自主理論作為拉丁美洲（以下簡稱“拉美”）本土的國際關系理論，歷經半個世紀的演變，始終圍繞“如何擺脫依附、實現自主發展”這一核心關切展開。從對抗霸權的激進主張，到融入全球化的多元策略，其變遷折射出拉美對自主與發展的不懈追求。在大國博弈加劇、“全球南方”崛起的當下，該理論不僅為拉美的自主實踐提供理論解釋，也為“全球南方”國家探索自主道路貢獻了思想資源。

從依附到自主的理論突破

拉美國際關系學者對自主理論的探索和討論始于20世紀70年代，而實現自主則是拉美國家在19世紀相繼獨立以來一直追求的目標。之所以在20世紀70年代出現自主思潮，其背后有深刻的時代背景和思想淵源。

首先，第三世界發展壯大是自主理論興起的時代背景。隨著國際力量對比的變化，拉美國家的對外政策和實踐在20世紀70年代出現較大調整，這基于以下三方面的戰略判斷。其一，國際格局出現多極化趨勢，在美國和蘇聯兩極格局下，包括西歐、中國和日本在內的新的力量中心開始崛起并限制了美國的影響力。其二，由于卷入越南戰爭，美國對西半球的國際事務關注受到限制，為拉美國家行使獨立自主權營造了空間。其三，亞非拉國家在聯合國及其他國際事務中開始顯示其力量，為第三世界國家反對依附、爭取共同發展提供了可能。這一時期拉美國家對外關系的特點表現為，一方面，聯合自強的趨勢得到加強；另一方面，開始尋求對外關系多元化。

在這一時代背景下，拉美國際關系研究開始密切關注和探尋通過自主道路實現國家利益的可能性以及制約條件，由此形成了以“自主”概念為研究核心的學術共同體。

其次，發展主義和依附論是自主理論興起的思想淵源。這兩大拉美本土理論基于對西方現代化理論的反思，并運用體系論的觀點來考察和分析拉美與世界的關系，以解釋拉美欠發達的深層次原因。其中，發展主義為自主理論主要貢獻了結構主義分析框架。

依附論則是自主理論的直接思想來源。20世紀60年代的依附論沿用“中心—外圍”結構為分析框架，提出在以資本主義體系為中心的世界體系中，“中心—外圍”結構決定了發達國家和欠發達國家的區分。拉美的欠發達是依附性資本主義的直接后果。依附是自主理論的邏輯起點，自主理論在部分繼承依附論觀點的同時，批判了其中的對抗性。

從對抗到多元的范式演進

自主理論的發展歷程主要經歷了20世紀70年代至80年代初的發展與活躍，20世紀80年代中期到20世紀末的沉寂，以及21世紀初的多元化發展三個階段。

第一階段：發展與活躍期。巴西學者雅瓜里貝的“外圍自主”和阿根廷學者普伊格的“非正統性自主”是重要代表。雅瓜里貝基于“中心—外圍”框架，將國際體系細分為四個等級層次，即全面支配性國家、地區支配性國家、自主性國家和依附性國家。作為依附性國家，雅瓜里貝認為，拉美未來發展有三條道路：繼續依附、革命，或者自主發展。他提出，鑒于拉美國家面臨的國內和國際條件，可以選擇外圍自主戰略，即“發展和一體化的自主模式”。

普伊格在20世紀80年代初提出的“非正統性自主”，進一步發展了自主理論。他反對將依附視為資本主義體系引發的不對稱的自然結果。普伊格認為，外圍國家在依附和自主之間擁有四種外交策略選項：類殖民性依附、國家性依附、非正統性自主和脫鉤性自主。其中，拉美國家的自主，例如庇隆主義主張的“第三條道路”，屬于非正統性自主。他認為，外圍國家可以通過聯合自強，以集體方式參與對不合理規則的改變，對中心國家形成一定制約，從而為本國利益服務，并最終擺脫依附地位。普伊格的自主性理論在兩個方面有重大突破。一是分析對外政策時的“去意識形態化”；二是理性看待外圍國家依附性的頑疾，不主張激進革命，屬于溫和派自主。

第二階段：沉寂期。20世紀80年代，拉美國家普遍陷入債務危機、地區一體化進程受挫，自主理論開始進入沉寂時期。尤其是冷戰結束之后，美國成為世界上唯一的超級大國，拉美國家在美國的全球戰略中地位大大降低。國際格局這一根本性轉變，使得外圍國家如何在單極世界里獲得發展，成為拉美自主學派亟須解決的問題。

阿根廷學者卡洛斯·埃斯庫德創建“外圍現實主義”的同時，主張對自主進行再定義，為此提出了“投資式自主”概念。埃斯庫德學說有三個假設，一是同樣認為大國和弱國之間是分等級的；二是外圍國家的國際關系應以經濟發展和民眾福利為導向；三是外圍國家應該接受國際關系中的等級制，務實地看待自身缺乏絕對自主的現實。

基于此，對于外圍國家來說，自主不應成為外交政策的目的，而是用以交換更大收益的手段，從而獲得更高的成本—收益比，這就是“投資式自主”。埃斯庫德認為，每個國家都有兩種利用自主的方式，即消費式自主和投資式自主。外圍國家應該投資自主，謹慎實施外交政策，限制與大國在經濟方面的對抗，減少成本和風險，從而增加國家權利和民眾福利。

盡管埃斯庫德對投資式自主的闡釋引起拉美學界的諸多異議，但外圍現實主義仍被視為是對自主理論辯論的一種延續。

第三階段：多元化發展期。后冷戰時期，全球化進入快速發展階段，拉美民主化和區域一體化進程極大改變了拉美國家的國際條件。在新的時代背景下，拉美自主理論開始復蘇，并呈現多元化特征。關聯性自主、參與式自主、融入式自主、多元式自主、區域性自主等觀點相繼被提出，不斷豐富著自主理論。其中，阿根廷學者羅伯托·羅素和胡安·加夫列爾·托卡特廉所提出的“關系式自主”概念頗具代表性。他們認為，全球化所帶來的多極世界是中性的，外圍國家應該充分利用國家間的相互依賴關系，織成一張巨大的關系網，互相牽制、互相利用，以獲得更大的自主空間。關系式自主認為，自主存在于多元化合作和積極融入國際社會。因此，需積極倡導聯合自強的對外政策。

自主理論的新挑戰與新思索

面對國際秩序的深刻調整，自主理論的發展正面臨新的范式轉變，并呈現新的變化趨勢。

一是積極探索新的理論解釋。智利前駐華大使賀喬治提出“積極不結盟”觀點，認為在大國競爭烈度上升的背景下，拉美國家應推行對沖策略，以自身利益為重，對外推行自主外交。二是積極探索拉美自主發展的新道路。其中，中國式現代化在拉美的傳播力不斷提升。正如一位學者所言，中國崛起為拉美提供了“不依賴于軍事擴張的自主發展范例”。未來，中拉合作或為自主理論注入新動能，中國提出的構建人類命運共同體理念與拉美自主訴求形成共鳴。若拉美能有效協調內部差異、強化區域機制，并善用多元國際伙伴關系，自主理論或將引領該地區走向真正的自主，走向真正的“拉丁美洲人的拉丁美洲”。

作者系中國社會科學院拉丁美洲研究所副研究員

來源：中國社會科學報

責任編輯：汪書丞

新媒體編輯：曾煜婷

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