【導(dǎo)讀】證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)申港證券通過設(shè)立子公司從事私募投資基金業(yè)務(wù)

中國基金報(bào)記者 吳君

券商系私募子公司或再添一家。

7月18日，記者從證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)獲悉，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)了申港證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱申港證券）通過設(shè)立子公司從事私募投資基金業(yè)務(wù)的資格。

申港證券獲準(zhǔn)設(shè)立子公司

從事私募投資基金業(yè)務(wù)

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站于7月15日發(fā)布了核準(zhǔn)申港證券通過設(shè)立子公司從事私募投資基金業(yè)務(wù)的批復(fù)。

根據(jù)批復(fù)，證監(jiān)會(huì)要求申港證券應(yīng)當(dāng)依法辦理子公司工商設(shè)立登記，修改公司章程，并報(bào)住所地證監(jiān)局備案；應(yīng)當(dāng)依法完成子公司籌建工作，配備人員、系統(tǒng)、場(chǎng)所，在籌建情況通過公司住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查前，不得實(shí)際開展業(yè)務(wù)；還應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行母公司的管控責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)子公司的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，制定措施切實(shí)防范與子公司的利益沖突和利益輸送風(fēng)險(xiǎn)，督促子公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、依法展業(yè)。

資料顯示，申港證券于2016年3月14日獲中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)設(shè)立，并于同年10月正式開業(yè)，系國內(nèi)首家根據(jù)CEPA協(xié)議設(shè)立的合資多牌照證券公司，注冊(cè)在上海自貿(mào)區(qū)。公司注冊(cè)資本為43.15億元人民幣，由3家香港持牌金融機(jī)構(gòu)、11家國內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者共同發(fā)起設(shè)立，其中港資股東持股比例合計(jì)為29.32%。目前，申港證券旗下已有一家全資子公司申港證券投資（北京）有限公司，從事另類投資業(yè)務(wù)。

申港證券申請(qǐng)私募子公司牌照大概經(jīng)歷了三年時(shí)間。2022年，申港證券提交相關(guān)申請(qǐng)，向私募子公司發(fā)起沖擊。2023年2月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了申港證券申請(qǐng)通過子公司從事私募投資基金業(yè)務(wù)反饋意見，其中提到，公司另類投資子公司目前僅開展科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目跟投，尚無其他股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)，請(qǐng)結(jié)合另類投資子公司業(yè)務(wù)情況，論述公司是否具備設(shè)立子公司募集使用客戶資金開展股權(quán)投資的相關(guān)業(yè)務(wù)能力。2025年7月，該公司獲批設(shè)立子公司從事私募業(yè)務(wù)。

市場(chǎng)人士認(rèn)為，以往一些券商旗下的私募子公司聚焦布局半導(dǎo)體、新能源、生物醫(yī)藥等新興產(chǎn)業(yè)的股權(quán)投資，布局早期優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目；還有一些券商私募子公司則發(fā)力并購重組、Pre-IPO等業(yè)務(wù)，偏向于中后期的布局。未來申港證券私募子公司的業(yè)務(wù)布局方向值得關(guān)注。

券商私募子公司規(guī)模超6138億元

券商私募子公司的誕生有一定歷史背景。2016年中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，要求券商將私募業(yè)務(wù)剝離至獨(dú)立子公司，由此券商私募子公司正式登上歷史舞臺(tái)。

目前，全市場(chǎng)比較知名的券商系私募子公司，包括中信金石、中金資本、興證創(chuàng)新資本、華泰紫金投資、國泰君安創(chuàng)新投資、海通開元投資、廣發(fā)信德投資、招商致遠(yuǎn)資本等。

中國基金業(yè)協(xié)會(huì)披露的數(shù)據(jù)顯示，截至今年5月末，證券公司私募子公司存續(xù)產(chǎn)品規(guī)模為6138.28億元，占證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存續(xù)產(chǎn)品總規(guī)模的5.07%。證券公司私募子公司平均管理私募基金82.95億元，管理規(guī)模中位數(shù)為20.59億元。

值得一提的是，今年7月18日，中證協(xié)在官網(wǎng)發(fā)布了《自律規(guī)則適用意見第8號(hào)——關(guān)于〈證券公司另類投資子公司管理規(guī)范〉和〈證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范〉有關(guān)規(guī)定的適用意見》。

中證協(xié)表示，為正確理解與適用《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》第三十六條和《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》第三十四條關(guān)于對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生重大影響的情形或事件進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將重大影響的情形或事件認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)送要求等有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行明確。

校對(duì)：?jiǎn)桃?/p>

編輯：艦長(zhǎng)

審核：許聞

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