6月11日下午，山西中呂律師事務所席雅寧律師在山西蒲縣華勝煤業有限公司開展“合規管理體系建設成果與實踐”專題培訓。本次培訓圍繞合規管理體系建設成果、后續運行關鍵要點以及“三張清單”制作等核心內容展開，旨在提升企業合規管理的規范化、專業化水平，華勝煤業公司合規管理員、合規聯絡員等相關崗位人員全程參與。

培訓中，席雅寧律師全面系統地介紹了本次合規管理體系建設的各項成果。結合晉能控股集團有限公司《合規管理體系建設檢查標準》，從組織和職責、制度建設、運行機制、合規文化、信息化建設5個方面15個關鍵點，詳細地講解了合規管理體系的實操要點。此外，就“三張清單”的制作步驟進行了現場實操指導，幫助公司人員掌握清單編制的具體方法與要點。

服務歷程

2月

中呂律師事務所接受山西蒲縣華勝煤業有限公司委托，為山西蒲縣華勝煤業有限公司合規管理體系建設項目提供全過程法律服務。

2月11日—3月10日

在前期準備階段，服務團隊開展了合規工作宣貫、合規組織架構與崗位職責采集、制度資料梳理、合規調研訪談等工作，為后續相關文件的編制工作打下了扎實的基礎。

3月17日—4月20日

在前期充分調研溝通的基礎上，服務團隊進行合規管理體系要素的構建完善，完成制定合規管理制度、編撰合規專項指引、編制“三張清單”、編寫《企業合規手冊》等工作，并最確定成果定稿。

服務成果

在華勝煤業公司領導的大力支持下，以及華勝煤業公司計劃企管部及其他部門的協同配合下，服務團隊歷經3個月有序推進，華勝煤業公司合規管理體系初步建立，形成“3·5·3·1”核心成果。

搭建“三張清單”，實現風險精準管控

從風險防控著手，制定《合規風險識別清單》，全面梳理70個領域，上千個風險事項，形成風險“全景圖”；制定《合規管理職責清單》，明確從黨委至合規管理員的合規職責，為公司各部室、區隊制定崗位合規職責，將合規要求“落實到崗、明確到人”，解決職責交叉模糊問題；制定《重點流程管控清單》，針對23項核心業務流程100%嵌入合規風險控制點，實現流程管控標準化。

完善“五項制度”，夯實制度保障基礎

結合華勝煤業公司實際，服務團隊制定了綱領性的《合規管理辦法》，并輔之合規風險防控、合規審查、合規監督、合規文化四項制度，進而構建層級分明、覆蓋全面、可操作性強、適配性高、可落地的合規管理制度體系。

聚焦“三大領域”，實現重點領域突破

針對安全生產、生態環保、勞動用工三大重點領域，服務團隊拆解上百個業務環節，編制總計11萬字的專項合規指引，實現 “一領域一指引”精準防控。

編制“一個手冊”，強化合規文化引領

合規文化是推動合規要求從“制度約束”轉化為“自覺行動”的關鍵紐帶。為了厚植合規文化，服務團隊編制《合規手冊》，為員工提供“一站式”合規指引，推動合規理念入腦入心。

中呂律師事務所作為專業的法律服務機構，在合規管理領域潛心鉆研，不斷實踐，先后為多家國有企業提供合規管理法律服務。山西中呂律師事務所合規業務團隊通過舉辦系列專業研討會，編寫《資源型企業合規管理指引》，參與起草《中小企業合規管理體系有效性評價》等活動，不斷深化自身對企業合規管理的理念與路徑思考，形成了企業合規管理領域的專業法律服務產品。今后將繼續發揮自身優勢，為客戶提供優質、高效的合規管理法律服務，助力企業在合規軌道上穩健前行。

（責編 張丹丹 助編 劉靜文）