《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近期向各家券商下發(fā)了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)自律管理 推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施意見(jiàn)》）。

《實(shí)施意見(jiàn)》明確了協(xié)會(huì)今后一段時(shí)期的職能定位、工作重點(diǎn)和主要任務(wù)。主要內(nèi)容包括指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)以及7個(gè)方面的28條措施。有觀點(diǎn)指出，證券公司是投融資的橋梁，是資本市場(chǎng)重要的樞紐機(jī)構(gòu)。協(xié)會(huì)作為證券行業(yè)的自律組織，在服務(wù)行業(yè)、服務(wù)監(jiān)管方面具有特別的優(yōu)勢(shì)。協(xié)會(huì)研究制訂了《實(shí)施意見(jiàn)》，進(jìn)一步完善自律管理的組織基礎(chǔ)、制度基礎(chǔ)和工作機(jī)制，對(duì)有關(guān)工作事項(xiàng)作出系統(tǒng)部署。

28條細(xì)則措施深化證券行業(yè)全方位建設(shè)

《實(shí)施意見(jiàn)》的總體目標(biāo)是建立健全與證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的自律管理體系，強(qiáng)化科技賦能，創(chuàng)新服務(wù)手段，不斷增強(qiáng)自律管理和服務(wù)工作的科學(xué)性、實(shí)效性，暢通傳導(dǎo)機(jī)制，引導(dǎo)證券公司更好地服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，強(qiáng)化行業(yè)合規(guī)風(fēng)控管理，促進(jìn)行業(yè)功能發(fā)揮，加強(qiáng)協(xié)會(huì)自身建設(shè)，推動(dòng)形成“功能發(fā)揮更有效、經(jīng)營(yíng)理念更穩(wěn)健、發(fā)展模式更集約、公司治理更健全、合規(guī)風(fēng)控更自覺(jué)”的良好行業(yè)發(fā)展生態(tài)。

主要措施包括完善自律管理體系，加強(qiáng)保薦承銷(xiāo)業(yè)務(wù)自律管理，引導(dǎo)督促服務(wù)功能發(fā)揮，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理，弘揚(yáng)中國(guó)特色金融文化以及加強(qiáng)協(xié)會(huì)自身建設(shè)等7個(gè)方面。

具體包括28條：

（一）完善自律管理組織體系，更好發(fā)揮協(xié)會(huì)在證券行業(yè)治理體系中的作用。

（二）加強(qiáng)自律管理制度建設(shè)，進(jìn)一步打造“簡(jiǎn)明、清晰、友好”的自律管理規(guī)則體系。

（三）強(qiáng)化自律規(guī)則實(shí)施監(jiān)督，保障有效落地執(zhí)行。

（四）優(yōu)化評(píng)估評(píng)價(jià)機(jī)制，提升行業(yè)高標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)能力。

（五）加強(qiáng)保薦承銷(xiāo)業(yè)務(wù)自律管理，提升投行執(zhí)業(yè)水平。

（六）加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理，推動(dòng)形成合理的詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)定價(jià)生態(tài)。

（七）做好規(guī)劃、引導(dǎo)和動(dòng)態(tài)跟蹤，推進(jìn)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè)。

（八）服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，做好金融“五篇大文章”。

（九）打造綜合服務(wù)能力，全面提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)質(zhì)量。

（十）強(qiáng)化債券業(yè)務(wù)自律管理，推動(dòng)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

（十一）加快發(fā)展財(cái)富管理業(yè)務(wù)，深入推進(jìn)投資端建設(shè)。

（十二）發(fā)揮證券行業(yè)功能，推進(jìn)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)。

（十三）推動(dòng)證券業(yè)國(guó)際化，提升對(duì)外開(kāi)放水平。

（十四）強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù)，筑牢市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)。

（十五）完善從業(yè)人員管理和考試培訓(xùn)工作，常態(tài)化開(kāi)展行業(yè)交流。

（十六）持續(xù)推進(jìn)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

（十七）強(qiáng)化重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

（十八）加強(qiáng)場(chǎng)外業(yè)務(wù)交易報(bào)告庫(kù)建設(shè)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警。

（十九）持續(xù)提升行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全水平，推進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

（二十）引導(dǎo)行業(yè)積極發(fā)聲，增強(qiáng)正面宣傳的針對(duì)性和有效性。

（二十一）壓實(shí)聲譽(yù)和輿情管理責(zé)任，樹(shù)立行業(yè)良好形象。

（二十二）推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)走深走實(shí)，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)。

（二十三）督促證券公司落實(shí)穩(wěn)健薪酬要求，加強(qiáng)誠(chéng)信和廉潔從業(yè)管理。

（二十四）積極引導(dǎo)履行社會(huì)責(zé)任，提升行業(yè)社會(huì)聲譽(yù)。

（二十五）持續(xù)強(qiáng)化政治建設(shè)。

（二十六）切實(shí)履行上級(jí)黨委職責(zé)，加強(qiáng)下屬單位管理。

（二十七）加強(qiáng)干部人才隊(duì)伍建設(shè)。

（二十八）持之以恒正風(fēng)肅紀(jì)。

加強(qiáng)保薦承銷(xiāo)業(yè)務(wù)自律管理

進(jìn)一步而言，在加強(qiáng)保薦承銷(xiāo)業(yè)務(wù)自律管理，服務(wù)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)方面，《實(shí)施意見(jiàn)》明確，其目的在于通過(guò)督促證券公司提升保薦、承銷(xiāo)、定價(jià)三大核心能力，優(yōu)化網(wǎng)下投資者管理，推動(dòng)形成買(mǎi)賣(mài)雙方充分博弈、優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)化約束機(jī)制。

首先，研究完善發(fā)行承銷(xiāo)自律規(guī)則，進(jìn)一步細(xì)化明確上市項(xiàng)目篩選、輔導(dǎo)、盡職調(diào)查及上市后持續(xù)督導(dǎo)等環(huán)節(jié)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，壓實(shí)“看門(mén)人”責(zé)任。

其次，完善承銷(xiāo)商發(fā)行定價(jià)能力評(píng)價(jià)，督促承銷(xiāo)商充分提示風(fēng)險(xiǎn)、審慎定價(jià)，全面提高承銷(xiāo)定價(jià)核心能力。研究將投價(jià)報(bào)告質(zhì)量納入投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，督促承銷(xiāo)商高質(zhì)量出具投價(jià)報(bào)告。

第三，進(jìn)一步規(guī)范保薦承銷(xiāo)費(fèi)用收取，關(guān)注不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，嚴(yán)禁階梯遞增收費(fèi)。

第四，壓實(shí)網(wǎng)下投資者注冊(cè)環(huán)節(jié)證券公司的推薦把關(guān)責(zé)任，持續(xù)動(dòng)態(tài)強(qiáng)化適當(dāng)性管理，逐步優(yōu)化網(wǎng)下投資者結(jié)構(gòu)和數(shù)量，培育長(zhǎng)期核心投資者。

第五，研究建立網(wǎng)下投資者評(píng)價(jià)篩選機(jī)制，發(fā)揮分類(lèi)名單、“白名單”等管理機(jī)制作用，更好發(fā)揮長(zhǎng)期資金在新股定價(jià)中的作用。