派斯雙林生物制藥股份有限公司關(guān)于對(duì)山西證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)的整改報(bào)告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

派斯雙林生物制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山西監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“山西證監(jiān)局”）出具的《關(guān)于對(duì)派斯雙林生物制藥股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（[2025]18號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》”），具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2025年5月12日發(fā)布的《關(guān)于收到山西證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)的公告》（公告編號(hào)：2025-022）。

公司對(duì)此高度重視，及時(shí)向公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和涉及人員進(jìn)行了通報(bào)，并針對(duì)行政監(jiān)管措施決定書(shū)中涉及問(wèn)題進(jìn)行了全面梳理和整改，公司于2025年5月30日召開(kāi)第十屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于審議 <中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)的整改報(bào)告> 的議案》，現(xiàn)將整改報(bào)告情況報(bào)告如下：

一、 問(wèn)題及整改情況

（一）是公司子公司與個(gè)別客戶(hù)及推廣商針對(duì)部分銷(xiāo)售事項(xiàng)簽署了附帶責(zé)任義務(wù)條款的補(bǔ)充協(xié)議、備忘錄等，但相關(guān)協(xié)議簽署及承諾安排未納入公司內(nèi)控管理體系，公司內(nèi)部對(duì)業(yè)務(wù)及合同管控存在缺陷，導(dǎo)致相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確。

整改措施：

結(jié)合山西證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查和公司自查情況，公司子公司哈爾濱派斯菲科生物制藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“派斯菲科”）2022年存在與個(gè)別客戶(hù)及推廣商針對(duì)部分銷(xiāo)售事項(xiàng)簽署了附帶責(zé)任義務(wù)條款的補(bǔ)充協(xié)議、備忘錄等情形，但未嚴(yán)格遵守內(nèi)控管理流程要求進(jìn)行審批和規(guī)范管理，針對(duì)上述問(wèn)題公司整改措施如下：

山西證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查后，公司針對(duì)子公司派斯菲科上述問(wèn)題整改措施如下：（1）公司已通過(guò)上線(xiàn)數(shù)字化印控系統(tǒng)對(duì)子公司派斯菲科合同及印章進(jìn)行規(guī)范管理，通過(guò)硬

件（智能章桶、用印工作臺(tái)）及軟件（管控系統(tǒng)）結(jié)合的方式，實(shí)現(xiàn)用印實(shí)時(shí)監(jiān)控和外帶用印監(jiān)管等用印管理，做到用印都經(jīng)授權(quán)、被留痕、可查看，同時(shí)上市公司對(duì)數(shù)字化印控系統(tǒng)進(jìn)行管理及合規(guī)監(jiān)督檢查，加強(qiáng)印章和合同規(guī)范管理。（2）公司已修訂子公司派斯菲科印章管理制度，規(guī)范了各類(lèi)業(yè)務(wù)合同模板，優(yōu)化了子公司派斯菲科公章和合同審批流程，增加了法務(wù)人員和財(cái)務(wù)人員的審批，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)合規(guī)審核管理，同時(shí)所有合同文件上報(bào)備案至上市公司，上市公司定期對(duì)合同簽署進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督檢查。（3）組織對(duì)子公司派斯菲科印章管理和使用部門(mén)人員進(jìn)行了專(zhuān)題培訓(xùn)，明確了合同審批、用印簽署及文件存檔的管理要求，嚴(yán)格區(qū)分公章流程和合同流程的使用場(chǎng)景和管理要求，加強(qiáng)相關(guān)人員對(duì)合同及印章管理的合規(guī)意識(shí)。

未來(lái)公司將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及公司制訂的《子公司管理辦法》《印章及證照管理辦法》《內(nèi)部控制制度》等制度規(guī)定執(zhí)行，加強(qiáng)公司及子公司內(nèi)控合規(guī)管理，強(qiáng)化上市公司對(duì)子公司規(guī)范管理，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。此外，上市公司對(duì)子公司定期開(kāi)展內(nèi)控管理檢查及組織不定期專(zhuān)項(xiàng)檢查，上市公司加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、子公司管理人員及業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)工作，持續(xù)強(qiáng)化對(duì)法律法規(guī)和公司管理制度的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提升規(guī)范管理及合規(guī)意識(shí)，避免上述情形再次發(fā)生。整改完成時(shí)間：已整改并持續(xù)規(guī)范。整改責(zé)任人：總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)及子公司管理層。

（二）是公司部分重大事項(xiàng)未進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記，部分內(nèi)幕信息知情人登記檔案不完整。

整改措施：

結(jié)合山西證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查和公司自查情況，公司存在部分重大事項(xiàng)未進(jìn)行內(nèi)幕信息登記、內(nèi)幕信息知情人登記檔案不完整及部分內(nèi)幕信息知情人未登記情形，針對(duì)上述問(wèn)題公司整改措施如下：

山西證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查后，公司針對(duì)上述問(wèn)題整改措施如下：（1）公司已嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》和公司制訂的《內(nèi)幕信息知情人登記制度》中規(guī)定的內(nèi)幕信息事項(xiàng)范圍進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記，確保重大事項(xiàng)均進(jìn)行內(nèi)幕信息登記備案。（2）公司要求內(nèi)幕信息登記時(shí)登記的每一位知情人簽署確認(rèn)，以確保內(nèi)幕信息知情人知悉登記事項(xiàng)和內(nèi)幕信息知情人登記檔案完

整。（3）公司2022-2023年年度報(bào)告的審計(jì)機(jī)構(gòu)工作人員未進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記，2024年年度報(bào)告已增加登記審計(jì)機(jī)構(gòu)工作人員，做到知情人全面覆蓋不遺漏。

未來(lái)公司將繼續(xù)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及公司制度文件等的規(guī)定執(zhí)行，并定期開(kāi)展內(nèi)部自查，避免上述情形再次發(fā)生。整改完成時(shí)間：已整改并持續(xù)規(guī)范。整改責(zé)任人：董事會(huì)秘書(shū)。

二、 其他事項(xiàng)

公司在收到上述行政監(jiān)管措施決定書(shū)后，高度重視決定書(shū)中所指出的問(wèn)題，公司將以本次整改為契機(jī)，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，持續(xù)加強(qiáng)全體相關(guān)人員對(duì)法律法規(guī)和公司管理制度的學(xué)習(xí)，切實(shí)加強(qiáng)全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的合規(guī)履職意識(shí)與履職能力，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，強(qiáng)化子公司規(guī)范管理，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，確保上市公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，切實(shí)維護(hù)公司及全體股東的利益，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

特此公告。

派斯雙林生物制藥股份有限公司

董 事 會(huì)二〇二五年六月三日

來(lái)源：派林生物公告 新浪財(cái)經(jīng)