南都訊 鼓勵(lì)科研人員大膽探索、挑戰(zhàn)未知，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、支持擔(dān)當(dāng)、寬容失敗的良好氛圍。近日，深圳市科技創(chuàng)新局發(fā)布《深圳市科技創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)捜菔÷穆毐M責(zé)認(rèn)定工作指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），明確了科技創(chuàng)新寬容失敗，履職盡責(zé)認(rèn)定工作的指導(dǎo)思想和基本原則，包括尊重規(guī)律，鼓勵(lì)創(chuàng)新；實(shí)事求是，客觀公正；依法依規(guī)，容糾并舉，并明確了5項(xiàng)勤勉盡責(zé)條件，9項(xiàng)免責(zé)情形。

重視科研試錯(cuò)探索的價(jià)值

“鼓勵(lì)創(chuàng)新，寬容失敗”是“深圳十大觀念”之一，是深圳人的價(jià)值表達(dá)，也是深圳這座城市的信念和精神底蘊(yùn)。近年來(lái)，隨著深圳深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，科技創(chuàng)新活動(dòng)日趨活躍，科技創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)捜菔?，履職盡責(zé)認(rèn)定機(jī)制亟需制度化、規(guī)范化。

《指引》核心內(nèi)容包括五大部分：總體要求、適用情形、工作程序、結(jié)果運(yùn)用、附則。明確了寬容失敗，履職盡責(zé)認(rèn)定工作的適用范圍、實(shí)施主體、勤勉盡責(zé)、免責(zé)情形。

《指引》圍繞“尊重規(guī)律，鼓勵(lì)創(chuàng)新”“實(shí)事求是，客觀公正”“依法依規(guī)，容糾并舉”三大基本原則，提出充分尊重科學(xué)研究探索性、復(fù)雜性、多樣性、不確定性等特點(diǎn)，重視科研試錯(cuò)探索的價(jià)值，支持和保護(hù)科研人員創(chuàng)新的積極性，消除對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的顧慮。

同時(shí)要求堅(jiān)持以事實(shí)為準(zhǔn)繩，正確運(yùn)用“三個(gè)區(qū)分”，嚴(yán)格區(qū)分敢為人先、大膽探索、挑戰(zhàn)未知而出現(xiàn)的失敗、未達(dá)預(yù)期行為與弄虛作假、懈怠失信、謀取私利等違紀(jì)違法行為，認(rèn)真甄別，綜合研判，合理認(rèn)定履職盡責(zé)情形；構(gòu)建科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和糾錯(cuò)機(jī)制，動(dòng)態(tài)監(jiān)管科研項(xiàng)目實(shí)施情況并實(shí)時(shí)預(yù)警提醒，精準(zhǔn)把握寬容失敗，履職盡責(zé)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和適用情形，防止混淆問題性質(zhì)、拿寬容當(dāng)“護(hù)身符”，搞紀(jì)律“松綁”，確保寬容失敗，履職盡責(zé)認(rèn)定依法依規(guī)進(jìn)行。

明確9項(xiàng)免責(zé)情形

在適用情形方面，主要明確了寬容失敗，履職盡責(zé)認(rèn)定工作的適用范圍、實(shí)施主體、勤勉盡責(zé)、免責(zé)情形。《指引》適用范圍是全市范圍內(nèi)財(cái)政資金資助的科技創(chuàng)新活動(dòng)，適用對(duì)象包括深圳市事業(yè)單位（含高校、科研院所、衛(wèi)生醫(yī)療機(jī)構(gòu)等）、企業(yè)等單位及其具有科技管理職責(zé)以及從事科學(xué)技術(shù)研究或活動(dòng)的人員。高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)自主開展的科技創(chuàng)新活動(dòng)可參照適用。

值得注意的是，各財(cái)政專項(xiàng)資金行政主管部門是寬容失敗，履職盡責(zé)認(rèn)定工作的實(shí)施主體，對(duì)財(cái)政專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目涉及寬容失敗、履職盡責(zé)認(rèn)定事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)并出具認(rèn)定意見。涉及高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位的，財(cái)政專項(xiàng)資金行政主管部門可以會(huì)同事業(yè)單位的主管部門，共同開展認(rèn)定工作。

《指引》明確了5項(xiàng)勤勉盡責(zé)條件，9項(xiàng)免責(zé)情形。其中，在科技創(chuàng)新活動(dòng)中履行了《指引》明確的勤勉盡責(zé)義務(wù)，并發(fā)生以下9項(xiàng)情形之一的，經(jīng)寬容失敗，履職盡責(zé)認(rèn)定，可以免除相關(guān)責(zé)任：原始記錄證明承擔(dān)項(xiàng)目的單位和科技人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成的；對(duì)“里程碑式”“賽馬式”項(xiàng)目未通過考核的；對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目以及前瞻性顛覆性未來(lái)性高風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)進(jìn)行經(jīng)費(fèi)資助或風(fēng)險(xiǎn)投資，符合規(guī)定條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序，但資助項(xiàng)目未達(dá)到預(yù)期效果的；因不可抗拒因素致使科技計(jì)劃項(xiàng)目不能繼續(xù)或不能完成研究開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)的；因技術(shù)路線選擇不當(dāng)導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)的；因不可預(yù)見因素，科技計(jì)劃項(xiàng)目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的；因不可預(yù)見因素，科技計(jì)劃項(xiàng)目研發(fā)取得了目標(biāo)產(chǎn)品，但由于市場(chǎng)變化進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用沒有意義的；因探索使用新機(jī)制、新方法、新模式、新技術(shù)導(dǎo)致的科研創(chuàng)新無(wú)法實(shí)施和難以完成的；按照國(guó)家、廣東省和深圳市有關(guān)規(guī)定，可以認(rèn)定的其他情形。

采寫：南都記者 張艷麗