原文發(fā)表于《科技導(dǎo)報(bào)》2025年第 9 期 《日本科技發(fā)展對中國政策制定的啟示——基于25位自然科學(xué)諾貝爾獎獲得者的計(jì)量分析 》

日本科技發(fā)展的歷程與經(jīng)驗(yàn)對中國科技政策制定具有重要借鑒意義。《科技導(dǎo)報(bào)》邀請山西大學(xué)科學(xué)技術(shù)史研究所厚宇德教授，以25位日本自然科學(xué)諾貝爾獎獲得者為研究樣本，運(yùn)用SPSS 27.0數(shù)理統(tǒng)計(jì)軟件對其獲獎時間及機(jī)構(gòu)分布特征進(jìn)行計(jì)量分析，結(jié)合個案研究與中國科學(xué)家觀點(diǎn)，深入解讀統(tǒng)計(jì)結(jié)果，從科研評價(jià)體系、人才培養(yǎng)等方面為中國科技政策制定提供建議。

1 獲獎時間分布

研究發(fā)現(xiàn)，日本自然科學(xué)諾貝爾獎獲得者從取得諾獎成果到獲獎之間往往具有十分漫長的時間遲滯，少則十幾年，多則可達(dá)數(shù)十年。因此相比于諾貝爾獎獲獎時間，分析其取得諾獎成果的時間分布特征更具特殊意義。從圖1可見，日本在20世紀(jì)30年代和40年代各有1項(xiàng)諾獎成果，50年代后逐漸上升，70年代達(dá)到頂峰。這與日本政府自1950年確立以“引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)”為主導(dǎo)的戰(zhàn)略方針，并迅速在20世紀(jì)70年代達(dá)到世界先進(jìn)技術(shù)水平有著高度的吻合性，說明日本在大力引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的同時也提升了其國內(nèi)的基礎(chǔ)科學(xué)研究水平。

圖1 諾獎成果完成時間及人數(shù)分布

80年代，美日“貿(mào)易摩擦”加劇，美國加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)控制，日本技術(shù)引進(jìn)成本和門檻提高，國際上出現(xiàn)日本技術(shù)“搭便車”的質(zhì)疑。受此影響，80年代日本諾獎成果數(shù)量較70年代略有下降（1項(xiàng)），但仍保持“高產(chǎn)”。值得注意的是，70年代7位日本自然科學(xué)諾貝爾獎獲得者中僅4位在日本國內(nèi)完成成果，而80年代6項(xiàng)諾獎成果均在日本國內(nèi)取得，這與日本政府80年代出臺重視基礎(chǔ)科學(xué)研究的科技政策與舉措，如1981年啟動“創(chuàng)造科學(xué)推進(jìn)事業(yè)”計(jì)劃等密切相關(guān)。

中國當(dāng)前面臨類似80年代日本的處境，“卡脖子”技術(shù)難題亟待解決。中國科學(xué)院院士郝柏林在1999年就提醒：“像中國這樣12億人口大國，是不能靠別人的基礎(chǔ)研究成果的。”當(dāng)前中國科技界迫切需要培養(yǎng)出大量能夠在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域披荊斬棘、支撐起關(guān)鍵科技事業(yè)的科學(xué)家，夯實(shí)中國基礎(chǔ)科學(xué)研究的基石、實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，才有可能徹底解決“卡脖子”問題。

2 獲獎?wù)邫C(jī)構(gòu)分布

2.1

取得最高學(xué)歷機(jī)構(gòu)分布

統(tǒng)計(jì)顯示，日本自然科學(xué)諾貝爾獎獲得者取得最高學(xué)位的院校主要集中在東京大學(xué)、名古屋大學(xué)、京都大學(xué)和大阪大學(xué)等高水平研究型大學(xué)，從這4所大學(xué)取得最高學(xué)位的日本自然科學(xué)諾貝爾獎獲得者占到了獲獎總?cè)藬?shù)的65.38%，在日本國內(nèi)高等院校取得最高學(xué)位的日本自然科學(xué)諾貝爾獎獲得者占到了獲獎總?cè)藬?shù)的88.46%，表明日本高等教育具備培養(yǎng)世界頂尖創(chuàng)新型人才的實(shí)力。

2.2

獲獎成果產(chǎn)出機(jī)構(gòu)分布

在25位日本自然科學(xué)諾貝爾獎獲得者中，除5人在美國、1人在瑞士取得諾獎成果外，19人在日本國內(nèi)取得的諾獎成果，占獲獎總?cè)藬?shù)（25人）的76%。其中，在日本高等院校取得諾獎成果的有14人（圖2），占在日本國內(nèi)取得諾獎成果總?cè)藬?shù)（19人）的73.68%，僅京都大學(xué)、東京大學(xué)和名古屋大學(xué)3所高校就有11人。此外，企業(yè)也是重要科研力量，日本島津制作所等4家企業(yè)各有1位科研工作者取得其諾獎成果，占在日本國內(nèi)機(jī)構(gòu)取得諾獎成果的日本自然科學(xué)諾貝爾獎獲得者總?cè)藬?shù)（19人）的21.05%。20世紀(jì)五六十年代起，日本企業(yè)建立大量中央研究所，形成“中研繁榮”現(xiàn)象，打破了日本高校在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的壟斷。

圖2 日本諾貝爾獎成果機(jī)構(gòu)占比

3 日本科技界的反思為科技發(fā)展注入動力

日本科技界敏于反思、善于學(xué)習(xí)，科學(xué)家對科技制度、科學(xué)文化的反思與批評值得關(guān)注。如中村修二指出日本“團(tuán)體一致”的體制效率低下，不利于創(chuàng)造性工作，利根川進(jìn)、江崎玲于奈、白川英樹等也持有類似觀點(diǎn)。部分科學(xué)家因不滿國內(nèi)科研環(huán)境選擇國外并取得突破，但大多數(shù)（19位）仍在國內(nèi)取得成果，且部分前期成果也在國內(nèi)完成。這種反思與批評成為日本科技界優(yōu)化環(huán)境、推動科技發(fā)展的積極力量。

4 啟示與建議

4.1

建立長效科研評價(jià)體系，保障基礎(chǔ)研究持續(xù)性

日本諾獎成果從完成到獲獎的長時間遲滯表明，基礎(chǔ)研究需要長期堅(jiān)守。建立長效科研評價(jià)體系，能讓科學(xué)家安心從事基礎(chǔ)研究，避免追求“短平快”項(xiàng)目，這是突破“卡脖子”技術(shù)的關(guān)鍵。

4.2

加快推進(jìn)教育強(qiáng)國建設(shè)，自主培養(yǎng)尖端科研人才

日本超八成獲獎?wù)咴趪鴥?nèi)高校取得最高學(xué)位，而中國獲自然科學(xué)諾貝爾獎的9位科學(xué)家中（含華裔），除屠呦呦外，其余8人在國外大學(xué)取得博士學(xué)位。中國需加快教育強(qiáng)國建設(shè)，提升自主培養(yǎng)頂尖科研人才的能力，加大基礎(chǔ)研究投入，培養(yǎng)能在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域開拓的科學(xué)家。

4.3

調(diào)動企業(yè)基礎(chǔ)研究積極性，提升核心技術(shù)競爭力

日本企業(yè)通過建立中央研究所開展基礎(chǔ)科學(xué)研究，是科研隊(duì)伍的重要力量。中國應(yīng)加大對科技型企業(yè)的扶持，調(diào)動企業(yè)參與基礎(chǔ)科學(xué)研究的積極性，讓企業(yè)認(rèn)識到基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新是核心競爭力，樹立企業(yè)科研人員的新形象和地位。

4.4

營造良好科研環(huán)境氛圍，減少高層次人才外流

在全球科技人才競爭激烈的背景下，除先進(jìn)科研平臺和經(jīng)費(fèi)外，良好的科研環(huán)境與學(xué)術(shù)氛圍至關(guān)重要。日本部分科學(xué)家因不滿日本國內(nèi)環(huán)境出現(xiàn)人才外流的情況，這一點(diǎn)也是中國科技體制改革中需要警惕之處。

本文作者：阿西伍惹、厚宇德

作者簡介：阿西伍惹，山西大學(xué)科學(xué)技術(shù)史研究所，博士研究生，研究方向?yàn)槲锢韺W(xué)史；厚宇德（通信作者），山西大學(xué)科學(xué)技術(shù)史研究所，教授，研究方向?yàn)槲锢韺W(xué)史與物理文化。

文章來 源 ： 阿西伍惹,厚宇德. 日本科技發(fā)展對中國政策制定的啟示——基于25位自然科學(xué)諾貝爾獎獲得者的計(jì)量分析[J]. 科技導(dǎo)報(bào), 2025, 43(9): 93?96 .

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