西諺有云：不想當(dāng)將軍的士兵不是好士兵，在學(xué)術(shù)界我們也可以說(shuō)，不想當(dāng)PI的博士不是好博士。更高的學(xué)術(shù)職級(jí)通常意味著更多的學(xué)術(shù)資源和研究自由，但是晉升的機(jī)會(huì)永遠(yuǎn)是有限的，因此所有的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)都想有一套最好的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)篩選出那些最優(yōu)秀、最有想法的年輕人，把機(jī)會(huì)給他們可能獲得更高的回報(bào)。雖然全世界的標(biāo)準(zhǔn)制定者都宣稱自己的那套辦法是最科學(xué)、最客觀的，然而研究表明，絕大部分的標(biāo)準(zhǔn)依然還是圍著論文打轉(zhuǎn)，那么論文工廠的欣欣向榮也就是順理成章的事了。

圖源：pixabay.com

近期發(fā)表在Nature上的一篇論文進(jìn)行了一項(xiàng)迄今為止最大規(guī)模的學(xué)術(shù)晉升標(biāo)準(zhǔn)研究，研究者對(duì)全球190所大學(xué)的314項(xiàng)政策和58個(gè)政府機(jī)構(gòu)的 218 項(xiàng)政策進(jìn)行匯總分析，包含了121個(gè)國(guó)家和地區(qū)，時(shí)間跨度從2016年到2023年，主要聚焦于正教授的晉升標(biāo)準(zhǔn)。研究發(fā)現(xiàn)，雖然許多政策都將研究影響、社會(huì)服務(wù)、國(guó)際合作和學(xué)術(shù)誠(chéng)信等考察項(xiàng)目引入了評(píng)價(jià)體系，然而最重要的因素依然是論文：97%的政策納入了論文評(píng)價(jià)指標(biāo)，92% 的政策規(guī)定了嚴(yán)格的定量指標(biāo)，包括發(fā)表數(shù)量、期刊影響因子、引用量、專利數(shù)量等，甚至包括研究人員在作者名單中的排名順序，都可能獲得額外加分。[1]

532項(xiàng)政策中的不同評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

圖源：Nature(2025).

https://doi.org/10.1038/s41586-024-08422-9

分析顯示，亞洲的大學(xué)優(yōu)先考慮研究成果和影響，但對(duì)知名度、更廣泛的社會(huì)參與度和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的重視程度低于歐洲大學(xué)。與歐洲機(jī)構(gòu)相比，拉丁美洲的大學(xué)不太看重論文產(chǎn)出、知名度和參與度，大洋洲的機(jī)構(gòu)則更注重研究成果和影響。他們觀察到，雖然美英德等高收入國(guó)家近年來(lái)在不斷強(qiáng)調(diào)對(duì)學(xué)者的研究質(zhì)量進(jìn)行更深入準(zhǔn)確的評(píng)估而不是僅僅依靠論文指標(biāo)，但是這只是很少的一些大學(xué)的個(gè)別領(lǐng)域的做法。而在大部分中等收入國(guó)家，論文指標(biāo)是絕對(duì)的“硬標(biāo)準(zhǔn)”，相比于充分評(píng)價(jià)科學(xué)家的真實(shí)能力和成果，用指標(biāo)當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)單、高效，最重要的是，也更具有“客觀性”——就像貌似公平的高考一樣，一切拿分?jǐn)?shù)說(shuō)話最簡(jiǎn)單。

研究人員也同意這種看法：當(dāng)“符合標(biāo)準(zhǔn)”成為目標(biāo)后，這些標(biāo)準(zhǔn)往往就很難再起到證明某些事情的能力，因?yàn)樗芸炀蜁?huì)被扭曲和操縱，這又被稱“坎貝爾定律”或者“古德哈特定律”。[2]既然論文指標(biāo)直接關(guān)系到研究人員的職業(yè)生涯和發(fā)展前景，通過(guò)某種方式“優(yōu)化”這個(gè)指標(biāo)簡(jiǎn)直就是順理成章的事。相比于大多說(shuō)老老實(shí)實(shí)卷成果、卷學(xué)術(shù)的科學(xué)家，相當(dāng)一部分的人選擇走捷徑：發(fā)表數(shù)量、期刊影響因子、引用量，這三大指標(biāo)都可能成為操縱的目標(biāo)，其中期刊影響因子當(dāng)然是最困難的，那個(gè)甚至連期刊本身都很難精確控制，但是其余兩個(gè)都是“人力可為”的。

此前知社曾轉(zhuǎn)載過(guò)西班牙國(guó)家報(bào)的相關(guān)報(bào)道，西班牙最古老的大學(xué)薩拉曼卡大學(xué)的新任校長(zhǎng)胡安?曼努埃爾?科爾查多（Juan Manuel Corchado）就熱衷于刷引用量，他利用自我引用、會(huì)議論文、關(guān)系引用以及作為編輯的職權(quán)組織了一個(gè)“引用卡特爾”，在幾年內(nèi)給自己刷了45000個(gè)引用，用這個(gè)指標(biāo)將自己塑造成了全球頂級(jí)AI專家，并以此謀得了校長(zhǎng)之職。（參考閱讀：西班牙頂尖大學(xué)新任校長(zhǎng)當(dāng)選十天即遭調(diào)查）

9月27日，薩拉曼卡大學(xué)校長(zhǎng)胡安·科爾查多出席新學(xué)年開(kāi)學(xué)典禮。

圖源：USAL

這種方式效果雖然令人瞠目結(jié)舌，但卻是門檻頗高：沒(méi)有一定的行政級(jí)別帶來(lái)的權(quán)力和大量的人脈關(guān)系，相關(guān)操作很難奏效。對(duì)于更多的普通科學(xué)家來(lái)說(shuō)，付錢給論文工廠幫忙發(fā)論文可能是更簡(jiǎn)單的選擇。

長(zhǎng)期關(guān)注學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題的公益組織撤稿觀察最近組織了一場(chǎng)小型研討會(huì)，出席的成員都是著名的“學(xué)術(shù)偵探”：伊麗莎白?比克、戴維?比姆勒、多蘿西?畢曉普、紀(jì)堯姆?卡巴納克，他們?cè)赋鲞^(guò)數(shù)以千計(jì)的論文問(wèn)題，帶來(lái)了不少的撤稿和更正聲明，但是按照他們的看法，他們做到的這些事實(shí)在是微不足道，因?yàn)閭卧煺撐牡纳庖?guī)模之大，遠(yuǎn)超人們的想象。

圖源：David Parkins

如果獲得一篇包含自己名字的論文呢？辦法真的很多：有一篇論文馬上就能發(fā)表，付錢把你的名字加上去就好了；胡亂湊一份手稿，發(fā)給編輯和評(píng)審都是“自己人”的刊物，保證發(fā)表；或者更專業(yè)一點(diǎn)的，在原始數(shù)據(jù)中加點(diǎn)料，P個(gè)圖片，就很容易得出想要的結(jié)論，然后找到恰好能忽略這個(gè)問(wèn)題的編輯幫你發(fā)出去。

圖源：不可描述

自從2013年首次確認(rèn)出售作者署名的案例后，包含上述各種手法的論文工廠迎來(lái)了爆炸式增長(zhǎng)，一項(xiàng)估計(jì)表明，問(wèn)題可能早得多——2000 年至 2022 年間發(fā)表的至少 40 萬(wàn)篇論文顯示出論文工廠痕跡（見(jiàn)《自然》 第 623 卷，第 466-467 頁(yè)；2023 年）。而在同一時(shí)期，即便是目前最全面的撤稿觀察數(shù)據(jù)庫(kù)中，也只記錄了55000 篇論文被撤回或更正，要注意的是，許多撤回和更正可能只是正常學(xué)術(shù)活動(dòng)的一部分而不是論文工廠的原因。[3]

學(xué)術(shù)偵探們認(rèn)為，最原始的驅(qū)動(dòng)力顯然來(lái)自上述的國(guó)際通行評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：論文指標(biāo)的權(quán)重太大了，發(fā)得多就比發(fā)的少的人更容易晉升，而其中的風(fēng)險(xiǎn)卻是不對(duì)等的：做成了能晉升，做不成頂多白扔點(diǎn)錢，因?yàn)楹苌儆蓄愃瀑I論文這種學(xué)術(shù)不端的人被徹底砸掉飯碗，從大學(xué)到出版商，對(duì)于調(diào)查問(wèn)題論文的行動(dòng)都非常緩慢而且不情不愿，原因是一旦證實(shí)，對(duì)自己的聲譽(yù)沒(méi)什么好處。“圖片女王” 伊麗莎白?比克表示，她在2014年到2015年間曾公開(kāi)指出5800篇論文中的圖片存在明顯的重復(fù)，但是直到十年之后的2024年，只有一半論文被更正或撤回。

圖源：pixabay.com

從研究領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，某些特定的領(lǐng)域特別容易造假，如人類癌癥中的非編碼 RNA 和晶體學(xué)——大量不同的 RNA 組合和晶體結(jié)構(gòu)可能都需要被研究，但是科學(xué)資源總是有限的，因此偽造更容易發(fā)生，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在化學(xué)領(lǐng)域，因?qū)W術(shù)不端而被撤回的論文中有 44% 發(fā)表在晶體學(xué)領(lǐng)域。

從不同國(guó)家的角度來(lái)看，中國(guó)的撤稿問(wèn)題相當(dāng)嚴(yán)重。截止2023年底，中國(guó)在國(guó)際刊物上的撤稿數(shù)量上大幅度領(lǐng)先，數(shù)量達(dá)到17541篇，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)第二名美國(guó)的3006篇。而這只是單獨(dú)完成單位歸屬中國(guó)的數(shù)量，如果將聯(lián)合發(fā)表的論文納入統(tǒng)計(jì)，撤稿觀察數(shù)據(jù)庫(kù)中通過(guò)Crossref存檔的 50002 篇撤稿論文中，約有 54% 涉及至少一家中國(guó)研究機(jī)構(gòu)，是美國(guó)撤稿數(shù)量的五倍多。而且撤稿原因存在明顯差異，中國(guó)的撤稿問(wèn)題與論文工廠有關(guān)的比例高得多。

然而作為撤稿問(wèn)題的另一面，中國(guó)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)刊物的撤稿率卻低的出奇：截至 2021 年，中國(guó)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊中僅檢索到 404 篇撤稿，僅占撤稿觀察數(shù)據(jù)庫(kù)同時(shí)記錄的 15726 篇國(guó)際刊物撤稿量的 2.6%。[4]

大語(yǔ)言模型（LLM）的快速發(fā)展讓學(xué)術(shù)偵探們感到憂心，利用這種先進(jìn)的工具，從制作論文，到避開(kāi)抄襲檢測(cè)和圖片修飾檢測(cè)，AI同樣會(huì)幫助論文工廠迅速提高“生產(chǎn)效率”，同時(shí)在互聯(lián)網(wǎng)上以各種令人眼花繚亂的方式尋找客戶，這些技術(shù)因素都會(huì)幫助論文工廠同步進(jìn)化。

總體而言，他們認(rèn)為，通過(guò)各種方式提醒人們論文工廠的存在，揭露其種種操作手段，盡最大努力指出問(wèn)題論文都是在治標(biāo)而不是治本：只要論文指標(biāo)依然是學(xué)術(shù)界獲得晉升和獎(jiǎng)勵(lì)的敲門磚，人們就永遠(yuǎn)有足夠的動(dòng)力去操縱相關(guān)指標(biāo)，如果想要從根本上解決問(wèn)題，就需要學(xué)術(shù)界發(fā)生結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變，這種轉(zhuǎn)變要求所有利益相關(guān)者之間的有效對(duì)話和協(xié)同行動(dòng)，共同尋找評(píng)估和篩選、獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀科學(xué)家的新方法和新模式。雖然這并不容易，但是依然屬于“人力可為”的范圍之內(nèi)：魔高一尺出現(xiàn)時(shí)就是需要道高一丈的時(shí)候了。

對(duì)此您怎么看？不妨留言與大家討論。

參考文獻(xiàn)：

1.https://www.nature.com/articles/d41586-025-00143-x

2. https://www.nature.com/articles/s41586-024-08422-9

3. https://www.nature.com/articles/d41586-025-00212-1

4. https://www.nature.com/articles/s41562-024-02099-w