為什么在三國(guó)兩晉南北朝這段歷史時(shí)期會(huì)出現(xiàn)門(mén)閥制度，并前后存續(xù)了數(shù)百年？

中國(guó)古代的門(mén)閥制度，整個(gè)看來(lái)，最主要特征在于按門(mén)第高下選拔與任用官吏。在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，主要當(dāng)屬于政治制度的范疇。根據(jù)這一理解，再進(jìn)一步探討其出現(xiàn)和持續(xù)存在的原因和規(guī)律。

(一) 大土地所有制、封建大家族與宗族以及儒學(xué)三者相結(jié)合之統(tǒng)一體，其形成與發(fā)展，是門(mén)閥制度出現(xiàn)和持續(xù)存在的前提。如所周知，自從春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期農(nóng)村公社逐漸瓦解，奴隸制宗族、氏族大量沒(méi)落以后，到西漢初為止，社會(huì)上涌現(xiàn)出來(lái)的是無(wú)數(shù)個(gè)體小農(nóng)以及伴隨土地兼并相繼形成的一些中小地主。至于大土地所有者，雖然有，數(shù)量還很少，且因多與六國(guó)貴族、官僚、豪杰身份相結(jié)合，往往與封建王朝發(fā)生矛盾、沖突，在秦及西漢前期不斷受到壓制、打擊，不算秦朝，僅僅高祖至宣帝一百多年中強(qiáng)制遷徙豪強(qiáng)即達(dá)七次；景、武之際用酷吏打擊豪強(qiáng)，更為厲害。參田余慶《秦漢魏晉封建依附關(guān)系發(fā)展的歷程》。不能穩(wěn)定地延續(xù)下去。

另一面，封建王朝的主要支柱是功臣、貴族、官僚。為了換取他們的全力支援，除了經(jīng)濟(jì)方面的優(yōu)遇，西漢王朝在政治方面也賦予其不少特權(quán)，如其子弟可以“父兄任”出仕，公卿以“武力功臣”為之，形成“以列侯為丞相”的慣例等。分見(jiàn)《漢書(shū)》卷八八《儒林傳》序、卷五八《公孫弘傳》。可是由于歷史條件和文化素質(zhì)的限制，這些功臣、貴族、官僚家族在政治上同樣不能穩(wěn)定地延續(xù)下去。子孫或者驕奢淫逸，“多陷法禁”，丟掉官爵；或者統(tǒng)治才干很差，在職“備員而已”。分見(jiàn)《漢書(shū)》卷一六《高惠高后文功臣表序》、《史記》卷九六《張丞相傳附申屠嘉傳》。

所以，從漢武帝開(kāi)始，為了鞏固統(tǒng)治，被迫適應(yīng)上述社會(huì)條件，在全國(guó)范圍內(nèi)，主要按德、才標(biāo)準(zhǔn)，從“布衣”，包括富裕農(nóng)民和中小地主出身的士人中，選拔人才，實(shí)行經(jīng)由“鄉(xiāng)舉里選”的察舉制度。從此，整個(gè)兩漢，公卿大臣，郡國(guó)守相，基本由此出身。在這段歷史時(shí)期里，不是某些顯赫家族，天生貴胄把持朝政，而是力圖把大權(quán)交給有德、才的賢士掌管，用沈約的話，這種局面便叫做“以智役愚”。

可是后來(lái)逐漸出現(xiàn)了新的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化條件，導(dǎo)致了這一局面的破壞。

第一，隨著土地兼并的進(jìn)行，封建大土地所有制不以人們意志為轉(zhuǎn)移地發(fā)展起來(lái)。這些大土地兼并者，有在野的“強(qiáng)宗豪右”，也有原為一般“布衣”，依察舉制仕進(jìn)，又飛黃騰達(dá)而成的朝廷顯貴。封建王朝曾十分注意限制大土地所有制的發(fā)展，甚至還任用酷吏，給一些不法豪強(qiáng)地主以嚴(yán)重打擊。可是由于封建經(jīng)濟(jì)規(guī)律的作用，一部分豪強(qiáng)地主消滅了，更多的大土地所有者繼續(xù)涌現(xiàn)。他們的總體力量不但未被削弱，反而日益增大。在其壓力下(如東漢初“度田”事件中“郡國(guó)大姓”等的叛亂)，封建王朝被迫改變過(guò)去的態(tài)度與政策，向大土地所有者一步步妥協(xié)退讓?zhuān)?jīng)濟(jì)上聽(tīng)任其自由發(fā)展，政治上漸予拉攏。

第二，隨著大土地所有制的發(fā)展，封建大家族、宗族也同步發(fā)展起來(lái)。一些大地主家族將大量土地出租給喪失土地的農(nóng)民耕種，收取地租。這些農(nóng)民，除外來(lái)的“賓客”外，更多的是本地的“宗族”成員。經(jīng)濟(jì)上的剝削，在當(dāng)時(shí)條件下必然導(dǎo)致人身奴役和控制，形成封建依附關(guān)系。很自然，大土地所有者逐漸演變成鄉(xiāng)里、宗族的領(lǐng)袖。在其影響、控制下，鄉(xiāng)里特別是宗族的凝聚力大大加強(qiáng)了。

依靠這一力量，大地主家族平時(shí)可以左右地方治安，戰(zhàn)亂時(shí)又可以聚集成千上萬(wàn)戶(hù)宗族、賓客擁眾自保，甚至組成一支有戰(zhàn)斗力的武裝。就每一個(gè)大地主家族、宗族言，和封建王朝相比，其力量自然是不足道的。但當(dāng)這種力量在全社會(huì)中比重日益增加之后，就總體言，就構(gòu)成上述足以迫使封建王朝不敢再輕易限制、打擊，不得不對(duì)其改變態(tài)度與政策的強(qiáng)大力量了。

為了防止大土地所有制分散，實(shí)力削弱，無(wú)法長(zhǎng)期有效地影響、控制宗族與鄉(xiāng)里，再加上儒家思想的反作用(見(jiàn)下)，封建大家族漸次發(fā)展起來(lái)，改變了秦以來(lái)諸子成年即與父母別籍異財(cái)，另立小家庭的制度，參拙作《略論晉律之儒家化》。從此一直延續(xù)兩千年。

第三，除了社會(huì)、經(jīng)濟(jì)方面的原因外，促成封建王朝改變對(duì)豪強(qiáng)勢(shì)力或豪強(qiáng)大族(即大土地所有制與封建大家族、宗族之結(jié)合體)的態(tài)度與政策，還有文化方面的原因，這就是儒學(xué)的廣泛傳播。

如所周知，漢代儒學(xué)宣揚(yáng)的主要內(nèi)容，一方面，對(duì)于整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)，便是倡導(dǎo)孝道，“親親”，力圖通過(guò)大家族成員間的親愛(ài)、和睦與感化力量，通過(guò)維護(hù)父家長(zhǎng)的權(quán)威和影響，來(lái)穩(wěn)定各個(gè)家族、宗族、地區(qū)的秩序，進(jìn)而要求人們由父及君，“憂國(guó)如家”，實(shí)現(xiàn)“忠孝之道”，以鞏固整個(gè)封建王朝的統(tǒng)治。“憂國(guó)如家”，見(jiàn)《漢書(shū)》卷八四《翟方進(jìn)傳》；“忠孝之道”，見(jiàn)《漢書(shū)》卷七六《張敞傳》。《漢書(shū)》卷八《宣帝紀(jì)》詔曰：“導(dǎo)民以孝，則天下順。”當(dāng)即這一指導(dǎo)思想的高度概括。

由于儒家積累下了大量經(jīng)典著作，經(jīng)過(guò)漢代學(xué)者糅合法家、道家、陰陽(yáng)五行家等思想進(jìn)行注釋?zhuān)渌膬?nèi)容，不但體現(xiàn)上述政治、社會(huì)觀點(diǎn)和原則，而且凝結(jié)成為當(dāng)時(shí)說(shuō)來(lái)是豐富的理家、治國(guó)的具體經(jīng)驗(yàn)。這些著作和內(nèi)容，成為漢代提高文化素質(zhì)，培養(yǎng)合格統(tǒng)治人才，特別是高級(jí)統(tǒng)治人才的最好教材。其他任何一種學(xué)派，都無(wú)法與之比擬。

這種儒學(xué)正好適合西漢中、后期發(fā)展起來(lái)的封建大家族的需要。對(duì)于這些大家族的父家長(zhǎng)來(lái)說(shuō)，以儒學(xué)教育后代，既可加強(qiáng)家族成員之間的凝聚力，又可以使子弟提高文化素質(zhì)，應(yīng)州郡辟除和察舉出仕，保證家族、宗族在本地以至全國(guó)的聲望長(zhǎng)期延續(xù)不衰。由于此故，早在西漢便出現(xiàn)“遺子黃金滿，不如一經(jīng)”的諺語(yǔ)。見(jiàn)《漢書(shū)》卷七三《韋賢傳》。東漢以后，封建大家族世代奉習(xí)儒學(xué)的越來(lái)越多，甚至原來(lái)的律學(xué)世家，也轉(zhuǎn)而“兼通經(jīng)書(shū)”。《后漢書(shū)》卷四六《郭躬傳》《陳寵傳》。

這樣，在豪強(qiáng)勢(shì)力中便逐漸形成了一些由大土地所有制、封建大家族與宗族以及儒學(xué)三者相結(jié)合的統(tǒng)一體。隨著這些統(tǒng)一體中辟除、察舉出仕人數(shù)的增加，特別是其中一部分還升為朝廷顯貴，形成政治上的累世公卿，社會(huì)上的世家大族，它們與封建王朝的利害關(guān)系日益接近，自然也就越來(lái)越靠近和支持封建王朝。這和西漢初年往往與六國(guó)貴族、官僚、豪杰身份相結(jié)合的強(qiáng)宗豪右，常與王朝沖突、對(duì)抗的政治態(tài)度，迥然不同。

另一方面，自西漢初年起，吸取秦朝因嚴(yán)刑峻罰而覆滅的教訓(xùn)，儒家還宣揚(yáng)德化思想，特別是強(qiáng)調(diào)統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部應(yīng)注意團(tuán)結(jié)、和睦的思想。封建王朝逐漸認(rèn)識(shí)了這一思想對(duì)鞏固統(tǒng)治的極端重要性，并以之指導(dǎo)行動(dòng)。當(dāng)豪強(qiáng)勢(shì)力施加壓力之時(shí)(如“度田”中之叛亂)，封建王朝其所以往往妥協(xié)退讓?zhuān)倘挥兄α繉?duì)比方面的原因，同時(shí)恐怕德化思想也在起著指導(dǎo)作用。《后漢書(shū)》卷一《光武帝紀(jì)》提出以“柔道”治天下，即其證。而當(dāng)豪強(qiáng)勢(shì)力積極出仕，主動(dòng)靠近、支持之時(shí)，封建王朝對(duì)它們自然更加注意拉攏、團(tuán)結(jié)，除了經(jīng)濟(jì)上的照顧外，便是將它們大量吸收進(jìn)入各級(jí)政權(quán)，轉(zhuǎn)化為官吏甚至朝廷顯貴，使它們與王朝的利益緊緊地連在一起。

就這樣，作為西漢初年異己力量的豪強(qiáng)勢(shì)力，逐漸變成了封建王朝的社會(huì)、階級(jí)基礎(chǔ)與統(tǒng)治支柱。二者由矛盾、對(duì)立、斗爭(zhēng)，終于走向了統(tǒng)一、結(jié)合、相互依存。自此直至明清，雙方形式盡管有著發(fā)展，這一基本關(guān)系，卻始終沒(méi)有根本的變化。而在二者的結(jié)合過(guò)程中，儒學(xué)的傳播，從文化方面，從思想意識(shí)上層建筑方面，是起了重大促進(jìn)作用的。

以上論述了漢代在新的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化條件下，大土地所有制、封建大家族與宗族以及儒學(xué)三結(jié)合統(tǒng)一體的形成與發(fā)展。后來(lái)“以智役愚”局面逐漸遭到破壞，正和這種三結(jié)合統(tǒng)一體的存在分不開(kāi)。

道理并不復(fù)雜。當(dāng)三結(jié)合統(tǒng)一體發(fā)展，特別是其中累世公卿的世家大族力量壯大，甚至“勢(shì)傾天下”《三國(guó)志》卷六《袁紹傳》。之后，為了爭(zhēng)取他們的全力支持，封建王朝對(duì)這些家族子弟的出仕、升遷，往往不能很好地堅(jiān)持長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行的德、才標(biāo)準(zhǔn)。東漢一代，特別是桓、靈、獻(xiàn)帝三朝，三公《后漢書(shū)》有傳者，大多數(shù)出身公卿二千石官吏家族。察舉、銓選上不時(shí)發(fā)生憑借權(quán)勢(shì)，走后門(mén)，“競(jìng)相薦謁”等現(xiàn)象，參《后漢書(shū)》卷五六《種暠傳》、卷三下《郎傳》。

封建王朝由于自身危機(jī)重重，為了求得統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部的團(tuán)結(jié)與相安無(wú)事，對(duì)之也只得采默許、放任態(tài)度。這樣，日積月累，人才的選拔、任用，自然發(fā)生對(duì)普通“布衣”不利，而對(duì)豪強(qiáng)勢(shì)力、世家大族有利的變化。后者實(shí)際上得到某些法外照顧，仕宦不絕的可能性增加了。

“四世三公”、“四世五公”相繼出現(xiàn)。“以智役愚”局面開(kāi)始破壞。“選士而論族姓、閥閱”之風(fēng)，就是在這種背景下發(fā)展起來(lái)的。很明顯，這一系列連鎖反應(yīng)，追根溯源，全都關(guān)系到前述力量對(duì)比的變化，關(guān)系到三結(jié)合統(tǒng)一體的出現(xiàn)與發(fā)展。

不過(guò)，直到東漢末年為止，如本文第一部分所論，用人考慮“族姓”只是一種社會(huì)風(fēng)氣，遠(yuǎn)未形成國(guó)家認(rèn)可的制度。一些朝廷顯貴家族之所以能仕宦不絕，累世公卿，固然與越來(lái)越多的法外照顧分不開(kāi)，但就大多數(shù)情況言，主要依靠的仍是儒學(xué)傳統(tǒng)、文化素質(zhì)、統(tǒng)治本領(lǐng)，亦即封建德、才。另一方面，一些普通“布衣”，只要有德、才，進(jìn)入各級(jí)政權(quán)仍有不少機(jī)會(huì)。

這也就是說(shuō)，東漢末年雖然出現(xiàn)了“選士論族姓”這一門(mén)閥制度的萌芽，但是離門(mén)閥制度的形成還存在相當(dāng)一段距離。三結(jié)合統(tǒng)一體，特別是累世公卿的世家大族的存在，已經(jīng)導(dǎo)致了門(mén)閥制度的萌芽，并就其不可抗拒的總趨勢(shì)言，必將繼續(xù)導(dǎo)致門(mén)閥制度的形成。事實(shí)也證明，魏晉以后門(mén)閥制度其所以形成，離開(kāi)豪強(qiáng)勢(shì)力的強(qiáng)大，特別是當(dāng)時(shí)的三結(jié)合統(tǒng)一體的制約，是不可想象的。而且門(mén)閥制度下的高級(jí)士族，正是由東漢興起或魏晉興起的累世公卿、世家大族所轉(zhuǎn)化。

不過(guò)在東漢末年，這一制度畢竟尚處在雛形之中。如果沒(méi)有東漢末年的戰(zhàn)亂，如果統(tǒng)一王朝繼續(xù)存在下去，門(mén)閥制度由雛形到形成的過(guò)程將會(huì)是很緩慢的。作為一個(gè)龐大的統(tǒng)一王朝，有著大量個(gè)體小農(nóng)散居，提供兵役、徭役、賦稅，使它能保持相對(duì)強(qiáng)大的力量；同時(shí)又有著相當(dāng)數(shù)量有德、才，出身普通“布衣”的士人，不斷被選入各級(jí)政權(quán)，作為新鮮血液，為朝廷出謀劃策或掌管行政事務(wù)。因而對(duì)當(dāng)時(shí)的豪強(qiáng)勢(shì)力、世家大族，雖然已在經(jīng)濟(jì)上給予照顧，在用人上有所偏向，但是絕不會(huì)很快把它們視為主要社會(huì)、階級(jí)基礎(chǔ)，將照顧、偏向發(fā)展為賦予特權(quán)，從法令上固定下來(lái)，建立門(mén)閥制度的。

只有東漢末年以后，出現(xiàn)了新局面，產(chǎn)生了新問(wèn)題，方才加速了門(mén)閥制度的形成過(guò)程。

(二) 戰(zhàn)亂，統(tǒng)一帝國(guó)瓦解與分裂，新王朝力求三結(jié)合統(tǒng)一體特別是世家大族大力支持，是門(mén)閥制度加速形成的決定因素。東漢末年爆發(fā)黃巾農(nóng)民大起義。軍閥混戰(zhàn)的結(jié)果導(dǎo)致社會(huì)大動(dòng)亂和統(tǒng)一帝國(guó)解體。隨后形成三國(guó)鼎立。幾十年后，經(jīng)過(guò)短暫統(tǒng)一，各類(lèi)矛盾又匯為永嘉之亂，再開(kāi)南北長(zhǎng)期對(duì)峙的局面。

在這個(gè)過(guò)程中，出現(xiàn)了兩個(gè)顯著變化及其連鎖反應(yīng)，迫使封建王朝為了鞏固統(tǒng)治，不得不加速推行門(mén)閥制度。