首發(fā)/簡盈財觀

公眾號/Jian Ying Cai Guan

整理/齊思

編輯/FENGLING

基金行業(yè)“老鼠倉”不少見，今年格外多。

究其原因，“長牙帶刺”、有棱有角的監(jiān)管，疊加大數據等技術手段日趨豐富，很多看似隱蔽的違規(guī)交易以及老鼠倉行為被發(fā)現的概率大大增加了。

尤其，趨同交易。

今年披露的老鼠倉案，形式多樣，也很大程度上警示從業(yè)人員，不要存有僥幸心理。

比如，有基金經理倒虧700萬被查仍被罰，有夫妻搭檔狂賺1566億，還有從公募干到私募多次“老鼠倉”的，也有罰單落地時還在基金公司任副總的…

不僅僅是基金經理，還有有券商交易員偷看基金持倉，有基金會計、基金交易員接觸基金持倉信息后動了歪心思的進行老鼠倉的。

此外，還有基金經理透露未公開信息，造成他人交易與基金趨同，雖然沒有直接獲益，仍被重罰。

這些案子，絕大部分都是因為趨同交易被發(fā)現的。

它們，無一不在警示從業(yè)人員：

合規(guī)、合規(guī)，不要心存僥幸。

一張表格，八個老鼠倉案?

（可點擊放大）

一張表格，8個老鼠倉案件，都是今年披露的。

簡盈從中選了4個最具警示意義的分別來回顧了案件和案情，希望能引起從業(yè)人員的敬畏。???

今天先來說第一個。

1）警示！2024年最慘老鼠倉: 倒虧700萬，僥幸心理太重

2）警示！2024年老鼠倉案2: 信達澳亞副總任上被查，公司不知情？

3）警示！2024年老鼠倉案3 : 基金經理指揮妻子“抄作業(yè)”，狂賺1566萬

4）警示！2024年老鼠倉案4 :“老鼠倉”專業(yè)戶，從公募干到私募

最慘老鼠倉，倒虧700萬

最慘老鼠倉，是12月證監(jiān)會最新披露案件。

頭上懸著劍來做老鼠倉，不僅沒有賺錢，還倒虧700萬！不得不感嘆，這基金經理抗壓能力挺強，就是投資能力太菜了。

主角是一名“85后”基金經理許文峰，原浦銀安盛旗下FOF基金經理。

因明示、暗示他人利用未公開信息直接或間接交易、參與控制20個證券賬戶與相關基金產品產生趨同交易，不僅巨虧，他還被重罰了。

簡單復述下案情：

2020年7月31日至2023年3月14日，許文峰控制使用“許某花”等9個證券賬戶與相關基金產品趨同交易并虧損53.32萬元。

同一時期內，許文峰與金某共同控制使用“范某芳”等8個證券賬戶，在滬深兩市買入趨同股票，累計趨同交易虧損650.53萬元。

涉案期間，許文峰還多次與他人聯絡接觸，明示、暗示相關未公開信息，致使相關人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個證券賬戶與相關基金產品產生趨同交易，相關人員通過趨同交易盈利3.82萬元。

經過簡單計算，許文峰直接或間接使用以及參與控制上述20個證券賬戶進行趨同交易，合計虧損700.03萬元。

最終，

許文峰被罰153.82萬元、5年市場禁入。

公開信息顯示，許文峰于2020年6月加入浦銀安盛基金，最早在權益專戶部任權益投資經理，2021年8月起調崗至FOF業(yè)務部擔任基金經理，2023年3月23日事發(fā)時因“個人原因”遭解聘。

就業(yè)績而言，許文峰共管理3只FOF產品，任職回報均為負，虧損最多的浦銀安盛養(yǎng)老2040三年持有，2021年10月-2023年3月的任職回報為-10.87%。

2020年6月入職，7月就開始“老鼠倉”了，不僅自己控制賬戶交易、與他人合伙交易，還明示、暗示他人交易。

老鼠倉案涉期間，市場由牛轉熊，但虧損700萬，仍舊令人唏噓。

合規(guī)意識太薄，僥幸心理太重。

警示

今年披露的案件有很多共同點，確實值得從業(yè)人員警示：

一、皆因趨同交易，在大數據技術下很容易被查，不要有僥幸心理。

二、查處時間拉長，不僅查這幾年的，還會追溯，別以為五六年前的沒事了。

三、牢記合規(guī)、合規(guī)、合規(guī)，別以為不交易就沒事，查到別人跟你趨同交易，照樣罰！

最后，引用下吳清主席針對“老鼠倉”的公開表態(tài)警醒從業(yè)者：

“老鼠倉”行為是監(jiān)管部門最不能容忍的，發(fā)現一起就嚴厲打擊一起，絕不手軟。