2月17日晚，此前市場關(guān)注度頗高的光模塊龍頭新易盛實控人高光榮通過建信信托家族信托產(chǎn)品違規(guī)操作一事，迎來終章。

據(jù)新易盛公告，高光榮于2月17日收到中國證監(jiān)會出具的《行政處罰決定書》。決定書顯示，高光榮存在兩項違法事實，一是違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票，二是持股情況信息披露違法。合并計算后，高光榮被罰沒約3150萬元。

此前，新易盛于2024年12月22日披露，公司控股股東、實際控制人、董事長高光榮因“涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票”等行為，被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。2025年1月17日，高光榮收到行政處罰事先告知書，高光榮未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。

沒收950萬元、罰款2200萬元

經(jīng)查明，建信信托有限責(zé)任公司-建信信托-金源家族信托單-信托2號（以下簡稱家族信托2號）中金財富證券賬戶交易“新易盛”由高光榮實際決策。

2023年3月15日至4月11日，高光榮通過家族信托2號賬戶、高光榮華泰證券賬戶合計轉(zhuǎn)讓占上市公司總股本1.42%的“新易盛”股票，其中，違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例為0.42%，違法所得為949.86萬元。

另外，高光榮通過家族信托2號賬戶持有“新易盛”期間，未如實向新易盛報告實際持股情況，導(dǎo)致新易盛2020年、2021年、2022年年報披露的股東相關(guān)情況存在虛假記載。

證監(jiān)會認為：

一是高光榮上述轉(zhuǎn)讓股票行為，違反《證券法》第三十六條第二款、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第九條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。

二是高光榮上述信息披露違法行為，違反《證券法》第七十八條第一款和第二款、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號—年度報告的內(nèi)容與格式》第五十九條等規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十六條及第一百九十七條第二款的規(guī)定，證監(jiān)會決定：

一、對高光榮違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得949.86萬元，并處以2000萬元罰款。

二、對高光榮信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬元罰款。

綜合上述兩項違法事實，對高光榮合計沒收違法所得949.86萬元，并處以2200萬元罰款。

資料顯示，高光榮出生于1969年5月，中專學(xué)歷，畢業(yè)于成都無線電機械學(xué)校工業(yè)電氣自動化專業(yè)。

高光榮于1989年至1998年任樂山無線電廠光通信分廠技術(shù)員；1998年至2001年任光通電子執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2001年至2002年任四川九州光電子技術(shù)有限公司采購主管；2002年至2004年任光盛通監(jiān)事；2004年至2008年任光盛通信監(jiān)事；2008年4月至2011年11月任新易盛有限董事長、財務(wù)總監(jiān)；2011年12月至今任新易盛董事長。

目前，高光榮雖然是新易盛第一大股東，但持股比例只有7.4%，其與持股7.13%的第二大股東黃曉雷結(jié)成一致行動人，共同控制新易盛。

新易盛則于2008年成立于成都，是一家領(lǐng)先的光模塊解決方案與服務(wù)提供商，一直專注于研發(fā)、生產(chǎn)和銷售多種類的高性能光模塊和光器件，產(chǎn)品應(yīng)用于數(shù)據(jù)中心、電信網(wǎng)絡(luò)（FTTx、LTE和傳輸）、安全監(jiān)控以及智能電網(wǎng)等ICT行業(yè)。2016年，新易盛在深交所上市。

來源：信托圈內(nèi)人