根據《無為經濟開發(fā)區(qū)母基金組建方案》《關于修改<無為經濟開發(fā)區(qū)母基金組建方案>的通知》，無為福城股權投資母基金（以下簡稱“母基金”）現公開征集子基金管理機構，具體公告如下：

一、子基金基本情況

(一)基金規(guī)模

除產業(yè)類子基金規(guī)模不得低于0.5億元外，其余類型子基金規(guī)模原則上遵從“一事一議”原則。

(二)設立方式

母基金可以參與新設子基金，或以增資/受讓等形式參股已有子基金。母基金出資子基金采取認繳制，遵循“資金跟著項目走”原則，避免資金閑置沉淀，根據子基金投資項目進度，按約定比例出資。母基金可動態(tài)調整對各只子基金的出資進度，對募投進度快、財政（國資）出資撬動比例高、支持產業(yè)效果好的子基金予以適當傾斜。原則上子基金社會化資本的資金到賬后，母基金再撥付出資資金。對無為市產業(yè)拉動效應明顯、具有重大影響的項目出資可采取“一事一議”原則。

母基金對單只子基金出資不超過該子基金認繳規(guī)模的50%，蕪湖市母基金與本母基金對同一只子基金合計出資比例不超過子基金規(guī)模的50%。鼓勵產業(yè)鏈龍頭企業(yè)、社會化機構、資產管理公司以及其他社會資本出資。母基金對科創(chuàng)類子基金、并購類子基金出資比例不設上限要求，采取“一事一議”原則。

(三)申報類型

申報機構可擇一申報以下基金類型：

1、產業(yè)類子基金；

2、科創(chuàng)類子基金；

3、并購類子基金等。

(四)存續(xù)期限

科創(chuàng)類子基金存續(xù)期限原則上不超過10年，其余類子基金存續(xù)期原則上不超過8年，子基金存續(xù)期限到期日原則上不超過母基金到期日。

(五)組織形式

子基金組織形式為有限合伙制或公司制。

(六)注冊地

子基金鼓勵注冊在無為市內。

二、征集資質要求

（一）申報機構應為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人，正式簽訂子基金合同前，實繳資本不得低于1000萬元人民幣；

（二）管理機構、高管及管理團隊成員不得為失信被執(zhí)行人，在3年內沒有受過金融監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織的處罰。本次征集所有材料涉及的管理團隊均指管理機構為所申報基金配置的管理團隊；

（三）申報機構有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施與基金管理業(yè)務有關的其他設施。子基金管理機構須在無為市內配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊，管理團隊中至少有3名具備3年以上產業(yè)項目投資經驗或相關行業(yè)經驗的高級管理人員，至少1名核心人員每月2次駐無為市辦公，并根據工作需要，參加無為產投邀請參加的外出項目考察和項目研判等活動；

（四）申報機構中選后，管理機構或其控股股東、實際控制人須對所管理基金出資入股，認繳出資原則上不低于該基金認繳規(guī)模的1%。

三、管理費及門檻收益率

(一)管理費

根據市場情況及行業(yè)慣例，由母基金管理機構與子基金管理機構協(xié)商確定管理費計提標準，原則上子基金投資期管理費計提基數不超過該基金實繳金額，退出期管理費計提基數不超過該基金已投未退出金額。投資期管理費率原則上不超過2%，退出期管理費費率不超過1%。延長期不收取管理費。

(二)門檻收益率

子基金的門檻收益率不得低于6.5%（年單利）。

四、投資限制

(一)投資領域

子基金為科創(chuàng)類子基金的，支持科技創(chuàng)新，投早投小投長期投硬科技，重點支持高新技術企業(yè)、科技型企業(yè)，支持中小企業(yè)、“專精特新”企業(yè)。科創(chuàng)類子基金投資于初創(chuàng)期企業(yè)的金額不低于子基金投資額的70%。

子基金為其他類型子基金，支持新能源汽車零部件、綠色食品、高端裝備制造、新一代信息技術等行業(yè)及其他未來發(fā)展產業(yè)。投資于上述行業(yè)的金額不低于子基金投資額的70%。

對無為市產業(yè)拉動效果明顯、具有重大影響的項目可采取“一事一議”原則辦理。

(二)投資禁止

1. 從事?lián)！⒌盅骸⑽匈J款等業(yè)務；

2. 投資二級市場股票（以并購重組為目的，或參與定向增發(fā)募投用于省內投資項目除外）、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；

3. 向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）；

4. 吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款、資金拆借；

5. 進行承擔無限連帶責任的對外投資；

6. 發(fā)行信托或集合理財產品募集資金；

7. 投資國家禁止或者限制投資的項目，以及不符合國家產業(yè)政策、環(huán)境保護政策、土地管理政策的項目；

8. 投資產能嚴重過剩領域的新增產能項目，投資嚴重失信企業(yè)、僵尸企業(yè)；

9. 開展借（存）貸、擔保、明股實債等非私募基金投資活動；

10. 投資保理資產、融資租賃資產、典當資產等類信貸資產、股權或其收（受）益權；

11. 投資金融資產交易中心發(fā)行的產品；

12. 投資首發(fā)企業(yè)股票（戰(zhàn)略配售和港股基石投資除外）；

13. 除并購外，子基金投資項目原則上不得成為被投資企業(yè)單一第一大股東；

14. 從事國家法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他活動。

(三)返投要求

子基金投資于無為市注冊企業(yè)的資金不低于母基金出資額的1.0-1.5倍。其中，注冊地位于無為市的子基金，返投比例不低于1.0-1.2倍，其中科創(chuàng)類子基金返投比例不低于1倍。產業(yè)類子基金返投比例不低于1.2倍；注冊地位于無為市以外的子基金，返投比例不低于1.5倍。

以下情形的可認定為子基金投資于無為市企業(yè)的投資額，具體包括：

1. 在子基金存續(xù)期內，無為市以外的被投企業(yè)注冊地遷往無為市內（5年內遷出的除外），或被無為市注冊企業(yè)收購（僅限于控股型收購或收購并表），完成遷移或收購后，子基金對該被投資企業(yè)的投資額計入返投認定金額；

2. 被投資企業(yè)注冊在無為市以外，通過對該項目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產基地、研發(fā)基地落戶無為市內，或在無為市內成立子公司，子公司的實繳資本金額或被投企業(yè)通過上述方式在無為市的實際投資金額（取二者孰高金額）；

3. 基金管理公司或屬于同一實際控制人的管理公司在管的不屬于無為市母子基金體系內的其他基金，新增投資無為市內注冊企業(yè)或投資無為市外注冊企業(yè)且符合前述情形的，其他基金對該投資企業(yè)的投資額計入返投認定金額；

4.經無為市認可的其他情形。

(四)返投實施細則

1. 在子基金合伙協(xié)議中落實返投要求。

2. 根據子基金累計到位資金、剩余投資期限等情況，母基金制定子基金每年應完成的返投任務基數。子基金每年完成的返投金額應不低于該基數的80%，投資期最后一年應當完成所有剩余返投任務。

3.子基金返投完成情況將納入母基金管理機構對子基金的考核。

五、管理與考核

（一）母基金可采取委派董事、監(jiān)事、投委會委員、觀察員等形式對子基金進行管理，依法行使出資人權利，開展投后管理等事務，但不參與子基金日常經營管理。

（二）母基金有權對子基金擬投資決策事項是否違反相關法律法規(guī)、《無為經濟開發(fā)區(qū)母基金組建方案》《關于修改<無為經濟開發(fā)區(qū)母基金組建方案>的通知》及子基金協(xié)議進行合規(guī)審查，并就上述事項具有一票否決權。

（三）母基金依據《無為經濟開發(fā)區(qū)母基金組建方案》《關于修改<無為經濟開發(fā)區(qū)母基金組建方案>的通知》及其配套文件，每年度對子基金進行考核評價，具體規(guī)則另行制定。

六、收益分配

子基金原則上即退即分，收益分配按照整體“先回本后分利”方式。子基金投資收益先按照子基金各出資人實繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實繳出資，剩余的投資收益再按照合伙協(xié)議或公司章程等約定的方式予以分配。

七、母基金提前退出

有下述情況之一時，母基金可選擇提前退出：

1. 合伙協(xié)議或公司章程簽署后3個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的；

2. 出資撥付子基金賬戶6個月以上，參股子基金未開展投資的（以交割為準）或出資撥付子基金賬戶12個月以上，參股子基金未在無為市返投項目的；

3. 子基金投資項目不符合政策導向的；

4. 子基金管理機構發(fā)生實質性變化且未經相關基金權利機構審議通過的，包括控股股東、實際控制人、管理該基金的關鍵人士發(fā)生變化；

5. 發(fā)現其他危害基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的；

6. 子基金管理機構、其他出資人發(fā)生重大違法違規(guī)行為，受到監(jiān)管部門處罰的；

7. 未按合伙協(xié)議或公司章程約定投資；

8. 其他不符合合伙協(xié)議或公司章程約定情形的。

八、工作程序

(一)發(fā)布公告

母基金面向市場公開征集合作的子基金管理機構，進行子基金方案的初步洽談。

(二)投資立項

母基金管理人安徽創(chuàng)谷股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“創(chuàng)谷資本”）對申報機構進行初步篩選，核查申報機構申請材料，開展預盡職調查，對符合要求的子基金進行立項。

(三)盡職調查及內部審核

創(chuàng)谷資本對申報機構開展盡職調查和穿透核查，并進行內部審核。若盡職調查或穿透核查發(fā)現申報材料存在提供虛假、不真實的信息或者偽造數據、資料、證書或存在違反《無為經濟開發(fā)區(qū)母基金組建方案》《關于修改<無為經濟開發(fā)區(qū)母基金組建方案>的通知》有關規(guī)定等情況，或創(chuàng)谷資本認為其不具備投資價值的，有權終止該次申報。

(四)公示和決策

對內部審核通過的申報機構進行公示，公示期為3個工作日。公示完成后創(chuàng)谷資本按照母基金決策程序審議確定子基金管理機構及子基金設立方案。申報機構是否中選，以母基金最終投資決策結果為準；申報機構未中選的，母基金及創(chuàng)谷資本不承擔任何責任。

(五)中選通知

子基金通過母基金投資決策后，母基金向中選機構發(fā)送中選通知書。中選機構在收到中選通知書之日起三個月內，應完成子基金工商登記。超過三個月未完成工商登記，創(chuàng)谷資本評估后同意延長，可最晚延長至收到中選通知書之日起六個月內完成子基金工商登記。若未能在規(guī)定期限內完成工商登記，則創(chuàng)谷資本有權取消其中選資格。

九、申報要求

(一)申報方式

申報機構應將申報材料遞交（郵寄或現場）至安徽省合肥市望江西路900號中安創(chuàng)谷科技園C5棟。

(二)申報材料

申報機構應按照《無為福城股權投資母基金子基金申報材料（格式）》（附件）的要求提供申報材料，包括紙質材料和電子材料，其中紙質材料1份，電子材料 1 份（以U盤存儲一并提交，文件名：“申報子基金名稱”申報材料+申報機構名稱；申報材料密封袋正面注明“申報子基金名稱”申報材料+申報機構名稱）。

1. 申報材料應對本公告中關于子基金基本要求、子基金管理機構基本條件等實質內容逐一響應。不得改變《無為福城股權投資母基金子基金子基金申報材料（格式）》相關附表及參考模板的整體架構；

2. 紙質材料應分別列出目錄及對應頁碼，規(guī)范打印裝訂成冊（須左側膠裝），加蓋騎縫章，封面由申報機構法定代表人（或授權代表）簽字并加蓋單位公章；正本須逐頁加蓋公章（副本可使用正本復印件）；

3.電子材料應包含正本材料掃描件（PDF文檔）和可編輯文檔（以WPS、Word、Excel等格式制作）。電子材料和紙質材料保持一致。

十、其他事項

1. 申報機構應承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任，提供虛假材料的，母基金將不再進行合作。

2．本公告僅是一種邀請行為，并不構成法律上的要約。母基金根據上述程序擇優(yōu)確定子基金管理機構，如未入選不再另行通知。

3．創(chuàng)谷資本對申報相關事項擁有最終解釋權。

十一、聯(lián)系人及聯(lián)系方式

張冰，聯(lián)系電話：15821648048，電子郵箱：zhangb@innovalcapital.cn

戴文婷，聯(lián)系電話：15077916868，電子郵箱：daiwt@innovalcapital.cn

本公告未盡事宜或本公告與《無為經濟開發(fā)區(qū)母基金組建方案》《關于修改<無為經濟開發(fā)區(qū)母基金組建方案>的通知》及相關規(guī)定相沖突的，以《無為經濟開發(fā)區(qū)母基金組建方案》《關于修改<無為經濟開發(fā)區(qū)母基金組建方案>的通知》及相關規(guī)定為準。母基金參與出資的國家大基金、省市級母基金或與國家大基金、省市級母基金合作設立子基金的，按照國家大基金、省市級母基金有關規(guī)定執(zhí)行。

附件

附件2：無為福城股權投資母基金子基金申報材料20250613.docx

附件1：基金關鍵要素表20250613.docx

來源：創(chuàng)谷資本

https://www.pedaily.cn/s104/