文|上海君瀾律師事務(wù)所 俞強(qiáng)律師團(tuán)隊(duì)

2020年 7 月 30 日晚，利源精制(002501)發(fā)布公告稱收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，利源精制違法事實(shí)如下: (一)利源精制涉嫌未及時(shí)披露大股東股份質(zhì)押情況；(二)利源精制涉嫌未及時(shí)披露大股東股份凍結(jié)情況；(三)利源精制涉嫌未及時(shí)披露重大債務(wù)逾期違約情況；(四)利源精制涉嫌未及時(shí)披露軌道車輛整車樣車試制進(jìn)展情況；(五)利源精制涉嫌未及時(shí)披露對外投資項(xiàng)目金額變化情況；(六)利源精制涉嫌未及時(shí)披露主要資產(chǎn)被抵押查封情況。

利源精制被處罰后，投資者向上市公司提起證券虛假陳述責(zé)任糾紛訴訟即利源精制股民索賠案，后經(jīng)法院審理認(rèn)為利源精制的虛假陳述行為可索賠區(qū)間僅為在2018年2月7日至2018年7月27日期間買入利源精制股票，并在2018年7月28日后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者。按照一審法院認(rèn)定的區(qū)間利源精制大部分股民不符合索賠條件，部分股民選擇上訴。根據(jù)最新二審法院裁定：一審認(rèn)定事實(shí)不清，發(fā)揮重審！

利源精制股份公司作為上市公司是信息披露義務(wù)人，其先后實(shí)施六項(xiàng)虛假陳述行為，均被證券監(jiān)管部門行政處罰。一審將大股東股權(quán)質(zhì)押虛假陳述定性為“不屬于利空信息”，未確定2016年2月2日為侵權(quán)行為實(shí)施日，并將該項(xiàng)虛假陳述從影響股票價(jià)格發(fā)生明顯變化的原因中排除，缺乏充分依據(jù)，屬于基本事實(shí)認(rèn)定不清，故裁定撤銷一審民事判決，發(fā)回重審。

根據(jù)新的法院審理進(jìn)展，上海君瀾律師事務(wù)所俞強(qiáng)律師團(tuán)隊(duì)提示：利源精制（002501）投資者索賠條件暫定為：在2016年2月2日到2018年7月28日之間買入利源精制股票，并且在2018年7月28日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者，最終索賠條件以法院生效判決為準(zhǔn)。俞強(qiáng)律師團(tuán)隊(duì)已向遼源中院逐批遞交了立案申請，符合前述索賠條件的利源精制投資者可以通過小程序“俞強(qiáng)律師”提交索賠申請，或聯(lián)系上海君瀾律所俞強(qiáng)團(tuán)隊(duì)-程珊律師繼續(xù)參與利源精制索賠訴訟。

因利源精制經(jīng)歷了破產(chǎn)重整，遼源中院判決認(rèn)為：投資者因利源精制侵權(quán)行為所造成的損失在破產(chǎn)程序中應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為普通債權(quán)，故利源精制的賠償金額應(yīng)當(dāng)受重整計(jì)劃約束。即核定損失金額不足10萬元以下的部分，應(yīng)予全額賠償；損失金額在10萬元以上的部分按照15.51%比例予以賠償。

除此之外，利源精制在2021年5月6日再次因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。2021年5月26日，吉林利源精制股份有限公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《調(diào)查通知書》（吉證調(diào)查字 2021002 號），因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對公司立案調(diào)查。針對第二次立案調(diào)查，在2021年5月26日之前買入利源精制股票，在之后賣出或仍持有的可以參與第二次索賠。申請途徑同上文所述一致。

證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件，投資者需要準(zhǔn)備證據(jù)材料清單：

1、打印《對賬單》并加蓋業(yè)務(wù)章或公章，（打印時(shí)間跨度：從首次購入日至打印日）；

2、打印賬戶“開戶確認(rèn)單”或“賬戶信息表”；

3、身份證復(fù)印件