“鼓勵創新，寬容失敗”近日，深圳發布

科技創新領域“容錯”新規！

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圖源：深圳市科技創新局官網。

官方發布“容錯”新規

9種情形可免責

奧一新聞關注到，7月8日，深圳市科技創新局發布《深圳市科技創新領域寬容失敗履職盡責認定工作指引（試行）》（以下簡稱《指引》），并在7月10日發布《指引》政策解讀。

《指引》核心內容包括五大部分：總體要求、適用情形、工作程序、結果運用、附則。明確了寬容失敗，履職盡責認定工作的適用范圍、實施主體、勤勉盡責、免責情形。

《指引》確立了“尊重規律，鼓勵創新”“實事求是，客觀公正”“依法依規，容糾并舉”三大基本原則。其中核心要求是必須嚴格區分因敢為人先、大膽探索、挑戰未知而導致的失敗或未達預期行為，與弄虛作假、懈怠失信、謀取私利等違紀違法行為，做到認真甄別、綜合研判。同時，強調要精準把握“容錯”認定標準，堅決防止混淆問題性質、杜絕“拿寬容當‘護身符’”和“搞紀律‘松綁’”的錯誤傾向，確保認定工作依法依規進行，在鼓勵創新的同時堅守規則底線。

具體來看，《指引》明確科技創新寬容失敗，履職盡責認定工作的指導思想和基本原則，包括尊重規律，鼓勵創新；實事求是，客觀公正；依法依規，容糾并舉。

在適用情形方面，《指引》適用于全市范圍內財政資金資助的科技創新活動，適用對象包括深圳市事業單位（含高校、科研院所、衛生醫療機構等）、企業等單位及其具有科技管理職責以及從事科學技術研究或活動的人員。值得注意的是，《指引》指出各財政專項資金行政主管部門是寬容失敗，履職盡責認定工作的實施主體，并明確了5項勤勉盡責條件，9項免責情形。具體來看——

5項勤勉盡責條件

相關單位或個人同時滿足以下情形，視為履行勤勉盡責義務：

1、符合戰略決策方向。在貫徹黨中央、國務院和省市決策部署中創造性開展科技工作，因大膽履職，非因主觀故意出現失敗錯誤。

2、符合科學民主決策程序。經過充分論證，按照相關程序實施集體決策，沒有超越權限擅自作出決策或個人決定“三重一大”事項，不存在違反相關制度和業務流程的情形。

3、沒有以權謀私。經紀委監委部門確認，遵守廉政規定，沒有為自己、他人或其他組織謀取不當利益的；沒有與其他組織或個人惡意串通，損害國家利益、公共利益和他人正當利益。

4、主動擔當作為。在科技計劃項目實施過程中履職盡責、攻堅克難，出現失敗錯誤的；在化解矛盾糾紛、解決歷史遺留問題中主動擔責、積極作為，出現失敗錯誤的。

5、主動糾錯，及時挽回損失或消除不良影響的。

9項免責情形

1、原始記錄證明承擔項目的單位和科技人員已經履行了勤勉盡責義務仍不能完成的。

2、對“里程碑式”“賽馬式”項目未通過考核的。

3、對創新創業項目以及前瞻性顛覆性未來性高風險技術進行經費資助或風險投資，符合規定條件、標準和程序，但資助項目未達到預期效果的。

4、因不可抗拒因素致使科技計劃項目不能繼續或不能完成研究開發內容和目標的。

5、因技術路線選擇不當導致難以完成預定目標的。

6、因不可預見因素，科技計劃項目研發的關鍵技術已由他人公開，致使本研究開發工作成為不必要的。

7、因不可預見因素，科技計劃項目研發取得了目標產品，但由于市場變化進一步產業化應用沒有意義的。

8、因探索使用新機制、新方法、新模式、新技術導致的科研創新無法實施和難以完成的。

9、按照國家、廣東省和深圳市有關規定，可以認定的其他情形。

《指引》規定了啟動和認定工作程序，明確了寬容失敗，履職盡責認定工作的啟動和認定工作要求，將按照“啟動程序-受理調查-組織決定-結果反饋”四大程序辦理，被認定為履職盡責的單位和個人，不予追究相關責任，不影響相關評價與考核，不影響再次申請財政資金支持的科技項目。在個人年度考核、評先評優、表彰獎勵時不作負面評價。認定意見可作為單位接受審計、監督檢查等工作的重要依據。

據了解，《指引》自印發之日起試行，有效期三年。

新規亮點：

制度化保障，建立規范流程

綜觀《指引》，其核亮點在于為“鼓勵創新、寬容失敗”提供了系統化、可操作的制度保障，明確免責“安全區”：

? 系統性地列舉了9種具體免責情形，為科研人員劃定了清晰的“容錯”邊界；

? 強化保障，經認定履職盡責后，明確不予追究相關責任、不影響考核評價與評優、不影響再次申請財政資金等；

? 覆蓋主體廣泛，適用范圍涵蓋全市范圍內財政資金資助的科技創新活動，適用對象包括從事科研和管理活動的事業單位和企業及其人員；

? 建立規范流程，明確了由各專項資金行政主管部門作為實施主體，并規定了啟動和認定工作程序，確保認定工作有章可循。

“鼓勵創新，寬容失敗”

深圳支持科技創新更進一步

《指引》基本原則中提到“重規律，鼓勵創新。充分尊重科學研究探索性、復雜性、多樣性、不確定性等特點，重視科研試錯探索的價值，支持和保護科研人員創新的積極性，消除對創新風險的顧慮。”

“鼓勵創新，寬容失敗”是“深圳十大觀念”之一，是深圳人的價值表達，也是深圳這座城市的信念和精神底蘊。近年來，深圳市深入實施創新驅動發展戰略，科技創新活動日趨活躍。

資料圖，圖文無關。圖源：南方+

深圳市科技創新局局長張林此前曾在深入推進深圳綜合改革試點系列新聞發布會上介紹，深圳不斷強化企業作為技術創新決策、研發投入、科研組織、成果轉化等方面的主體地位。當前企業研發投入2086.7億元，占全社會研發投入比重達93.3%，總量居全國城市第一。國家高新技術企業突破2.5萬家，平均每平方公里擁有12家國家高新技術企業。新增國家級專精特新“小巨人”企業296家、總數達1025家，增量居全國第一、總量居全國第二。

值得注意的是，深圳各區此前已有探索。今年3月份，深圳市南山區發布《支持創新創業“六個一”行動方案》，推出15項硬核舉措。在支持投早投小投科技行動方面提出，設立總規模為5億元的戰略直投專項種子基金和天使基金，對經認定的人工智能、機器人、生物醫藥、低空經濟等南山區重點扶持和發展的戰略性新興產業和未來產業的初創企業給予領投支持，基金內單個項目最高允許100%虧損。這意味著深圳在鼓勵創新、寬容失敗方面邁出了重要一步。

編輯：蔡詩妍