摘　要：我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化取得了顯著成績(jī)，但在激勵(lì)機(jī)制方面，仍然需要認(rèn)真總結(jié)改革創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)做法，進(jìn)一步完善相關(guān)政策，加快推進(jìn)職務(wù)科技成果單列管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才評(píng)價(jià)和職稱評(píng)定、橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化三項(xiàng)制度改革。科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制改革應(yīng)進(jìn)一步以人為本,資產(chǎn)管理應(yīng)進(jìn)一步關(guān)注科技成果類無(wú)形資產(chǎn)的特殊性,評(píng)價(jià)改革應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)分類評(píng)價(jià),橫向科研經(jīng)費(fèi)改革應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大科技人員的自主權(quán),高校綜合改革應(yīng)進(jìn)一步疏通激勵(lì)機(jī)制的堵點(diǎn),有效解決部分高校及其科技成果完成人不敢轉(zhuǎn)、不想轉(zhuǎn)、缺錢轉(zhuǎn)的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：高等學(xué)校；科技成果轉(zhuǎn)化；三個(gè)堵點(diǎn)；三項(xiàng)改革；技術(shù)作價(jià)投資

黨的二十屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）要求“深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革，加強(qiáng)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)”。這既肯定了科技成果轉(zhuǎn)化的成績(jī)和經(jīng)驗(yàn)，也提出了新的任務(wù)要求和政策措施。學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和貫徹落實(shí)《決定》精神，應(yīng)認(rèn)真總結(jié)高校科技成果轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗(yàn)，加快推進(jìn)“職務(wù)科技成果單列管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才評(píng)價(jià)和職稱評(píng)定、橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化”三項(xiàng)制度改革（以下簡(jiǎn)稱“三項(xiàng)改革”），不斷提升科技成果轉(zhuǎn)化的效能。在上述三項(xiàng)改革中，職務(wù)科技成果單列管理最為復(fù)雜，涉及的法規(guī)政策也較多，改革難度更大，需要系統(tǒng)突破。

一、科技成果賦權(quán)改革的制度變遷

改革開(kāi)放以來(lái)，特別是黨的十八大以來(lái)，我國(guó)高校積極面向經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求，加快培養(yǎng)創(chuàng)新型人才和推進(jìn)科技創(chuàng)新，通過(guò)各種方式轉(zhuǎn)化的科技成果數(shù)量持續(xù)增加。與美國(guó)高校相比，從研發(fā)活動(dòng)類型看，中國(guó)高校在科技創(chuàng)新的下游更為活躍；從高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)看，中國(guó)高校橫向科研經(jīng)費(fèi)占比更高，校企合作更加密切。中國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化的成就，得益于教育和科技體制改革以來(lái)，國(guó)家出臺(tái)了一系列法規(guī)文件，打通了科技成果轉(zhuǎn)化的若干堵點(diǎn)，有力促進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)化的效能提升。

（一）面向有為政府、有效市場(chǎng)、有力高校的制度改革

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化采取了一系列改革措施，已經(jīng)疏通了不少堵點(diǎn)。2002年4月，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了財(cái)政部、科技部《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》，明確除了涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的科研項(xiàng)目，“國(guó)家授予項(xiàng)目承擔(dān)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)，承擔(dān)單位可以依法自主決定實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等，并取得相應(yīng)的收益”。擴(kuò)大了高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的自主權(quán)，精簡(jiǎn)了上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的審批程序。隨后，國(guó)家又陸續(xù)出臺(tái)了一系列相關(guān)政策文件。

2011年2月和5月，財(cái)政部相繼出臺(tái)文件，支持中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)進(jìn)行中央級(jí)事業(yè)單位科技成果處置權(quán)、收益權(quán)管理改革試點(diǎn)。2013年9月，進(jìn)一步將實(shí)施范圍擴(kuò)大到東湖、張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，以及合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)。但試點(diǎn)的地域范圍依然有限，且在2015年12月31日試點(diǎn)期滿后，需要新的、更大范圍的政策措施。

2015年3月，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于深化體制機(jī)制改革、加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》，提出“完善成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策，包括下放科技成果使用、處置和收益權(quán)，提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益比例，加大科研人員股權(quán)激勵(lì)力度”，正式肯定和要求深化科技成果賦權(quán)改革。2015年8月29日修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡(jiǎn)稱《轉(zhuǎn)化法》）明確賦予高校自主決定技術(shù)轉(zhuǎn)讓（包括轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資）的權(quán)利和收益，簡(jiǎn)化技術(shù)轉(zhuǎn)讓的審批程序，完善技術(shù)轉(zhuǎn)讓的激勵(lì)制度，提高科技人員的報(bào)酬。2016年3月，國(guó)務(wù)院下發(fā)了《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）。同年4月舉行的“高校科技成果轉(zhuǎn)化教育沙龍”上，專家們建議：一是要促使高校科技成果真正成為推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基石；二是通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化促使大學(xué)生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)；三是建議政府及有關(guān)部門(mén)推進(jìn)和落實(shí)各項(xiàng)配套政策，切實(shí)明晰產(chǎn)權(quán)和利益分配機(jī)制，支持辦好學(xué)科性公司。

2016年8月，教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見(jiàn)》，明確指出“高等學(xué)校職務(wù)科技成果完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以按照學(xué)校規(guī)定與學(xué)校簽訂協(xié)議，進(jìn)行該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化，并享有相應(yīng)權(quán)益”。

經(jīng)2020年2月中央全面深化改革委員會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)，科技部等9部門(mén)于2020年5月印發(fā)的《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》明確，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化的國(guó)有資產(chǎn)管理方式，“充分賦予試點(diǎn)單位管理科技成果自主權(quán)，探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國(guó)有資產(chǎn)管理模式。高等院校、科研機(jī)構(gòu)對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，而不需要上報(bào)主管部門(mén)、財(cái)政部門(mén)審批。試點(diǎn)單位將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給國(guó)有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。試點(diǎn)單位將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資給非國(guó)有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。”

2021年12月24日新修訂通過(guò)的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第三十三條明確規(guī)定，“國(guó)家實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配機(jī)制改革，探索賦予科學(xué)技術(shù)人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長(zhǎng)期使用權(quán)制度”。

（二）推進(jìn)社會(huì)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、學(xué)術(shù)價(jià)值的戰(zhàn)略耦合

上述改革有力促進(jìn)了高校科技成果轉(zhuǎn)化和價(jià)值提升。一是觀念創(chuàng)新，明確提出“樹(shù)立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念”。二是制度創(chuàng)新，既強(qiáng)調(diào)職務(wù)科技成果所有權(quán)歸屬完成單位，又允許“以所有權(quán)激勵(lì)方式將國(guó)家所有的科技成果財(cái)產(chǎn)權(quán)，賦予作為勞動(dòng)者角色的科研人員”，使得成果完成人有機(jī)會(huì)成為科技成果的“共同所有權(quán)人”，通過(guò)產(chǎn)權(quán)細(xì)分構(gòu)建“國(guó)家保留終極所有權(quán)+高校行使成果管理權(quán)+科研人員享有用益權(quán)”的職務(wù)科技成果賦權(quán)模式。三是集成創(chuàng)新，在“使用權(quán)時(shí)間延長(zhǎng)、服務(wù)人員獎(jiǎng)酬獲取、成果管理權(quán)自主化、盡責(zé)和容錯(cuò)機(jī)制建立、科技倫理制度探索”等方面，對(duì)賦權(quán)試點(diǎn)統(tǒng)籌政策配套。四是尊重基層創(chuàng)新實(shí)踐，明確此前“有關(guān)地方和單位已經(jīng)開(kāi)展的科技成果賦權(quán)經(jīng)驗(yàn)、做法和模式，均可納入單位自行制定的試點(diǎn)方案，鼓勵(lì)建立成果轉(zhuǎn)化容錯(cuò)機(jī)制。”

二、問(wèn)題導(dǎo)向，排查我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制的堵點(diǎn)

我國(guó)科技成果賦權(quán)改革舉措，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)，其實(shí)質(zhì)是“一種產(chǎn)權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)”前置，解決了成果完成人及其單位“有沒(méi)有權(quán)轉(zhuǎn)”的問(wèn)題，但有關(guān)政策規(guī)定還未協(xié)調(diào)一致，尚未完全解決職務(wù)科技成果管理的根本問(wèn)題，也“未形成完善成熟的賦權(quán)工作的機(jī)制與模式”，需要及時(shí)總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)和擴(kuò)大適用范圍。同時(shí)，《若干規(guī)定》明確了在科技成果定價(jià)中的免責(zé)條款。但是，由于缺乏與之配套的細(xì)化措施，還難以完全消除高校、教師與管理人員的顧慮，需要進(jìn)一步改進(jìn)完善，排查科技成果轉(zhuǎn)化的主要堵點(diǎn)。

（一）堵點(diǎn)一：職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化與國(guó)有資產(chǎn)管理的關(guān)系

1996年頒布的《轉(zhuǎn)化法》，明確規(guī)定“國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校所取得的具有實(shí)用價(jià)值的職務(wù)科技成果，本單位未能適時(shí)地實(shí)施轉(zhuǎn)化的，科技成果完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進(jìn)行該項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益。”但國(guó)有資產(chǎn)管理、事業(yè)單位管理相關(guān)文件在一段時(shí)間里仍然規(guī)定“由國(guó)家財(cái)政性資金支持形成的科技成果屬于國(guó)家財(cái)產(chǎn)，國(guó)家擁有成果的所有權(quán)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行規(guī)范管理”，職務(wù)科技成果參與技術(shù)市場(chǎng)交易，要“經(jīng)過(guò)主管部門(mén)、財(cái)政部門(mén)的兩級(jí)審批”，在實(shí)際操作中，存在程序繁瑣、審批周期長(zhǎng)等問(wèn)題。

加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)管理非常重要，高校也不能例外。多年來(lái)，我國(guó)對(duì)于國(guó)有固定資產(chǎn)已經(jīng)形成了比較成熟的制度體系，但科技成果類無(wú)形資產(chǎn)不同于固定資產(chǎn)，轉(zhuǎn)化了才有價(jià)值，才能實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值；如果不轉(zhuǎn)化就沒(méi)有價(jià)值，也難以發(fā)揮效能。如果采用與固定資產(chǎn)一樣的方式管理無(wú)形資產(chǎn)，一些科技成果可能因難以抓住市場(chǎng)機(jī)遇而喪失價(jià)值，造成國(guó)有資產(chǎn)實(shí)際上的流失。

可見(jiàn)，以政府財(cái)政資金資助形成的職務(wù)科技成果，其產(chǎn)權(quán)的界定和劃分是關(guān)鍵，包括對(duì)科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)等權(quán)利歸屬的確定。只有產(chǎn)權(quán)明晰，職務(wù)科技成果才能在市場(chǎng)上順利交易和轉(zhuǎn)化。

科技成果轉(zhuǎn)化具有多種方式，相對(duì)于技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)，以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可，技術(shù)作價(jià)投資的風(fēng)險(xiǎn)更大、但成效也更為突出，被稱為“技術(shù)創(chuàng)業(yè)模式”，具有以下特點(diǎn)：一是“根據(jù)人力資本理論，科研人員有獲得剩余索取權(quán)的權(quán)利，也就有權(quán)獲得股權(quán)激勵(lì)”，這有利于調(diào)動(dòng)成果轉(zhuǎn)讓人的積極性。二是“股權(quán)激勵(lì)不需要企業(yè)馬上支付現(xiàn)金，將支付時(shí)間推后，緩解了初創(chuàng)企業(yè)的現(xiàn)金壓力”，這有利于調(diào)動(dòng)企業(yè)投資的積極性。三是科技成果轉(zhuǎn)讓人“以技術(shù)入股的方式體現(xiàn)在所創(chuàng)建公司的股份中，并共同參與公司的重大決策”，這有利于使該企業(yè)分享高校“學(xué)科特色和科技優(yōu)勢(shì)”。四是科技成果不同于一般消費(fèi)商品，大多數(shù)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)成熟度不是很高，還需要開(kāi)展中試、工藝開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)加工，加之“人類知識(shí)中的大多數(shù)是隱性知識(shí)，能夠通過(guò)文字、語(yǔ)言表達(dá)出來(lái)的知識(shí)只占很小一部分”，需要成果轉(zhuǎn)讓人的持續(xù)參與，將蘊(yùn)含在成果之中“只可意會(huì)不可言說(shuō)的屬于個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、靈感、訣竅的隱性知識(shí)”“最大程度顯性化，真正實(shí)現(xiàn)技術(shù)的完全轉(zhuǎn)讓”，這有利于提升科技成果轉(zhuǎn)化的效能和效率。

可見(jiàn)，技術(shù)作價(jià)投資是一種有效的股權(quán)激勵(lì)模式，促使相關(guān)利益主體能夠風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享，特別是有助于解決科技成果轉(zhuǎn)化“企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大、難以下決心”的問(wèn)題。但這樣一種科技成果轉(zhuǎn)化方式，需要在以國(guó)有資產(chǎn)管理制度為保障的基礎(chǔ)上，深化職務(wù)科技成果管理改革。

科技成果是與人力資本高度關(guān)聯(lián)的資產(chǎn)，其價(jià)值不僅包括有形的和有價(jià)的，也有無(wú)形的和難以估價(jià)的，只有通過(guò)轉(zhuǎn)化和商品化才能在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)價(jià)值，這就使得科技成果在實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化之前難以估價(jià)。如果轉(zhuǎn)化成功，產(chǎn)生了溢價(jià)，有可能會(huì)被質(zhì)疑當(dāng)初定價(jià)低了，而無(wú)視技術(shù)作價(jià)投資之后的資本和智力投入、勞動(dòng)付出以及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；如果轉(zhuǎn)化失敗，科技成果投資遭受損失。這兩種情況都有可能被質(zhì)疑“國(guó)有資產(chǎn)流失”，其結(jié)果可能是，如果科技成果長(zhǎng)期擱置不轉(zhuǎn)化，沒(méi)人需要為此負(fù)責(zé)；但如果要進(jìn)行轉(zhuǎn)化，就有可能要承擔(dān)國(guó)有資產(chǎn)“低估”“流失”“損失”的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。

一方面，按照原有規(guī)定，技術(shù)作價(jià)投資形成的國(guó)有股權(quán)要納入國(guó)有資產(chǎn)保值增值考核，創(chuàng)業(yè)失敗有可能面臨國(guó)有資產(chǎn)流失的風(fēng)險(xiǎn)，難以調(diào)動(dòng)成果完成人轉(zhuǎn)讓成果和參與后期開(kāi)發(fā)的積極性。另一方面，在成果轉(zhuǎn)化企業(yè)后續(xù)發(fā)展和壯大的過(guò)程中，如果要增資擴(kuò)股或者對(duì)國(guó)有股權(quán)進(jìn)行處置，也要按國(guó)有資產(chǎn)管理的程序、權(quán)限和方式，流程和手續(xù)較為繁瑣，可能會(huì)錯(cuò)失商業(yè)機(jī)會(huì)和投資失敗，技術(shù)作價(jià)投資形成的這部分股權(quán)，退出機(jī)制也不暢，會(huì)影響到投資人的信心和決心。

以上問(wèn)題，導(dǎo)致部分高校一些成果完成人和相關(guān)管理人員“不敢轉(zhuǎn)”“不愿轉(zhuǎn)”，企業(yè)也不愿采用技術(shù)作價(jià)投資的方式與高校合作，成為制約高校科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制障礙，影響高校和成果完成人成果轉(zhuǎn)化的積極性和主動(dòng)性。

（二）堵點(diǎn)二：從事科技成果轉(zhuǎn)化的考核評(píng)價(jià)

2015年修改的《轉(zhuǎn)化法》增加了第二十條，即“國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點(diǎn)的職稱評(píng)定、崗位管理和考核評(píng)價(jià)制度，完善收入分配激勵(lì)約束機(jī)制。”2017年9月，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》也要求，“對(duì)主要從事應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化工作的科研人員，加大成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)推廣、技術(shù)服務(wù)等評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，把科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)作為科研人員職務(wù)晉升、職稱評(píng)審、績(jī)效考核等的重要依據(jù)，不將論文作為評(píng)價(jià)的限制性條件，引導(dǎo)廣大科技工作者把論文寫(xiě)在祖國(guó)大地上。”

但由于一些高校對(duì)于如何將科技成果轉(zhuǎn)化成效的評(píng)價(jià)貫穿于項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估的過(guò)程之中，仍然存在理論支撐不夠和實(shí)踐探索不足等問(wèn)題，不利于激勵(lì)和提高科技成果轉(zhuǎn)化從業(yè)人員的積極性。由于 “推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化既占時(shí)間精力”，還要面對(duì)許多復(fù)雜的市場(chǎng)和社會(huì)問(wèn)題，難度和風(fēng)險(xiǎn)都很大，如果在績(jī)效考核、職稱晉升評(píng)價(jià)時(shí)得不到認(rèn)可，甚至“成果轉(zhuǎn)化成功還不如發(fā)篇高水平論文”，會(huì)導(dǎo)致部分科技成果完成人從事轉(zhuǎn)化的動(dòng)力不足，使得一些成果完成人存在“不想轉(zhuǎn)”的心態(tài)。

（三）堵點(diǎn)三：技術(shù)投資與現(xiàn)金入股的風(fēng)險(xiǎn)

2018年12月召開(kāi)的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，決定“允許轉(zhuǎn)制院所和事業(yè)單位管理人員、科研人員以‘技術(shù)股+現(xiàn)金股’形式持有股權(quán)”。隨著科技成果轉(zhuǎn)化的不斷探索，越來(lái)越多的投資方要求與科技成果完成人以“技術(shù)入股+現(xiàn)金入股”的方式開(kāi)展合作，以形成利益捆綁、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的長(zhǎng)效合作機(jī)制。

但是，現(xiàn)金投入對(duì)于多數(shù)高校教師及其家庭來(lái)說(shuō)壓力不小。但如果不能承諾和及時(shí)繳納所占股份的現(xiàn)金，也會(huì)影響投資方的信心和決心，“缺錢轉(zhuǎn)”成為技術(shù)入股的現(xiàn)實(shí)障礙。與此同時(shí)，一些教師的橫向科研項(xiàng)目賬戶中還有結(jié)余經(jīng)費(fèi)難以激活。

另外，盡管技術(shù)作價(jià)投資是高校最直接和最有效的科技成果轉(zhuǎn)化方式之一，但有些高校還沒(méi)有完全厘清政策界限，例如，如何區(qū)分技術(shù)入股企業(yè)與傳統(tǒng)校辦企業(yè)的不同，在嚴(yán)格遵循高校一般不再新辦校辦企業(yè)的要求，真正構(gòu)建起高校“防火墻”的同時(shí)，如何實(shí)施技術(shù)作價(jià)投資，認(rèn)識(shí)上還不一致，從宏觀數(shù)據(jù)上看也有波動(dòng)。2022年，高校以作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額為50.2億元，比上一年下降了29.7%，連續(xù)兩年下滑。

三、三項(xiàng)改革，破解我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制的三個(gè)堵點(diǎn)

科技成果轉(zhuǎn)化的成功關(guān)鍵在人，需要更加有效地動(dòng)員人、鼓勵(lì)人、激勵(lì)人、約束人和保護(hù)人，促使更多高校及其科技成果完成人和相關(guān)管理人員解除后顧之憂，投入科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)。針對(duì)上述問(wèn)題，一些地方及高校認(rèn)真學(xué)習(xí)執(zhí)行國(guó)家和地方政策法規(guī)，大膽改革，主動(dòng)求變，對(duì)于破解科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制的三個(gè)堵點(diǎn)進(jìn)行了有益的探索，通過(guò)產(chǎn)權(quán)明晰與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，突破成果轉(zhuǎn)化的路徑依賴；通過(guò)分類評(píng)價(jià)體系重塑激勵(lì)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)科學(xué)家的角色轉(zhuǎn)型；通過(guò)在知識(shí)市場(chǎng)化進(jìn)程中平衡學(xué)術(shù)邏輯與市場(chǎng)邏輯，強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)高等教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)的支撐作用，體現(xiàn)出漸進(jìn)式創(chuàng)新（incremental innovation）的特征，有助于高校及其成果完成人和管理人員敢于和愿意轉(zhuǎn)，投資企業(yè)勇于和樂(lè)意接，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

（一）改革國(guó)有資產(chǎn)管理制度，從“不敢轉(zhuǎn)”變?yōu)椤爸鲃?dòng)轉(zhuǎn)”

由于技術(shù)作價(jià)投資“受國(guó)資管理規(guī)范的影響較大”，四川、廣東、上海、浙江、陜西等地及其高校積極“開(kāi)展科技成果資產(chǎn)單列管理或非資產(chǎn)化管理改革試點(diǎn)，以配合推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革”，探索符合成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的高校國(guó)有無(wú)形資產(chǎn)管理模式。

西南交通大學(xué)（以下簡(jiǎn)稱“西南交大”）從2010年起，就開(kāi)始探索“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制”改革“三部曲”，先是將科技成果從學(xué)校轉(zhuǎn)讓給大學(xué)科技園；大學(xué)科技園再“向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出專利權(quán)人變更申請(qǐng)，實(shí)現(xiàn)發(fā)明人和科技園共有專利權(quán)”；等到專利作價(jià)入股后，發(fā)明人按照7∶3的比例與“高校共有專利權(quán)并持有70%的股權(quán)”。新修訂的《轉(zhuǎn)化法》出臺(tái)后，西南交大又率先將事后國(guó)有股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，前置簡(jiǎn)化為國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)。基于該校的經(jīng)驗(yàn)，成都市于2016年出臺(tái)《促進(jìn)國(guó)內(nèi)外高校院所科技成果在蓉轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的若干政策措施》，提出“開(kāi)展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革。”2017年，四川省科技廳、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》，賦予四川大學(xué)、西南交大等20個(gè)高校院所“混改”試點(diǎn)資格，2018年又將試點(diǎn)擴(kuò)大至45個(gè)單位。改革取得了一定成效，但“混改”的合法、合規(guī)與合紀(jì)性也受到質(zhì)疑。

2015年2月，廣東省政府下發(fā)《關(guān)于加快科技創(chuàng)新的若干政策意見(jiàn)》，明確賦予高校、科研院所“科技成果自主處置權(quán)，規(guī)定成果轉(zhuǎn)化所獲收益全部歸單位自主分配，對(duì)成果轉(zhuǎn)化的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)可進(jìn)行股權(quán)確認(rèn)等”，廣東省內(nèi)的地方高校享受到了政策優(yōu)惠，但對(duì)在粵的部屬高校還“難以執(zhí)行”。

2018年4月，上海交通大學(xué)（以下簡(jiǎn)稱“上海交大”）以專家評(píng)估方式對(duì)擬轉(zhuǎn)化的科技成果進(jìn)行評(píng)估，并作為協(xié)議定價(jià)的依據(jù)；同年6月，將科技成果按照每項(xiàng)1元的價(jià)格賦予科研人員部分所有權(quán)，剩余成果所有權(quán)按照協(xié)議轉(zhuǎn)讓給學(xué)校持股單位，以技術(shù)作價(jià)投資方式向擬開(kāi)辦或已開(kāi)辦的企業(yè)出資，完成了“先獎(jiǎng)后投”的作價(jià)投資探索。同時(shí)，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化治理體系，由學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司承擔(dān)學(xué)校作價(jià)投資所形成企業(yè)的投后管理功能，學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心負(fù)責(zé)學(xué)校科技成果的推廣和創(chuàng)業(yè)服務(wù)職能，學(xué)校科技園公司承擔(dān)概念驗(yàn)證、中試等培育和孵化功能。改革措施見(jiàn)到成效，學(xué)校授權(quán)以科技成果作價(jià)投資的持股主體投資成立的企業(yè)，到2019年就累計(jì)達(dá)到35個(gè)。2020年又首創(chuàng)了“約定收益+全賦權(quán)”的實(shí)施模式，將專利所有權(quán)和長(zhǎng)期使用權(quán)完全賦權(quán)給成果完成人。同時(shí)，加強(qiáng)“大零號(hào)灣”科技創(chuàng)新策源功能區(qū)建設(shè)，推動(dòng)區(qū)域成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)與服務(wù)能力提升。

浙江省從供給端和需求端同時(shí)發(fā)力，2019年《浙江省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)實(shí)施方案》規(guī)定，“高校院所轉(zhuǎn)化其持有的科技成果時(shí)，除涉及國(guó)家機(jī)密、國(guó)家安全外，通過(guò)省內(nèi)技術(shù)交易場(chǎng)所，以掛牌交易、拍賣方式確定價(jià)格的可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和結(jié)果備案。”同時(shí)，省財(cái)政對(duì)于在場(chǎng)內(nèi)交易結(jié)算并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，或者通過(guò)競(jìng)價(jià)（拍賣）并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的，還要在市和區(qū)、縣（市）補(bǔ)助的基礎(chǔ)上，按交易實(shí)際支付總額的一定比例，對(duì)符合條件的技術(shù)受讓方給予補(bǔ)助。

2020年10月，科技部等9部門(mén)共同確定了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)單位名單》，40家試點(diǎn)單位入選，其中有西北工業(yè)大學(xué)（以下簡(jiǎn)稱“西工大”）。2021年，西工大從國(guó)家發(fā)改委、科技部全面創(chuàng)新改革任務(wù)清單中“揭榜”“三項(xiàng)改革”，研究制定了《職務(wù)科技成果單列管理辦法》，提出轉(zhuǎn)化前的職務(wù)科技成果只在學(xué)校科研管理臺(tái)賬登記，不納入國(guó)有資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)，不納入國(guó)有資產(chǎn)審計(jì)和清產(chǎn)核資范圍。隨后，陜西省在西工大等五所高校開(kāi)展促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化三項(xiàng)改革試點(diǎn)工作，明確“以作價(jià)入股等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果形成國(guó)有資產(chǎn)的減持、轉(zhuǎn)讓、減值等處置，由改革單位自主決定，不納入國(guó)有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。同時(shí)要求深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革”。2022年底，陜西省出臺(tái)《深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”十條措施（試行）》等文件，2024年1月，又印發(fā)《職務(wù)科技成果單列管理操作指引（試行）》，使得省屬高校有了可操作的模板，部屬高校也可參考實(shí)施和上報(bào)主管部門(mén)。2024年7月，中共陜西省委辦公廳、陜西省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于全面深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”的若干措施》，提出完善職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度。支持改革單位建立符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律、全流程貫通的職務(wù)科技成果管理體系，進(jìn)一步規(guī)范單列管理流程。

（二）改革教師人事管理制度，從“不想轉(zhuǎn)”變?yōu)椤拔乙D(zhuǎn)”

西工大在2022年修訂《專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)審辦法》時(shí)，增設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化職稱系列，實(shí)行單列計(jì)劃、單設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、單獨(dú)評(píng)審，從科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益兩個(gè)維度，設(shè)置6項(xiàng)代表性成果，滿足其中1項(xiàng)即可申報(bào)晉升科技成果轉(zhuǎn)化高級(jí)職稱。同時(shí)在原有職稱體系的任職條件中，增加“科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用”作為科學(xué)研究的可選項(xiàng)，可代替一篇論文，使得科學(xué)家的價(jià)值不再僅僅局限于學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，而是擴(kuò)展到了經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域。

2024年11月，陜西省人力資源和社會(huì)保障廳出臺(tái)《加快推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍建設(shè)八條措施》，在全省工程系列各層級(jí)職稱評(píng)審委員會(huì)評(píng)審范圍均增加“技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化評(píng)審專業(yè)”，并支持高校、科研院所、具有技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化職能的事業(yè)單位，增設(shè)“技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化特設(shè)崗位”，專門(mén)用于評(píng)聘符合條件的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才。

（三）改革橫向科研經(jīng)費(fèi)管理制度，從“缺錢轉(zhuǎn)”變?yōu)椤按竽戅D(zhuǎn)”

橫向科研經(jīng)費(fèi)結(jié)余的原因之一，在于成果完成人多年科研積累和在該項(xiàng)目實(shí)施前的資源與時(shí)間精力投入，將其繼續(xù)用于后續(xù)校企合作和成果轉(zhuǎn)化，具有一定的合理性，但要完善管理流程。西工大設(shè)立了“產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金”作為橫向結(jié)余經(jīng)費(fèi)“資金池”，允許科研人員將自己結(jié)余的經(jīng)費(fèi)劃入“資金池”，科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)需要提出資金使用申請(qǐng)，經(jīng)專家組可行性論證后，根據(jù)投資金額進(jìn)行分級(jí)審批，用于與技術(shù)作價(jià)投資綁定的現(xiàn)金入股。

陜西省《關(guān)于全面深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”的若干措施》進(jìn)一步延伸和細(xì)化了橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)政策，明確了兩條出資途徑，一是支持高校將橫向結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資成果轉(zhuǎn)化企業(yè)，二是支持高校將橫向科研結(jié)余經(jīng)費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)給成果完成人，再由成果完成人出資成果轉(zhuǎn)化企業(yè)。同時(shí)，規(guī)定將橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化視同科技成果作價(jià)入股，支持高校探索橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資成果轉(zhuǎn)化的其他方式。目前，浙江、廣西、山西、天津、江西等地已開(kāi)展橫向科研結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資成果轉(zhuǎn)化試點(diǎn)。

（四）科技成果轉(zhuǎn)化三項(xiàng)改革的初步成效

綜上，國(guó)家投入高校科研經(jīng)費(fèi)所產(chǎn)生的科研成果，如果能夠適時(shí)得到轉(zhuǎn)化，將是高校為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展所作的重大貢獻(xiàn)。科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值，不及時(shí)轉(zhuǎn)化就會(huì)貶值，甚至失去價(jià)值，造成國(guó)有資產(chǎn)的流失、浪費(fèi)和損失。針對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制的三個(gè)堵點(diǎn)，一些地方和高校積極探索，三項(xiàng)改革取得了顯著成效。（見(jiàn)圖1）高校和科技成果完成人可以根據(jù)實(shí)際，權(quán)衡利弊，針對(duì)面對(duì)的問(wèn)題選擇適宜的模式。

同時(shí)，三項(xiàng)改革也得到國(guó)家的認(rèn)可和支持。2022年9月27日，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于對(duì)國(guó)務(wù)院第九次大督查發(fā)現(xiàn)的典型經(jīng)驗(yàn)做法給予表?yè)P(yáng)的通報(bào)》，陜西省“推進(jìn)‘三項(xiàng)改革’試點(diǎn)加快科技成果轉(zhuǎn)化”的經(jīng)驗(yàn)做法，成為獲得通報(bào)表?yè)P(yáng)的60項(xiàng)典型經(jīng)驗(yàn)做法之一。2022年以來(lái)，《人民日?qǐng)?bào)》《光明日?qǐng)?bào)》《中國(guó)教育報(bào)》等中央主流媒體對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化三項(xiàng)改革進(jìn)行了宣傳報(bào)道，充分肯定三項(xiàng)改革的成績(jī)，積極主張推廣三項(xiàng)改革的做法。

四、制度改革，著力激發(fā)我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化的潛力與活力

黨的二十屆三中全會(huì)對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化有一系列新的任務(wù)要求和政策措施，按照“重大改革于法有據(jù)、及時(shí)把改革成果上升為法律制度”的要求，需要政府相關(guān)部門(mén)進(jìn)一步完善制度和措施，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和關(guān)聯(lián)銜接，按照先立后破的原則，有針對(duì)性地出臺(tái)具有可操作性的新政策，并對(duì)既往政策進(jìn)行系統(tǒng)梳理，有些政策可以進(jìn)行更新和完善，有些已經(jīng)過(guò)時(shí)和失效的政策也應(yīng)及時(shí)廢止，使得三項(xiàng)改革的政策在頻次、范圍、速度、方向四個(gè)維度上都得以強(qiáng)化，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)能夠切實(shí)落實(shí)落地。

（一）制度改革應(yīng)進(jìn)一步以人為本，構(gòu)建“政府-高校-市場(chǎng)”協(xié)同創(chuàng)新體系

黨的二十屆三中全會(huì)《決定》指出，“完善高校科技創(chuàng)新機(jī)制，提高成果轉(zhuǎn)化效能。”科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)長(zhǎng)周期、多階段的復(fù)雜過(guò)程，轉(zhuǎn)化成功與否，關(guān)鍵在人，需要有一大批熱心主動(dòng)和積極推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的人。這不僅“有賴于對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化利益分配規(guī)則的合理設(shè)計(jì)”，更在于強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略意識(shí)和弘揚(yáng)科學(xué)家精神，讓學(xué)術(shù)激勵(lì)回歸“國(guó)之大者”和學(xué)術(shù)共同體的認(rèn)同。因此，科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制改革應(yīng)堅(jiān)持以人為本，以成果完成人為核心，著力激發(fā)他們從事科技成果轉(zhuǎn)化的意愿和行動(dòng)，充分調(diào)動(dòng)成果完成人的積極性，想方設(shè)法引導(dǎo)、支持、激勵(lì)、保障成果完成人把自己的科研成果與新質(zhì)生產(chǎn)力對(duì)接，實(shí)現(xiàn)其從成果完成人到成果轉(zhuǎn)讓人的轉(zhuǎn)變。

應(yīng)通過(guò)制度改革，構(gòu)建“政府-高校-市場(chǎng)”協(xié)同創(chuàng)新體系，深入改革高校科技成果的管理體制、投資體制和學(xué)術(shù)制度，消除制約高校科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制障礙。這既包括高校“內(nèi)部制度的優(yōu)化”，深化高校人事制度改革，構(gòu)建“符合服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化要求的研究開(kāi)發(fā)人員”的機(jī)制，也關(guān)乎外部政策完善和社會(huì)環(huán)境營(yíng)造。各部門(mén)應(yīng)注重統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，完善相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，激發(fā)高校、科研院所和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新潛力，支持高校形成有利于科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的激勵(lì)機(jī)制，更好地融入“教育、科技、人才”一體發(fā)展。同時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步鼓勵(lì)企業(yè)強(qiáng)化創(chuàng)新主體地位，積極為企業(yè)提供科技成果轉(zhuǎn)化人才培訓(xùn)服務(wù)，注重稅收優(yōu)惠的重要作用和優(yōu)化政府資金支持模式和結(jié)構(gòu)。

（二）資產(chǎn)管理應(yīng)進(jìn)一步深化改革，形成成果轉(zhuǎn)化的雙重產(chǎn)權(quán)激勵(lì)模式

黨的二十屆三中全會(huì)《決定》指出，“建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度，深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革”；“鼓勵(lì)和引導(dǎo)高校、科研院所按照先使用后付費(fèi)方式把科技成果許可給中小微企業(yè)使用”，期待國(guó)家相關(guān)部門(mén)盡快出臺(tái)具體的實(shí)施辦法。

職務(wù)科技成果是國(guó)有資產(chǎn)，但與一般經(jīng)營(yíng)性固定資產(chǎn)不同，在沒(méi)有實(shí)現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用以前，并不具備實(shí)用價(jià)值。在強(qiáng)化國(guó)有資產(chǎn)管理的共性要求和原則下，應(yīng)區(qū)分國(guó)有物質(zhì)資產(chǎn)和國(guó)有科技成果類無(wú)形資產(chǎn)的管理，針對(duì)各自特點(diǎn)細(xì)化管理政策與措施。對(duì)于科技成果這種“特殊”資產(chǎn)，應(yīng)制定專門(mén)的單列管理制度，加強(qiáng)對(duì)科技成果類無(wú)形資產(chǎn)及其形成的股權(quán)進(jìn)行監(jiān)管和考核，統(tǒng)籌科技成果轉(zhuǎn)化的高風(fēng)險(xiǎn)性與保值增值，努力做到創(chuàng)新要“寬容失敗”和合理“免責(zé)”。同時(shí)，深化校辦企業(yè)改革，在高校不再新設(shè)全資公司和控股公司的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)高校教師以技術(shù)作價(jià)投資入股，降低科技成果轉(zhuǎn)化成本、提高轉(zhuǎn)化效能，完善學(xué)校資產(chǎn)公司作價(jià)投資股權(quán)退出機(jī)制，對(duì)于已進(jìn)入上市輔導(dǎo)期的股份公司的股權(quán)，經(jīng)報(bào)備主管部門(mén)后，可適當(dāng)延長(zhǎng)退出期限，既有助于完成上市前的各種準(zhǔn)備，也可以增加公司上市后學(xué)校的收益。

（三）評(píng)價(jià)改革應(yīng)進(jìn)一步更新觀念，爭(zhēng)取社會(huì)認(rèn)可

黨的二十屆三中全會(huì)《決定》指出，“深化教育評(píng)價(jià)改革”，要求“強(qiáng)化人才激勵(lì)機(jī)制，堅(jiān)持向用人主體授權(quán)、為人才松綁。建立以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、實(shí)效、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的人才評(píng)價(jià)體系。”當(dāng)前，高校正在推進(jìn)綜合改革，其中，人事制度改革是突破口，評(píng)價(jià)改革是關(guān)鍵，應(yīng)按照《決定》要求，抓好貫徹落實(shí)，加強(qiáng)高校科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍建設(shè)，進(jìn)一步暢通科技成果轉(zhuǎn)化人才發(fā)展通道和空間。

應(yīng)重新認(rèn)識(shí)、評(píng)價(jià)科學(xué)家的價(jià)值和類型，“科學(xué)家不僅是知識(shí)的創(chuàng)造者和傳播者”，有的也是“產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新者和引領(lǐng)者。”高校教師作為一個(gè)整體，應(yīng)以人才培養(yǎng)為中心，開(kāi)展教學(xué)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)，完成好主職主責(zé)主業(yè)。具體到每一位教師，盡管不乏優(yōu)秀的“全才”“通才”，但大多還是在教學(xué)、教學(xué)研究、專職科研（含科技成果轉(zhuǎn)化）等類型中術(shù)有專攻，在知識(shí)結(jié)構(gòu)和能力水平上各有所長(zhǎng)，在時(shí)間和精力上有所側(cè)重。為此，應(yīng)進(jìn)一步更新觀念，既不能認(rèn)為以基礎(chǔ)研究為主的高校教師是宅在書(shū)齋和實(shí)驗(yàn)室里的“書(shū)呆子”，也不能認(rèn)為從事科技成果轉(zhuǎn)化的高校教師是“學(xué)術(shù)能力不強(qiáng)”的“投機(jī)者”和“牟利者”。對(duì)于從事不同學(xué)術(shù)活動(dòng)的高校教師應(yīng)給予分類評(píng)價(jià)，切實(shí)以能力、業(yè)績(jī)和貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)人才。

因此，要深化教育評(píng)價(jià)改革，將教師科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效納入考核和評(píng)價(jià)的內(nèi)容，并予以傾斜支持，鼓勵(lì)高校、科研院所、企業(yè)之間的生產(chǎn)要素流動(dòng)和人才交流，建立優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、成果共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作機(jī)制。同時(shí)，強(qiáng)化人才評(píng)價(jià)激勵(lì)政策的引導(dǎo)功能，對(duì)成果轉(zhuǎn)化人員，從人才計(jì)劃和獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目中給予應(yīng)有的支持，進(jìn)行聲譽(yù)和待遇的激勵(lì)，提升他們從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的獲得感、成就感和榮譽(yù)感。

（四）橫向科研經(jīng)費(fèi)改革應(yīng)進(jìn)一步明確政策，落實(shí)到位

黨的二十屆三中全會(huì)《決定》指出，“允許科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化收益分配上有更大自主權(quán)”；“賦予科學(xué)家更大技術(shù)路線決定權(quán)、更大經(jīng)費(fèi)支配權(quán)、更大資源調(diào)度權(quán)。”2019年7月，科技部等6部門(mén)《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》，明確高校院所具有橫向科研經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)。相比縱向科研經(jīng)費(fèi)，橫向科研經(jīng)費(fèi)有著更強(qiáng)的市場(chǎng)屬性，將橫向科研結(jié)余經(jīng)費(fèi)直接用于成果轉(zhuǎn)化，可以激勵(lì)科技成果所有人更加愿意從事科技成果繼續(xù)深化、二次開(kāi)發(fā)，使其轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品、商品、走向產(chǎn)業(yè)化，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值，更加符合橫向科研活動(dòng)的基本規(guī)律。同時(shí)，賦予成果轉(zhuǎn)讓人對(duì)于橫向科研結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資入股的自主權(quán)，也有助于提升高校教師擴(kuò)大校企合作的積極性，促進(jìn)高校有組織科研和有組織推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，“讓成果轉(zhuǎn)化不再是散兵游勇、單打獨(dú)斗。”建議政府部門(mén)應(yīng)盡快出臺(tái)相關(guān)文件，明確相關(guān)操作辦法。

（五）高校綜合改革應(yīng)進(jìn)一步疏通激勵(lì)機(jī)制堵點(diǎn)，化解成果轉(zhuǎn)化阻滯難題

黨的二十屆三中全會(huì)《決定》指出，“必須深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，統(tǒng)籌推進(jìn)教育科技人才體制機(jī)制一體改革，健全新型舉國(guó)體制，提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能。”

高校要強(qiáng)化責(zé)任心和使命感，全面了解國(guó)家戰(zhàn)略、知識(shí)發(fā)展、科技前沿、產(chǎn)業(yè)方向、企業(yè)需求，深入思考數(shù)智時(shí)代科技革命、產(chǎn)業(yè)變革、社會(huì)發(fā)展和高校使命的關(guān)系，深化產(chǎn)教融合、科教融匯，以高水平創(chuàng)新人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新與服務(wù)市場(chǎng)需要為導(dǎo)向，深入開(kāi)展綜合改革，進(jìn)一步疏通科技成果轉(zhuǎn)化的堵點(diǎn)。一是強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，開(kāi)展有組織科研，為科技成果轉(zhuǎn)化提供源源不斷的“創(chuàng)新源”。二是堅(jiān)持因校制宜擴(kuò)大應(yīng)用研究，優(yōu)選科技成果轉(zhuǎn)化路徑。研究型大學(xué)要發(fā)揮帶頭和榜樣作用，應(yīng)用型大學(xué)應(yīng)瞄準(zhǔn)行業(yè)發(fā)展方向和用戶需求，綜合性大學(xué)和以人文社科為主的大學(xué)也應(yīng)找準(zhǔn)切入點(diǎn)和發(fā)力點(diǎn)。三是優(yōu)化專利申請(qǐng)制度，明確專利的主要目的是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、轉(zhuǎn)化運(yùn)用支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。高校在教師申請(qǐng)專利前應(yīng)進(jìn)行評(píng)估，且專利申請(qǐng)和保護(hù)的經(jīng)費(fèi)也應(yīng)由教師分擔(dān)一部分，以提高高校專利的有效率和轉(zhuǎn)化率。

高校管理部門(mén)要增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)和鼓勵(lì)創(chuàng)新，積極推進(jìn)三項(xiàng)改革，努力做到加快“轉(zhuǎn)一批”、繼續(xù)“扶一程”、堅(jiān)持“幫一把”。具體而言，“轉(zhuǎn)一批”就是要全面梳理校內(nèi)科技成果，從技術(shù)成熟度、投資規(guī)模、市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻等多個(gè)維度對(duì)篩選出的科技成果進(jìn)行深入論證，“一項(xiàng)一策”量身定制轉(zhuǎn)化方案；“扶一程”就是要認(rèn)真履行股東責(zé)任，對(duì)進(jìn)入轉(zhuǎn)化程序的成果繼續(xù)支持，與成果轉(zhuǎn)化企業(yè)深度合作，組建“科學(xué)家+工程師”等聯(lián)合攻關(guān)團(tuán)隊(duì)，共建校企研發(fā)平臺(tái)、創(chuàng)新聯(lián)合體等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，著力解決轉(zhuǎn)化過(guò)程中的技術(shù)難題，為企業(yè)提供持續(xù)的技術(shù)支撐，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新；“幫一把”就是要遵循市場(chǎng)規(guī)律，幫助成果轉(zhuǎn)化企業(yè)開(kāi)發(fā)應(yīng)用場(chǎng)景和潛在市場(chǎng)，提供資源對(duì)接、項(xiàng)目申報(bào)和投融資等增值服務(wù)，并按照政策要求，在條件成熟時(shí)，減持股份和退出企業(yè)。

高校科技成果轉(zhuǎn)化涉及多方利益，黨風(fēng)廉政和紀(jì)律要求一刻都不能放松。既要完善程序和流程，又要嚴(yán)格規(guī)范和實(shí)施，制定任職與兼職、履職回避、禁業(yè)范圍等負(fù)面清單，為從事科技成果轉(zhuǎn)化的教師和管理人員保駕護(hù)航。同時(shí)，高校科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程，不僅技術(shù)路線要正確，工程過(guò)程也要完整，還要經(jīng)受市場(chǎng)的檢驗(yàn)和考驗(yàn)，過(guò)程復(fù)雜、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、成功率低，應(yīng)完善高校科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)管理辦法，明確對(duì)于已履行相關(guān)的規(guī)定程序，但因市場(chǎng)變化、經(jīng)營(yíng)不善或創(chuàng)業(yè)失敗，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)減損或無(wú)法收回收益等情形，對(duì)于相關(guān)人員免責(zé)，堅(jiān)持“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”，激發(fā)成果轉(zhuǎn)化活力。同時(shí)，還應(yīng)嚴(yán)密監(jiān)督和嚴(yán)肅查處個(gè)別教師不履行相關(guān)程序，繞開(kāi)學(xué)校相關(guān)部門(mén)，違規(guī)辦公司，私自將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移到校外的問(wèn)題。

中共中央、國(guó)務(wù)院《教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)規(guī)劃綱要（2024—2035年）》要求，“提高高校科技成果轉(zhuǎn)化效能。”推進(jìn)三項(xiàng)改革是貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)精神、提高科技成果轉(zhuǎn)化效能的具體舉措，是服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)的重要抓手，是深化創(chuàng)新改革的實(shí)干之舉，也是發(fā)揮高校科技人才優(yōu)勢(shì)、暢通創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合的有效路徑，已成為加快高校“雙一流”建設(shè)、實(shí)現(xiàn)高等教育高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)容。應(yīng)深入推進(jìn)三項(xiàng)改革，有效解決部分高校及其科技成果完成人不敢轉(zhuǎn)、不想轉(zhuǎn)、缺錢轉(zhuǎn)的問(wèn)題，助力科技成果的價(jià)值轉(zhuǎn)化和人才培養(yǎng)的質(zhì)量提高，為強(qiáng)國(guó)建設(shè)作出更大更多的貢獻(xiàn)。

【張煒，西北工業(yè)大學(xué)高等教育研究中心教授，中國(guó)高等教育學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)發(fā)展咨詢委員會(huì)副主任；劉怡，西北工業(yè)大學(xué)高等教育研究中心副教授；符新偉，西北工業(yè)大學(xué)國(guó)家大學(xué)科技園主任、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理有限公司董事長(zhǎng)；張學(xué)良，西北工業(yè)大學(xué)教務(wù)部副部長(zhǎng)、研究員】

原文刊載于《中國(guó)高教研究》2025年第4期