【導(dǎo)讀】諾泰生物將被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，自7月21日開市起停牌1天

中國(guó)基金報(bào)記者 聞言

7月18日晚間，諾泰生物發(fā)布公告稱，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，公司自7月22日開市起將被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，證券簡(jiǎn)稱變?yōu)?/strong>ST諾泰。

諾泰生物計(jì)劃自7月21日開市起停牌1天。截至7月18日收盤，諾泰生物股價(jià)報(bào)40.98元/股，總市值為129.5億元。

涉嫌2021年年報(bào)虛假記載

《行政處罰事先告知書》顯示，經(jīng)查，諾泰生物及相關(guān)人員的違法事實(shí)包括：諾泰生物2021年年報(bào)存在虛假記載、諾泰生物公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容。

具體來(lái)看，2021年12月，諾泰生物向浙江華貝藥業(yè)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱浙江華貝）轉(zhuǎn)讓藥品技術(shù)及上市持有許可人權(quán)益（以下簡(jiǎn)稱技術(shù)轉(zhuǎn)讓），并于2021年12月28日確認(rèn)業(yè)務(wù)收入3000萬(wàn)元。同期，諾泰生物策劃向浙江華貝增資。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)指出，浙江華貝既不具備支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓款的資金實(shí)力，也不具備實(shí)際應(yīng)用上述轉(zhuǎn)讓技術(shù)的生產(chǎn)能力和銷售渠道。浙江華貝向諾泰生物支付的技術(shù)轉(zhuǎn)讓款，最終來(lái)自諾泰生物的增資款。

《行政處罰事先告知書》顯示，諾泰生物的上述業(yè)務(wù)導(dǎo)致其2021年年報(bào)虛增營(yíng)業(yè)收入3000萬(wàn)元；虛增利潤(rùn)總額2595.16萬(wàn)元，占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的20.64%。

諾泰生物2021年年報(bào)存在虛假記載，導(dǎo)致其公開發(fā)行文件的編造存在重大虛假內(nèi)容。

2022年11月16日，諾泰生物開始籌劃向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債，2023年11月17日收到監(jiān)管批復(fù)同意發(fā)行可轉(zhuǎn)債的注冊(cè)申請(qǐng)，2023年12月12日披露《向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱《募集說(shuō)明書》）。

《行政處罰事先告知書》顯示，諾泰生物披露的《募集說(shuō)明書》中，“財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息”部分公開披露其2021年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。諾泰生物2021年年報(bào)存在虛假記載，導(dǎo)致其《募集說(shuō)明書》中“財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息”的相關(guān)內(nèi)容存在重大虛假內(nèi)容。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)諾泰生物責(zé)令改正，給予警告，并處以4740萬(wàn)元罰款；對(duì)諾泰生物實(shí)控人、時(shí)任董事趙德中等相關(guān)人員均給予警告，合計(jì)處以2880萬(wàn)元罰款。

觸及實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示情形

諾泰生物公告稱，根據(jù)《行政處罰事先告知書》認(rèn)定的情況，公司判斷其中涉及的違法違規(guī)行為，存在觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2025年4月修訂）》的相關(guān)規(guī)定，上交所將對(duì)公司實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2025年4月修訂）》的相關(guān)規(guī)定，諾泰生物自7月22日開市起實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，證券簡(jiǎn)稱變?yōu)镾T諾泰。

諾泰生物公告稱，公司被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不進(jìn)入上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)警示板交易，不適用風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的相關(guān)規(guī)定。公司股票的漲跌幅不變，仍為20%。

諾泰生物2021年5月20日在上交所科創(chuàng)板上市，是一家聚焦多肽藥物及小分子化藥，戰(zhàn)略布局寡核苷酸業(yè)務(wù)，并進(jìn)行自主研發(fā)與定制研發(fā)生產(chǎn)相結(jié)合的生物醫(yī)藥企業(yè)。

7月4日，諾泰生物公告稱，公司預(yù)計(jì)2025年上半年的歸母凈利潤(rùn)為3億元至3.3億元，同比增長(zhǎng)32.06%至45.27%；扣非后凈利潤(rùn)為3億元至3.3億元，同比增長(zhǎng)30.78%至43.86%。

編輯：格林

校對(duì)：?jiǎn)桃?/p>

制作：艦長(zhǎng)

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