5月28日，邁科期貨(證券代碼：870593)發(fā)布相關(guān)公告稱，近日公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局(簡(jiǎn)稱“陜西監(jiān)管局”)出具行政監(jiān)管措施決定書。經(jīng)查邁科期貨制作并對(duì)外提供的“邁科寧夏文投產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)管理計(jì)劃”宣傳材料中，存在與實(shí)際情況不符的誤導(dǎo)性表述，反映邁科期貨未能有效執(zhí)行內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2016]13 號(hào))第三條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 137 號(hào))第四十六條、第六十八條第一項(xiàng)規(guī)定。

　　陜西監(jiān)管局依據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2016]13 號(hào))第十二條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 137 號(hào))第八十七條相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)邁科期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　邁科期貨表示，上述行政監(jiān)管措施不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營方面產(chǎn)生重大不利影響，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)方面產(chǎn)生重大不利影響。公司不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

　　邁科期貨承諾，公司將高度重視，第一時(shí)間開展整改工作，全面梳理相關(guān)內(nèi)控流程，嚴(yán)格按照行政監(jiān)管措施決定書的要求進(jìn)行整改并按時(shí)提交整改報(bào)告。公司將以此次整改為契機(jī)，持續(xù)優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化內(nèi)控管理與風(fēng)險(xiǎn)防控，完善內(nèi)部控制制度體系，提升制度執(zhí)行力。同時(shí)，加強(qiáng)全員合規(guī)培訓(xùn)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，確保公司運(yùn)營合法合規(guī)，杜絕類似問題再次發(fā)生。

　　公開資料顯示，邁科期貨是新三板掛牌企業(yè)創(chuàng)立于1993年12月，注冊(cè)資金：3.28億元人民幣。公司是上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、廣州期貨交易所、上海國際能源交易中心會(huì)員、中國金融期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)觀察會(huì)員，經(jīng)營范圍包括：商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢。公司總部位于西安市，下設(shè)大連、青島、陜西、廣東、河南、上海分公司，北京、深圳、成都、杭州、廈門、惠州營業(yè)部。