2024年，綠色科技和AI作為符合國家戰(zhàn)略方向的新質(zhì)生產(chǎn)力，成為“未來可持續(xù)投資”優(yōu)秀案例中的高頻關(guān)鍵詞。綠色是未來可持續(xù)發(fā)展涉及的重要領(lǐng)域，包括可再生能源、新能源汽車、新材料、環(huán)保等領(lǐng)域已經(jīng)在收獲成果。而隨著全球?qū)Νh(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會問題的關(guān)注度不斷提高，AI正成為推動可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)實現(xiàn)的重要工具。AI與醫(yī)療、環(huán)保、交通、工業(yè)等產(chǎn)業(yè)的結(jié)合，正涌現(xiàn)出眾多的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

今天發(fā)布的案例是：凱聯(lián)資本。

凱聯(lián)資本：專注六大方向 服務(wù)國家戰(zhàn)略需求

凱聯(lián)資本人民幣基金成立于2015年。凱聯(lián)資本投資布局服務(wù)于國家戰(zhàn)略需求，投資領(lǐng)域主要聚焦于六大方向：新能源和智能汽車、先進(jìn)智造和新材料、醫(yī)療健康和生物技術(shù)、農(nóng)業(yè)科技和消費供應(yīng)鏈、半導(dǎo)體和人工智能、數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

作為以深度研究驅(qū)動投資、秉持ESG理念的價值投資機構(gòu)，凱聯(lián)資本不僅聚焦國家戰(zhàn)略需求，助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色低碳轉(zhuǎn)型，還搭建了完善的ESG投資架構(gòu)和流程，并在投資決策中嚴(yán)格執(zhí)行ESG標(biāo)準(zhǔn)，確保投資項目的可持續(xù)發(fā)展和長期回報。

“雙碳”上下游布局超過70億

凱聯(lián)人民幣基金成立多年來，伴隨科技和經(jīng)濟(jì)一路成長，助力中國企業(yè)通過資本市場實現(xiàn)快速成長并銜接世界經(jīng)濟(jì)活動，投資成就了多家萬億及千億級企業(yè)，以及數(shù)十家百億級別優(yōu)秀行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)。
其中，萬億級企業(yè)以五糧液為代表，千億或向千億級企業(yè)以廣汽埃安、聯(lián)影醫(yī)療、長鑫存儲、華大半導(dǎo)體、經(jīng)緯恒潤、貝殼、航天云網(wǎng)、海爾卡奧斯、浪潮云為代表。
在凱聯(lián)資本所投企業(yè)當(dāng)中，85%的被投企業(yè)屬于重點扶持的行業(yè)鏈主，90%項目與國家創(chuàng)新戰(zhàn)略有關(guān)，尤其在“雙碳”領(lǐng)域，凱聯(lián)資本圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游已布局超過70億元，累計管理規(guī)模已經(jīng)超過150億，已屬于高活躍度的投資機構(gòu)陣營。
凱聯(lián)積極參與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，投資資金和資源不斷支持農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化項目，助力城鄉(xiāng)融合發(fā)展和農(nóng)村產(chǎn)業(yè)振興。
2023年4月，凱聯(lián)資本對愛科農(nóng)進(jìn)行了B輪投資，愛科農(nóng)是一家以農(nóng)作物智能種植決策為核心的農(nóng)業(yè)綜合服務(wù)企業(yè)，在多年的研究基礎(chǔ)上已建立起數(shù)種作物的數(shù)字化模型，自主研發(fā)的實時、高效、精準(zhǔn)的全生育期人工智能種植決策平臺成功進(jìn)行了商業(yè)化。

凱聯(lián)資本希望通過資金投資及資源傾斜，協(xié)助愛科農(nóng)通過移動互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、農(nóng)業(yè)大數(shù)據(jù)采集和分析技術(shù)、機器學(xué)習(xí)預(yù)測技術(shù)、農(nóng)業(yè)物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)及人工智能等現(xiàn)代化技術(shù)，提高農(nóng)業(yè)科技水平、提高生產(chǎn)效率，助力農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。
凱聯(lián)資本構(gòu)建了多元化服務(wù)平臺，比如設(shè)立多個研究院提供專業(yè)研究支持、定期舉辦研討會邀專家分享行業(yè)動態(tài)、召開投資者大會討論熱點與趨勢等。

募投管退全流程落實ESG理念

ESG理念已成為凱聯(lián)資本價值投資的底層邏輯。
凱聯(lián)資本建立了由公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)的三級ESG組織架構(gòu)，確保ESG因素能夠整合到所有資產(chǎn)類別和各業(yè)務(wù)部門的投資流程中。同時，經(jīng)由多部門間的密切溝通，凱聯(lián)資本制定了覆蓋各部門的ESG相關(guān)政策，橫向融合ESG理念至各業(yè)務(wù)條線，推動部門ESG轉(zhuǎn)型。
為充分堅守ESG理念并推動綠色投資的布局，凱聯(lián)資本圍繞募投管退全過程完善ESG投資的流程。其中，在投資流程中，凱聯(lián)資本堅守嚴(yán)謹(jǐn)?shù)腅SG盡職調(diào)查與ESG投委會決策標(biāo)準(zhǔn)。
凱聯(lián)資本ESG投資委員會充分參考并采納了國際主流的ESG評價體系，如由國際財務(wù)報告準(zhǔn)則基金會設(shè)立的國際可持續(xù)性準(zhǔn)則理事會（ISSB）所制定的IRRS標(biāo)準(zhǔn)。
在盡職調(diào)查階段，凱聯(lián)資本ESG投資委員會對潛在投資項目進(jìn)行全面而深入的ESG審查，不僅關(guān)注企業(yè)的財務(wù)健康狀況，更將視線聚焦于企業(yè)如何處理其對環(huán)境的影響、社會責(zé)任履行情況以及公司治理結(jié)構(gòu)的有效性。
比如，凱聯(lián)資本會考察目標(biāo)企業(yè)在環(huán)境保護(hù)方面的工作成效，包括碳排放、資源利用效率、環(huán)保政策執(zhí)行等；評估企業(yè)在員工權(quán)益保護(hù)、社區(qū)關(guān)系維護(hù)、供應(yīng)鏈管理等方面的社會責(zé)任實踐；還會細(xì)致分析各項制度及管理機制，以確保企業(yè)在公司治理層面達(dá)到高標(biāo)準(zhǔn)要求。

在投資決策環(huán)節(jié)，凱聯(lián)資本ESG投資委員會依據(jù)國際通行的IRRS標(biāo)準(zhǔn)以及其他公認(rèn)的ESG評價框架，對盡職調(diào)查結(jié)果進(jìn)行深度剖析，并以此作為投資決策的重要依據(jù)之一。
通過對投資項目在ESG維度的全面評估，凱聯(lián)資本把握住企業(yè)長期價值的核心要素，從而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與社會效益的雙重最大化。
此外，凱聯(lián)資本也在投后管理階段發(fā)揮積極作用，助力被投企業(yè)實現(xiàn)規(guī)范運營、提升治理能力以及推動ESG信息披露的完善，從而助力被投企業(yè)及其產(chǎn)業(yè)鏈均能持續(xù)遵循國際主流的ESG評價體系。

特別聲明

《“未來可持續(xù)投資”2024年優(yōu)秀案例》披露的案例和內(nèi)容由各機構(gòu)和被投企業(yè)自行申報，并承諾申報內(nèi)容的真實性和準(zhǔn)確性，秘書處尚未對相關(guān)內(nèi)容的真實性和準(zhǔn)確行進(jìn)行核實驗證，希望社會各界幫助予以監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)相關(guān)案例在事實客觀性方面有重大瑕疵，協(xié)會保留采取相應(yīng)處理措施的權(quán)力。
本案例披露的案例并不構(gòu)成對相關(guān)私募投資基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)誠信情況和投資業(yè)績的認(rèn)定，不作為私募投資基金投資資金安全的保證，也不構(gòu)成對投資標(biāo)的的企業(yè)經(jīng)營業(yè)績和管理水平的證明。

北京基金業(yè)協(xié)會

2024年12月