萬(wàn)聯(lián)證券違規(guī)不久后，國(guó)信證券也違規(guī)了。如今，部分券商的合規(guī)性真令投資者擔(dān)憂(yōu)。

證件會(huì)7月5日訊，國(guó)信證券在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展中存在以下問(wèn)題：

一是部分產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征，主動(dòng)管理不足；二是資管新規(guī)整改不實(shí)，存在規(guī)模較大的資產(chǎn)管理計(jì)劃實(shí)質(zhì)仍為非凈值化通道類(lèi)產(chǎn)品；三是個(gè)別產(chǎn)品為其他金融機(jī)構(gòu)違規(guī)運(yùn)作資金池類(lèi)理財(cái)業(yè)務(wù)提供便利；四是存在產(chǎn)品投資限額授權(quán)不審慎、債券評(píng)級(jí)方法客觀性不足、投資者適當(dāng)性管理不足等問(wèn)題。

就上述情形，深圳證監(jiān)局根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款的規(guī)定，對(duì)國(guó)信證券采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的行政監(jiān)管措施，暫停期間自2024年7月6日至10月5日。

來(lái)源：我國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)官網(wǎng)

與萬(wàn)聯(lián)證券違規(guī)處分不同的是，深圳證監(jiān)局還對(duì)國(guó)信證券違規(guī)業(yè)務(wù)所涉人員做了處分。

01請(qǐng)?jiān)奖O(jiān)管機(jī)構(gòu)談話(huà)

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根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定：對(duì)袁超（身份證號(hào)碼：440************218）采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施，并在深圳證監(jiān)局指定日期攜帶有效的身份證件到深圳證監(jiān)局接受監(jiān)管談話(huà)。

來(lái)源：我國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)官

來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

02對(duì)馬謙、凌鈴采取出具警示函措施

深證證監(jiān)局指出，國(guó)信證券部分私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征、主動(dòng)管理不足，不符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第203號(hào)）第四十七條的規(guī)定。馬謙、凌鈴作為投資經(jīng)理，對(duì)違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。

來(lái)源：我國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)官網(wǎng)

來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

因此，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，深證證監(jiān)局決定對(duì)馬謙、凌鈴采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

03券商頻頻違規(guī)“警示”

值得一提的是，近日，國(guó)融證券一營(yíng)業(yè)部及旗下員工均被點(diǎn)名，涉及在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)期間，存在操作他人證券賬戶(hù)、向客戶(hù)發(fā)送回訪(fǎng)內(nèi)容并提供答復(fù)口徑等違規(guī)行為。

根據(jù)《警示函》，劉某在國(guó)融證券烏蘭浩特興安北大路證券營(yíng)業(yè)部任客戶(hù)經(jīng)理期間，存在操作他人證券賬戶(hù)、向客戶(hù)發(fā)送回訪(fǎng)內(nèi)容并提供答復(fù)口徑的行為。

對(duì)此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局依據(jù)有關(guān)規(guī)定，分別對(duì)烏蘭浩特興安北大路證券營(yíng)業(yè)部及員工劉某采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。并要求應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。同時(shí)，要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面報(bào)告。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在“嚴(yán)字當(dāng)頭”基調(diào)上，今年上半年，券商（含分支機(jī)構(gòu)或營(yíng)業(yè)部）、從業(yè)人員已收罰單超200張。其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是監(jiān)管出手的重點(diǎn)領(lǐng)域，達(dá)67張罰單，涉及29家券商。

新“國(guó)九條”及“315新政”的發(fā)布，券商的違法違規(guī)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)愈加關(guān)注，相信在強(qiáng)監(jiān)管下，券商的違規(guī)態(tài)勢(shì)將被進(jìn)一步遏制。

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