《現(xiàn)代資本主義：全歐經(jīng)濟(jì)生活自始至今歷史系統(tǒng)的論述（第一卷）》（以下簡稱《現(xiàn)代資本主義》）由德國知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家維爾納·桑巴特所著。該書初版于1902年，堪稱繼馬克思《資本論》之后，研究資本主義的又一偉大作品，具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值。

近日，該書新譯本由上海人民出版社出版，為當(dāng)下學(xué)界與讀者提供了重新審視資本主義發(fā)展脈絡(luò)的珍貴視角。媒體人陳保平與該書譯者晏小寶圍繞在當(dāng)下重讀《現(xiàn)代資本主義》的意義展開討論，探究這部跨越時(shí)代的經(jīng)典，如何為我們理解當(dāng)代經(jīng)濟(jì)與社會(huì)現(xiàn)象帶來新的啟示與思考。

經(jīng)得起時(shí)間的考驗(yàn)

今天仍然有現(xiàn)實(shí)意義

陳保平：您新譯的《現(xiàn)代資本主義》一書，最近在經(jīng)濟(jì)學(xué)圈引起不少討論，但其實(shí)本書寫于1902年，比我們熟知的韋伯所著的《新教倫理與資本主義精神》時(shí)間還要早。為什么這本書今天仍會(huì)重新引起關(guān)注？

晏小寶：經(jīng)典猶如陳釀，細(xì)品方解其味。維爾納·桑巴特可以說是20世紀(jì)上半葉德國最有影響力的社會(huì)學(xué)家之一，他的一生經(jīng)歷了德國歷史上的大起大落：德意志第二帝國、魏瑪共和國和第三帝國。

桑巴特的一生伴隨著德國的快速崛起，工業(yè)化與城市化進(jìn)程的迅猛發(fā)展，現(xiàn)代資本主義社會(huì)的最終形成，社會(huì)主義、社會(huì)民主主義運(yùn)動(dòng)的蓬勃興起，德意志軍國主義的強(qiáng)勢(shì)抬頭，一戰(zhàn)的失敗以及德意志民族社會(huì)主義的魔障降臨。這樣一個(gè)跌宕起伏的時(shí)代在桑巴特的學(xué)術(shù)研究中刻下了深深的烙印，他對(duì)這些重大問題的探索也在歷史上留下了獨(dú)特的印記。

桑巴特是第一位將資本主義作為專有名詞推廣于世的學(xué)者，《現(xiàn)代資本主義》則是他的集大成之作。此書當(dāng)年出世即掀起一場軒然大波，百年后回頭再看，這樣的激辯今天仍然有其現(xiàn)實(shí)意義，應(yīng)該說此書經(jīng)得起時(shí)間的考驗(yàn)。與其他論述資本主義的著作相比，此書獨(dú)辟蹊徑，別人講資本主義起源，動(dòng)輒是“地理大發(fā)現(xiàn)”“工業(yè)革命”——仿佛科技進(jìn)步自然就會(huì)帶來資本主義，但桑巴特問的是：為什么偏偏在歐洲？為什么偏偏在那個(gè)時(shí)期？

他的一個(gè)回答特別通俗——因?yàn)闅W洲人把“賺錢”玩成了永無止境的游戲。其他文明也有商業(yè)，但歐洲的特別之處在于，它形成了一套讓財(cái)富自我增值的“操作系統(tǒng)”。

桑巴特列舉了歐洲的兩個(gè)特點(diǎn)：第一， 政治分裂逼出創(chuàng)新。歐洲從來沒有真正統(tǒng)一，國王、教會(huì)、城邦互相斗爭，商人夾在中間，反而鉆出了自由空間。在歐洲，荷蘭商人敢為了生意和西班牙國王開戰(zhàn)。第二，貴族催生產(chǎn)業(yè)鏈。巴黎貴婦人買一條蕾絲裙的錢夠農(nóng)民吃十年，聽上去奢靡荒誕，桑巴特卻從中發(fā)現(xiàn)，正是這種奢侈需求倒逼出精細(xì)化分工——里昂的絲綢工坊因?yàn)橛唵翁啵坏貌话l(fā)明分色印染技術(shù)。后來這些技術(shù)被進(jìn)一步用在棉布的生產(chǎn)上，結(jié)果讓普通人也買得起新衣服。更諷刺的是西班牙搶來的白銀全揮霍在奢侈品上，結(jié)果錢都流到荷蘭、英國的商人口袋里——這些商人轉(zhuǎn)頭就用這些錢投資造船廠，活脫脫的“土豪養(yǎng)活實(shí)干家”。更為精彩的是，桑巴特總結(jié)的一條洞見是戰(zhàn)爭借條變股票：歐洲各國整天打仗錢不夠用，逼著商人搞出“借錢給國家”的金融玩法；荷蘭人甚至將借條做成可以買賣的票據(jù)，阿姆斯特丹交易所1602年就出現(xiàn)了“國債期貨”。這在我之前翻譯的《戰(zhàn)爭與資本主義》一書中已有詳細(xì)描述。

重溫桑巴特

是給當(dāng)代資本主義“驗(yàn)DNA”

陳保平：從書中看，桑巴特早年深受馬克思影響，這種影響主要體現(xiàn)在哪些方面？而他后來又與馬克思有哪些關(guān)鍵分歧？

晏小寶：桑巴特前期深受馬克思的影響，他撰寫了大量有關(guān)馬克思主義與社會(huì)主義的文章，“對(duì)于馬克思體系的輪廓，做了大體上成功的描述”（恩格斯語）。

馬克思對(duì)他的影響大致可以歸結(jié)為三點(diǎn)：第一，資本主義研究必須基于歷史。馬克思說，經(jīng)濟(jì)制度不是憑空掉下來的，而是歷史演變的結(jié)果。這一點(diǎn)桑巴特全盤接受，所以《現(xiàn)代資本主義》一開頭就從中世紀(jì)的行會(huì)崩潰講起，而不是直接跳到工廠機(jī)器。第二， 階級(jí)分析的重要性。早期的桑巴特特別愛用“資產(chǎn)階級(jí)VS.無產(chǎn)階級(jí)”這個(gè)框架，比如他研究19世紀(jì)德國工人運(yùn)動(dòng)時(shí)，基本就是沿著馬克思的路徑。第三，資本有自我擴(kuò)張的沖動(dòng)。馬克思說資本家就像“吸血鬼”，必須不斷吸血（剩余價(jià)值）才能活。桑巴特早期也持類似觀點(diǎn)，認(rèn)為資本主義的本質(zhì)就是利潤驅(qū)動(dòng)的無限積累。

他們的分歧主要在于，馬克思認(rèn)為剝削工人是資本主義的根本動(dòng)力，但桑巴特后來研究認(rèn)為，真正的驅(qū)動(dòng)力是那些“瘋狂的冒險(xiǎn)家”——也就是企業(yè)家，比如威尼斯商人、荷蘭造船主這些人，他們不光在謀取剩余價(jià)值，更在創(chuàng)造新市場。

陳保平：同樣是分析資本主義，韋伯和桑巴特的核心差異在哪里？為什么近年來學(xué)術(shù)界對(duì)桑巴特的研究又出現(xiàn)回潮？

晏小寶：19世紀(jì)末20世紀(jì)初的德國，憑借著經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主要著力點(diǎn)，在短短的三十幾年時(shí)間里走完了英法等國一百多年走過的路。韋伯和桑巴特在學(xué)術(shù)上的密切互動(dòng)與爭論在彼時(shí)產(chǎn)生了十分廣泛的影響。兩人對(duì)資本主義起源與精神的剖析就像“兩把手術(shù)刀”——韋伯的刀法像精神分析，桑巴特的刀法則像X光透視，可以歸納為“理性清教徒VS.企業(yè)家+市民精神”。他們的關(guān)鍵差異是韋伯認(rèn)為資本主義是“理性克制”的產(chǎn)物，桑巴特認(rèn)為它是“欲望+冒險(xiǎn)”的狂歡。

20世紀(jì)末21世紀(jì)初，桑巴特的理論被重新挖掘，原因何在？我的不成熟的看法是，歷史似曾相識(shí)，有人觸景生情，想起了一戰(zhàn)前后那場關(guān)于資本主義精神的大討論。

陳保平：是不是可以說他倆其實(shí)是“互補(bǔ)關(guān)系”？韋伯解釋了資本主義的“操作系統(tǒng)”：理性化、官僚制、法治；桑巴特則揭示了它的“原始動(dòng)力”：欲望、冒險(xiǎn)、金融游戲。

晏小寶：沒錯(cuò)。今天重溫桑巴特，其實(shí)是在給當(dāng)代資本主義“驗(yàn)DNA”。

如今，韋伯的理論開始“不夠用”，而桑巴特的分析反而生效。現(xiàn)在學(xué)界有人說是“桑巴特復(fù)興”，對(duì)此我眼下還不敢得出這一結(jié)論。

陳保平：桑巴特也講理性，但他更看重從具體調(diào)查出發(fā)的理性。比如，不同于韋伯的觀點(diǎn)，即新教倫理塑造了資本主義精神，桑巴特強(qiáng)調(diào)猶太商人在塑造現(xiàn)代資本主義過程中的作用。

晏小寶：這是桑巴特最激起人們?cè)嵅〉挠^點(diǎn)，多數(shù)學(xué)者不能認(rèn)同。他在《現(xiàn)代資本主義》第一卷，其后又于1911年以單行本出版的《猶太人與現(xiàn)代資本主義》中列舉大量事例證明：資本主義精神存在的并非新教觀念，而更多的是猶太因素。

韋伯的理性是“生產(chǎn)理性”（清教徒的紡織廠），桑巴特的理性是“交易理性”（猶太人的匯票和證券）。韋伯的“生產(chǎn)理性”難以解釋比特幣、量化交易，但桑巴特的“猶太金融理性”簡直就是預(yù)言——現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)早已從“造東西”變成“玩數(shù)字游戲”。2008年次貸危機(jī)的衍生品，本質(zhì)就是猶太商人中世紀(jì)“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖”的超級(jí)升級(jí)版。

桑巴特的最大遺產(chǎn)

是揭示了一個(gè)永恒的矛盾

陳保平：若把市場經(jīng)濟(jì)作為一種普遍的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律來看，桑巴特的論述對(duì)我們有哪些可借鑒的？

晏小寶：這個(gè)問題值得探討。倘若將市場經(jīng)濟(jì)看作社會(huì)演化的自然法則，而非某個(gè)文化的特產(chǎn)，桑巴特的見解反而更顯生氣。比如，他強(qiáng)調(diào)消費(fèi)和奢侈品帶來產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

桑巴特提出“金融工具是加速器”。他認(rèn)為：市場經(jīng)濟(jì)的高階形態(tài)一定是金融化。

其實(shí)在德國，即使在納粹橫行期間，知識(shí)精英也并未放棄對(duì)國家未來的思考，一種新的經(jīng)濟(jì)理論暗中醞釀，并形成新的學(xué)派，即“秩序自由主義”。因其中的主要代表人物當(dāng)時(shí)都在德國西南部的弗賴堡大學(xué)任教，人們習(xí)慣稱其為“弗賴堡學(xué)派”。該學(xué)派的初衷是在古典自由主義與中央統(tǒng)治經(jīng)濟(jì)之間開辟第三條道路。鑒于自由放任的市場必然導(dǎo)致資本的無度與貪欲，希望“建立一個(gè)原則上自由的、同時(shí)又負(fù)有社會(huì)義務(wù)的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)制度”，主張“國家必須在資本家面前保護(hù)資本主義”。二戰(zhàn)結(jié)束后，弗賴堡學(xué)派的學(xué)術(shù)主張成為當(dāng)時(shí)聯(lián)邦德國社會(huì)市場經(jīng)濟(jì)制度的理論基礎(chǔ)，而正是這樣的市場經(jīng)濟(jì)制度確保了戰(zhàn)后德國經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)與發(fā)展。

陳保平：100多年過去了，桑巴特對(duì)資本主義的剖析與認(rèn)識(shí)準(zhǔn)確嗎？有什么現(xiàn)實(shí)意義？

晏小寶：桑巴特在《現(xiàn)代資本主義》（1902年）和《奢侈與資本主義》（1913年）中提出，資本主義的繁榮依賴兩種矛盾的沖動(dòng)：一是“經(jīng)濟(jì)人”理性（精于計(jì)算、積累），二是“掠奪者精神”（冒險(xiǎn)、奢侈消費(fèi)），而危機(jī)正源于兩者的失衡。他有三大預(yù)言：金融化危機(jī)，當(dāng)資本脫離實(shí)業(yè)，沉迷投機(jī)（如股票、衍生品），系統(tǒng)將崩潰；消費(fèi)主義陷阱，奢侈消費(fèi)刺激生產(chǎn)，但也導(dǎo)致道德墮落和資源枯竭（如“炫耀性消費(fèi)”）；官僚化窒息，大企業(yè)過度理性化后，會(huì)扼殺創(chuàng)新活力。這些都已經(jīng)過現(xiàn)實(shí)的檢驗(yàn)。但他低估了技術(shù)革命的救贖作用，并未預(yù)見科技創(chuàng)新能克服資本主義危機(jī)；新技術(shù)通過產(chǎn)品迭代（而非單純奢侈化）保持經(jīng)濟(jì)增長。桑巴特的時(shí)代沒有數(shù)字資本主義，但新技術(shù)并不能消除資本主義的內(nèi)在矛盾。

桑巴特留給今天的藥方：一是對(duì)企業(yè)的警示，拒絕“偽理性”，平衡創(chuàng)新與貪婪，警惕“奢侈型浪費(fèi)”；二是對(duì)政策的啟示，遏制金融空轉(zhuǎn)；三是重置消費(fèi)文化，消費(fèi)者的覺醒在于識(shí)別“需求制造機(jī)”。

在我看來，桑巴特的最大遺產(chǎn)并非在于其預(yù)言的準(zhǔn)確與否，而是揭示了一個(gè)永恒的矛盾：資本主義既要靠“逐利”前行，又會(huì)因“逐利”而跌入低谷。20世紀(jì)上半葉的歷史證明了這一點(diǎn)，眼下我們正在經(jīng)受這種磨難，將來也會(huì)如此，這樣的歷史不會(huì)終結(jié)。

陳保平：雖然科技在加速發(fā)展，人類至今仍在曲折困難中前行？

晏小寶：是的。世界動(dòng)蕩不安，再次面臨大變局的今天，桑巴特揭示的資本主義內(nèi)在矛盾仍然存在。對(duì)人類的未來，既要有信心，也要有憂患意識(shí)。這也是我們重讀經(jīng)典、重溫歷史的意義所在。

《現(xiàn)代資本主義：全歐經(jīng)濟(jì)生活自始至今歷史系統(tǒng)的論述（第一卷）》

[德]維爾納·桑巴特 著

李季 晏小寶 譯

上海人民出版社

原標(biāo)題：《一份跨越時(shí)空的經(jīng)濟(jì)洞察：對(duì)人類的未來，既要有信心，也要有憂患意識(shí)》

來源：作者：解放日?qǐng)?bào) 王一