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將 WEALTH財富管理 設(shè)為“星標(biāo)?”
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又有銀行因基金銷售業(yè)務(wù)存在問題被監(jiān)管責(zé)令改正！
城商行賣點基金真不容易，性價比忒低，難怪有些銀行注銷基金銷售牌照
關(guān)于對贛州銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
贛州銀行股份有限公司：
經(jīng)查，你行在開展基金銷售業(yè)務(wù)中，總行及部分下轄分、支行存在基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格、總行負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2等問題。
上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《基金銷售辦法》）第八條第四項的規(guī)定。
根據(jù)《基金銷售辦法》第五十三條規(guī)定，我局決定對你行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你行應(yīng)采取切實有效的整改措施，對上述問題進(jìn)行整改，進(jìn)一步加強基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)管理。你行應(yīng)于2025年3月31日前，向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
附一個半年末銀行基金銷售保有數(shù)據(jù)：
上榜的青島銀行，基金銷售總共保有才63億，確實不太行。
本文來源：城商行研究
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