據(jù)內(nèi)蒙古證監(jiān)局官網(wǎng)7月18日信息，內(nèi)蒙古證監(jiān)局日前下發(fā)關(guān)于對(duì)韓俊琴采取出具警示函措施的決定（以下簡(jiǎn)稱《決定》）。

《決定》稱，經(jīng)查，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)韓俊琴在擔(dān)任大同證券有限責(zé)任公司鄂爾多斯天驕路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，在大同證券有限責(zé)任公司參股或者控股的公司以外的營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職。上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）第三十七條第一款、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第三十二條第一款的規(guī)定。按照《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第五十一條第一款的規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對(duì)韓俊琴采取出具警示函的措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。韓俊琴應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向內(nèi)蒙古證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

大同證券官網(wǎng)顯示，大同證券成立于1988年，是中國(guó)證券史上最早成立的證券公司之一。公司業(yè)務(wù)鏈涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問、證券投資基金代銷、代銷金融產(chǎn)品、融資融券、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、證券承銷、證券保薦等領(lǐng)域。通過全牌照綜合經(jīng)營(yíng)，全方位支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。現(xiàn)旗下共有46家營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)和3家控股子公司，主要分布于北京、上海、重慶、廣東、江蘇、山東、浙江、山西、海南、新疆等十七個(gè)省市自治區(qū)。

來源：讀創(chuàng)財(cái)經(jīng)

審讀：吳席平