南寧八菱科技股份有限公司于 2020年8月4日收到中國證券監督管理委員會廣西監管局下發的《中國證券監督管理委員會調查通知書》。因公司涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，廣西證監局決定對公司立案調查。具體內容詳見公司于 2020 年 8 月 6 日披露的《關于收到立案調查通知書的公告》。2021 年 7 月 9 日，廣西證監局下發了《行政處罰事先告知書》，

經查，八菱科技涉嫌違法的主要事實如下：

2019 年 5 月，八菱科技及其控股股東楊競忠與王安祥及其關聯方達成一攬子交易：八菱科技以現金收購王安祥及其關聯方所持北京弘潤天源基因生物有限公司（以下簡稱弘潤天源）51%股權，同時王安祥受讓楊競忠所持八菱科技 10%股份。上述交易完成后，弘潤天源成為八菱科技控股子公司，王安祥成為八菱科技的關聯自然人。海南弘潤天源基因生物技術有公司（以下簡稱海南弘天）成立于 2019 年 10 月，是弘潤天源的全資子公司。弘潤天源被收購前存在瑕疵資產 4.76 億元。為解決該問題，王安祥先后于2019 年 10 月 28 日和 2020 年 1 月 8 日向胡祖環借款 29,600 萬元和 17,000 萬元用于置換上述瑕疵資產。借款時雙方約定，將借款存為定期存單，為胡祖環指定的公司開具銀行承兌匯票提供質押擔保，在出相對應金額的銀行承兌匯票后就相當于王安祥歸還了借款。根據上述約定，2019 年 10 月28 日和 2019 年 10 月29 日，海南弘天與廣州銀行珠江支行分別簽訂 2 份《存單質押合同》，將其存于廣州銀行中大支行的金額為 14,600 萬元和 15,000 萬元 2 張定期存單質押給廣州銀行珠江支行，為胡祖環指定的阜新久寶能源有限公司與廣州銀行珠江支行所簽訂 2 份《銀行承兌協議》約定的債務提供擔保，擔保金額合計 29,600 萬元，占八菱科技最近一期（2018 年）經審計凈資產的 15.90%。2020 年 1 月 8 日，海南弘天與廣發銀行重慶分行簽訂《權利質押合同》，將其存于該行的金額為 17,000萬元 1 張定期存單質押給該行，為胡祖環指定的阜港能源科技有限公司與該行所簽訂的《承兌合同》約定的債務提供擔保，擔保金額 17,000 萬元，占八菱科技最近一期（2018 年）經審計凈資產的 9.13%。上述 3 筆存單陸續到期后，由于王安祥未能安排資金清償債務，導致存單內的 46,600 萬元存款全被質權人劃走，造成上市公司資金重大損失。在上述事項中，海南弘天未經上市公司審議程序對外擔保，構成違規擔保。王安祥通過與他人串通的方式違規使用上市公司資金為其個人借款提供資助，造成上市公司資源和義務轉移，構成關聯交易，形成關聯方非經營性資金占用。根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 2 號——年度報告的內容與格式（2017 年修訂）》第四十條、第四十一條和《公開發行證券的公司信息披露編報規則第 13 號——季度報告的內容與格式（2016 年修訂）》第十二條的規定，八菱科技應當將子公司對外提供擔保和重大關聯交易情況分別在相關定期報告中披露。對上述事項，八菱科技未在 2020 年 4 月 30 日公布的 2019 年年度報告和 2020 年第一季度報告中如實披露。

根據當事人的違法事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第二款規定，我局擬決定：

1.對八菱科技責令改正，給予警告，并處以 200 萬元罰款；

2.對王安祥給予警告，并處以 200 萬元罰款；

3.對顧瑜給予警告，并處以 200 萬元罰款；

4.對黃生田、黃緣給予警告，并分別處以 100 萬元罰款。

目前八菱科技已經收到證監會《行政處罰事先告知書》，待證監會正式行政處罰下達后，法院將受理投資者的索賠訴訟。目前八菱科技股民需要做好以下索賠準備工作：

（一）查詢是否符合八菱科技索賠條件

暫定：于2020年4月30日至2020年8月4日之間買入八菱科技，且在2020年8月4日之后賣出或持有八菱科技的虧損投資者符合索賠條件。可以通過報名參加上海君瀾律師事務所俞強律師團隊組織的八菱科技個股索賠訴訟中來，可以向俞強律師團隊-程珊律師遞交索賠資料，股民也可以在小程序【俞強律師】上提交申請信息。最終獲賠情況根據法院判決為準。

（二）八菱科技準備索賠證據材料

（1）索賠股票交易清單或股票對賬單并加蓋證券公司營業部印章。成交股數、成交價格、印花稅、傭金等。證券公司營業部需在每頁都蓋章或加蓋騎縫章。

（2）證券開戶證明，資金賬號及賬戶持有人的身份信息，加蓋證券公司營業部印章。

（3）身份證正反面復印件。

（三）提交證據材料完成索賠登記

目前八菱科技收到的是證監會的《行政處罰事先告知書》，俞強律師團隊已經收到很多八菱科技股民的索賠委托，在正式處罰決定書下發后，已經完成索賠登記的股民將作為首批名單開啟索賠立案工作，屆時法院將受理投資者的索賠訴訟。

八菱科技（Nanning Baling Technology Co·，Ltd）是南寧八菱科技股份有限公司的簡稱，成立于2001年7月，總部位于南寧市高新區工業園區科德路1號。是一家集科、工、貿一體，專業研究、設計、生產管帶式銅質或鋁質熱交換器產品，由南寧八菱汽車配件有限公司控股創建的高科技型企業。