廣東
5月28日信息，中國人民銀行烏海市分行行政處罰決定信息公示表顯示，烏海銀行在合規經營領域出現嚴重“塌方”，因違反反洗錢管理規定、金融統計管理規定、賬戶管理規定、金融科技管理規定以及國庫管理規定等多項法規，被中國人民銀行烏海市分行予以警告，并處以高達163.8萬元的罰款。這一處罰力度之大，凸顯了監管部門對金融機構違規行為“零容忍”的態度。
與此同時，烏海銀行多名管理人員也因失職行為受到嚴厲處罰。該行首席風險官吉某林，因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告，被處以2.8萬元罰款。這一處罰表明，首席風險官在反洗錢工作中肩負著重要責任，其失職行為將受到嚴肅追責。
時任烏海銀行法律合規部總經理的張某柱，以及時任烏海銀行鄂爾多斯分行康巴什支行副行長（委派主管）的范某春，均因未履行對異常賬戶、可疑交易的風險監測和相關處置義務，分別被處以1.2萬元罰款。這反映出金融機構在賬戶和交易監測方面存在漏洞，相關管理人員未能有效履行職責，導致風險隱患滋生。
此外，時任烏海銀行金融科技部總經理的田某強，因未上報網絡安全事件，被處以0.6萬元罰款。這一處罰凸顯了金融科技管理在當今銀行業務中的重要性，以及管理人員對網絡安全事件上報的及時性和準確性的嚴格要求。
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