7月11日，?青島證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)鯤鵬（青島）私募基金管理有限公司、吳宗耀、朱江漢、陸智慧、段洪超采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，鯤鵬（青島）私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鯤鵬公司”）存在以下問(wèn)題：

一、利用基金財(cái)產(chǎn)為投資者以外的人牟取利益。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募條例》）第三十條第（二）項(xiàng)的規(guī)定。

吳宗耀為鯤鵬公司的副總經(jīng)理和相關(guān)基金的實(shí)際負(fù)責(zé)人，對(duì)上述行為負(fù)有直接責(zé)任；朱江漢為鯤鵬公司的法定代表人、總經(jīng)理，陸智慧為相關(guān)基金的基金經(jīng)理，未能履職盡責(zé)、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任。以上人員違反了《私募條例》第三條第四款的規(guī)定。

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)未如實(shí)提供有關(guān)材料。上述行為違反了《私募條例》第四十一條第二款的規(guī)定。

吳宗耀、交易員段洪超對(duì)上述行為負(fù)有直接責(zé)任；朱江漢未能履職盡責(zé)、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任。以上人員違反了《私募條例》第三條第四款的規(guī)定。

此外，段洪超在接受我局調(diào)查時(shí)，刻意隱瞞事實(shí)，違反了《私募條例》第四十一條第二款的規(guī)定。

依照《私募條例》第四十條的規(guī)定，我局決定對(duì)鯤鵬公司、吳宗耀、朱江漢、陸智慧、段洪超采取出具警示函的措施,并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你們應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化內(nèi)控管理，嚴(yán)格履職盡責(zé)，提升合規(guī)水平。

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