首發/簡盈財觀

公眾號/Jian Ying Cai Guan

作者/齊思

編輯/FENGLING

追擊老鼠倉！證監局點名張亮催罰款

華安基金的老鼠倉案，避無可避了。

本周，上海證監局的一紙催款公告，再將華安基金張亮老鼠倉案拉回公眾視野。

這一次，上海證監局直接點名了“張亮”。

證監局的實名通報，直接實錘華安基金老鼠倉案。

張亮，華安基金前任基金經理，任職期間指揮妻子操作他人證券賬戶，照著基金持倉“抄作業”，趨同交易6.66億元，狂賺1566.26萬元。

根據行政處罰書，

張亮違反《證券投資基金法》《證券市場禁入規定》等，監管對其「沒一罰一」，罰沒款高達3132.52萬元，同時10年市場禁入。

處罰決定書早已送達生效，但罰沒款，張亮至今一直拖欠。

張亮指揮妻子抄作業狂賺1566萬，始末

先來回顧一下這起老鼠倉案。

2024年8月，上海證監局以涉案人“張某”的形式，公布這起基金經理“利用未公開信息交易”的處罰決定書。

行政處罰公告顯示：

張某，男，198X年X月出生，住在上海市靜安區。

自2018年10月31日起，張某擔任上海某基金管理有限公司所管理的A證券投資基金的基金經理，負責該基金產品的投資決策等工作，2022年8月5日卸任A基金的基金經理并從公司離職。

2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務便利知悉與A基金有關的投資決策、交易標的、交易時間等未公開信息，并利用未公開信息交易。

張某控制了一個叫“閆某”的廣發證券賬戶，2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某指揮其配偶劉某具體操作“閆某”證券賬戶進行相關下單交易。

自2018年10月31日至2022年8月5日期間，“閆某”證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只。

趨同買入股票只數占比59.91%，趨同買入金額66566.53萬元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬元。

很快，大家就將張某鎖定為華安基金前基金經理張亮。

張亮在2018年10月31日至2022年8月5日期間，管理過一只名為“華安國企改革A”的基金，任職回報231.82%，年化收益率為37.52%。

時間正好吻合。

話說，張亮的投資水平，不錯。

除了華安國企改革A，張亮離職前管理4只基金，管理規模75億，當年8月5日，清倉式卸任。

雖然夫妻搭檔狂賺1566萬，但最終被罰沒，還賠上了職業生涯。

未來是否會面臨刑事責任？仍是疑團。

證監會吳清主席針對“老鼠倉”的公開表態：

“老鼠倉”行為是監管部門最不能容忍的，發現一起就嚴厲打擊一起，絕不手軟

華安基金，三緘其口

整個張亮老鼠倉案披露過程，華安基金三緘其口。

2022年7月事發，華安基金突然發公告，提前結束華安品質甄選混合的募集。

8月5日，張亮離職時，因“個人原因”卸任全部在管產品。

不論是新基金發行期提前停售，還是張亮在路演時“被帶走”的傳聞，一切都顯得不同尋常。

華安基金，均沒有任何信息提醒、披露，以及對“被調查傳聞”的回應。

事出蹊蹺的離職，也僅僅用“個人原因”來粉飾。

張亮離任2年多后，直到2024年8月“老鼠倉”行為才被曝光。

但，官方披露處罰公告中的張某是誰？

媒體通過任職日期、離職日期、公司地址等多方信息比對，才鎖定了當事人為原華安基金的張亮。

盡管，“張某”被處罰在網上已經吵上天了，華安基金仍無默不作聲。

如今，

上海證監局，直接點名張亮了。

如今，被催繳罰沒款的張亮、“老鼠倉”當事人張某，與華安基金前基金經理張亮，是否為同一人？

多家媒體再向華安基金求證，仍無回應。

華安基金，是1998年成立的“老五家”基金公司之一。

早年的“韓方河時代”頗為輝煌，本著發跡較早的先天優勢，規模始終位列前五之內。

然而，隨著“韓方河”事發，華安基金人事動蕩多年。

曾經的頭部公司，掉出一線陣營已有十幾年了。

最新數據顯示，

2024年底，華安基金整體非貨規模3810億元，排名第十四。

張亮老鼠倉案中，“罰一沒一、10年禁入”，曾被質疑處罰太輕。

2010年，基金業老鼠倉領刑第一人長城基金韓剛，涉嫌賬戶金額只在幾十萬元至幾百萬元之間，被判處有期徒刑1年。

2014年，博時基金馬樂案，內幕交易買入與賣出雙邊成交金額共10.5億余元（張亮單邊買入金額就已6.6億了），非法獲利1883萬余元。

馬樂案發后，非常配合，從始至終表示認罪。

最后，馬樂被判處三年有期徒刑，罰一沒一。

兩相對比，顯然，

對張亮的處罰力度，太輕了。

另外，

別忘了，當年博時馬樂老鼠倉案，證監會可是追責了博時基金，責令博時基金整改6個月、暫停新產品審批。

華安基金，該不該也背點責任呢？

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