南方財(cái)經(jīng)全媒體集團(tuán)記者 李燕娜 廣州報(bào)道

近日，記者從廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)獲悉，廣東證券行業(yè)第二屆投資顧問(wèn)職業(yè)技能大賽即將開(kāi)賽。

本次大賽以“粵投顧 好服務(wù) 我為大家贏長(zhǎng)錢”為主題，由廣東省總工會(huì)、廣東證監(jiān)局指導(dǎo)，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)、廣東省財(cái)貿(mào)工會(huì)、廣東基金業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合主辦。大賽整合了廣州投資顧問(wèn)學(xué)院、南方財(cái)經(jīng)全媒體集團(tuán)互聯(lián)網(wǎng)投教基地、上海朝陽(yáng)永續(xù)等多方資源，打造投顧專業(yè)技能比拼、交流與展示的高水平平臺(tái)。

本次大賽分為投資能力評(píng)比和服務(wù)能力評(píng)比兩個(gè)階段，綜合檢驗(yàn)投資顧問(wèn)的專業(yè)能力。投資能力評(píng)比是在“穩(wěn)健型基金賬戶”和“積極型基金賬戶”兩個(gè)賬戶進(jìn)行模擬交易實(shí)操，投資標(biāo)的均為場(chǎng)外公募基金。服務(wù)能力評(píng)比設(shè)置為模擬客戶制定個(gè)性化的中長(zhǎng)期資產(chǎn)配置方案，向評(píng)委作現(xiàn)場(chǎng)演示與互動(dòng)問(wèn)答等環(huán)節(jié)。大賽通過(guò)多維度創(chuàng)新設(shè)計(jì)，緊密貼近現(xiàn)實(shí)投資場(chǎng)景與行業(yè)發(fā)展需求。

多維度創(chuàng)新與優(yōu)化，錨定行業(yè)發(fā)展方向

作為行業(yè)重要的職業(yè)技能賽事，本屆大賽在首屆基礎(chǔ)上進(jìn)行了多方面創(chuàng)新與優(yōu)化，引導(dǎo)參賽人員樹立長(zhǎng)期、理性、穩(wěn)健的投資理念，認(rèn)真打磨投資策略、錘煉扎實(shí)專業(yè)功底。

在模擬交易設(shè)置上，初賽的模擬交易實(shí)操環(huán)節(jié)將首屆設(shè)置的“場(chǎng)內(nèi)ETF組”“公募基金配置組”兩個(gè)維度分別交易ETF和場(chǎng)外公募基金，改為在“穩(wěn)健型基金賬戶”和“積極型基金賬戶”兩個(gè)賬戶，投資標(biāo)的統(tǒng)一為場(chǎng)外公募基金。每個(gè)賬戶初始模擬資金100萬(wàn)元，合計(jì)200萬(wàn)元。這一調(diào)整精準(zhǔn)對(duì)接不同投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，要求參賽投顧為“差異化客戶”定制策略，有效提升其應(yīng)對(duì)復(fù)雜市場(chǎng)、服務(wù)客戶的專業(yè)能力。

值得一提的是，大賽積極宣導(dǎo)合規(guī)展業(yè)理念，模擬交易平臺(tái)將以彈窗方式向參賽人員持續(xù)宣導(dǎo)合規(guī)展業(yè)理念，強(qiáng)化投顧的合規(guī)展業(yè)意識(shí)。

賽程分為三個(gè)階段，多方主體共參與

本次大賽賽程從2025年7月持續(xù)至2026年1月，分為三個(gè)階段：

7月14日至27日為報(bào)名及資格審核階段，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按指定流程組織報(bào)名，公募基金管理公司及獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)專用報(bào)名表統(tǒng)一報(bào)名，資格審核將通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等平臺(tái)核驗(yàn)，通過(guò)者將收到參賽賬號(hào)；

7月28日至12月31日為初賽階段，參賽投顧在指定平臺(tái)進(jìn)行模擬交易，按綜合收益率選出60人晉級(jí)；

2026年1月為決賽階段，晉級(jí)者需提交模擬交易總結(jié)報(bào)告（不合格者將淘汰），最終20人進(jìn)入總決賽，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)模擬客戶服務(wù)場(chǎng)景比拼服務(wù)能力。

參賽范圍涵蓋廣東省內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資顧問(wèn)（資格可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公示平臺(tái)查詢），以及具備“公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)”資質(zhì)的公募基金管理公司、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的基金從業(yè)人員（資格可通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)平臺(tái)查詢）。參賽人員需品行良好，未受刑事處罰、相關(guān)行政處罰或行業(yè)懲戒等。

豐厚獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)專業(yè)成長(zhǎng)，助力行業(yè)人才培育

為激勵(lì)投顧隊(duì)伍提升專業(yè)能力，大賽設(shè)置多重獎(jiǎng)勵(lì)：一等獎(jiǎng)1名，按程序申報(bào)廣東省五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)拢欢泉?jiǎng)4名（第2-5名）；三等獎(jiǎng)15名（第6-20名）；第21-60名將獲“投資能手”證書。

比賽將對(duì)表現(xiàn)優(yōu)異的參賽人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，根據(jù)廣東省相關(guān)競(jìng)賽文件規(guī)定為符合條件的獲獎(jiǎng)?wù)呱陥?bào)廣東省五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)隆⑹?nèi)聯(lián)合發(fā)文通報(bào)等榮譽(yù)。若參賽人員不符合資格或未按要求提交總結(jié)報(bào)告，將不予頒獎(jiǎng)。

主辦方表示，本屆大賽聚焦?fàn)I造投顧發(fā)展業(yè)態(tài)，是展示廣東證券基金行業(yè)風(fēng)采和投資顧問(wèn)專業(yè)能力的重要平臺(tái)，希望通過(guò)賽事推動(dòng)廣東證券基金行業(yè)投資顧問(wèn)不斷提升專業(yè)素養(yǎng)和能力，為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展注入新的活力，更好地滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的財(cái)富管理需求。

目前，大賽報(bào)名通道已開(kāi)啟，符合條件的從業(yè)人員可由所在單位組織報(bào)名，報(bào)名及資格審核將持續(xù)至7月27日。“粵投顧 好服務(wù) 我為大家贏長(zhǎng)錢”，廣東證券行業(yè)第二屆投資顧問(wèn)職業(yè)技能大賽邀您共同參與！