ISO45001：2018風險與機遇識別表

類型

風險及機遇的識別

風險及機遇的評估

風險及機遇應對措施

執行情況

類別

外部因素及相關方描述

風險和機遇

發生可能性×嚴重性

等級

執行部門

時限

外部因素

外部因素

外部因素

法規要求

法律、法規內容的變化

風險：對職業健康安全相關法規的更新信息了解不夠及時、準確。不能轉化為公司制度執行，使公司在職業健康安全管理方面存在隱患。

機遇：公司遵守職業健康安全管理要求，可以切實保障員工職業健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。

4×4=16

1.主要職能部門按照要求加強國家職業健康安全法律法規的收集評價

行政部、質量技術部

全年

2.行政部具體落實職業健康安全法律法規的要求

行政部

全年

職業健康安全標準的變化

風險：公司現有的制度，是否符合職業健康安全標準的要求

機遇：公司遵守職業健康安全標準，可以切實保障員工職業健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。

3×3=9

一般

1.主要職能部門按照要求加強職業健康安全相關標準的收集評價

質量技術部

全年

2.行政部具體落實職業健康安全標準的要求

行政部

全年

中華人民共和國勞動法的影響

風險：公司勞動合同或規章制度違反《中華人民共和國勞動法》，導致罷工或監管部門重大經濟處罰。

機遇：公司遵守《中華人民共和國勞動法》，可以切實保障員工職業健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。

2×5=10

一般

1.公司聘請法律顧問對勞動合同模板和公司規章制度進行合規性評審；

2.建立和完善公司規章制度

3.快速與法律顧問商定解決方案以應對緊急情況。

行政部

全年

中華人民共和國職業病防治法的影響

風險：公司生產運行過程中可能存在的違反《中華人民共和國職業病防治法》現象，導致監管部門重大經濟處罰及從業人員職業病的發生。

機遇：公司遵守《中華人民共和國職業病防治法》，可以切實保障員工職業健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。

3×4=12

一般

1.公司建立并運行《職業病防治管理制度》；

2.定期組織員工進行健康體檢；

3.快速與法律顧問商定解決方案以應對緊急情況。

生產部 行政部

全年

特種設備安全監察條例的影響

風險：公司生產運行過程中可能存在的違反《特種設備安全監察條例》現象，可能造成人身傷害甚至死亡事故。

機遇：公司遵守《特種設備安全監察條例》，可以切實保障員工職業健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。

3×5=15

1.設備部制定各類特種設備的操作規程，各類特種設備使用人員嚴格按照操作規程的要求進行操作；

2.設備部不定期抽查特種設備操作人員的操作要求，是否符合標準要求；

3.根據各種特種設備的檢定周期，給予檢定。

4.定期保養特種設備。

設備部

全年

中華人民共和國消防法

風險：現有消防設施不符合《中華人民共和國消防法》，存在消防隱患

機遇：公司遵守《中華人民共和國消防法》，可以切實保障員工職業健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。

3×4=12

一般

1.根據消防要求，公司已配備消防設施；

2.定期檢驗消防設施的完好情況。

設備部

全年

相關方要求

監管部門的監管力度

風險：監管部門針對職業健康安全監管力度加大，如公司職業健康安全要求執行不規范，可能存在被查處的風險

機遇：公司職業健康安全管理的變化，給公司帶來新的發展機遇

4×3=12

一般

1.各級部門嚴格按照公司的職業健康安全管理制度開展相關工作

各部門

全年

2.職能部門加大公司內部職業健康安全制度執行情況的檢查

行政部

全年

供應商的要求

風險：供應商不遵守公司的職業健康安全規章制度，帶來的職業健康安全風險

機遇：監督供應商遵守公司職業健康安全要求，提高職業健康安全管理意識

2×3=6

一般

對公司影響較大的供應商做好職業健康安全管理調查工作

采購部

全年

客戶的需求

風險：客戶對公司職業健康安全標準提高，以及對供應過程中職業健康安全保護的期望值提升，給公司生產及服務售后管理提出新的要求

機遇：公司職業健康安全管理方面管理水平的提升，會給公司帶來潛在的發展機遇

2×3=6

一般

銷售部加強與客戶進行溝通，統一雙方的職業健康安全標準

銷售部

全年

第三方的要求

風險：公司運行中可能會對第三方產生不利的職業健康安全影響，或是第三方的職業健康安全要求公司目前無法滿足，由此造成的沖突

機遇：第三方要求會完善公司的職業健康安全管理水平

2×3=6

一般

各職能部門加強與第三方的溝通，對第三方的職業健康安全要求及時進行處理，必要時及時提交公司高層進行資源配置，降低第三方的抱怨

行政部、質量技術部

全年

技術

新領域、新設備、新工藝

風險：公司現有的工藝、生產設備會造成較大的職業健康安全風險。

機遇：通過引進新的生產設備、改進工藝，提高公司的工藝水平，降低和減少職業健康安全風險。

3×4=12

一般

公司根據目前的技術水平，制定的技術攻關和設備改造計劃，相關職能部門予以有效落實。

質量技術部、生產部

全年