本文作者：上海蘭迪（深圳）律師事務(wù)所合伙人韓逸航律師

根據(jù)我國對(duì)外貿(mào)易法，國家對(duì)限制進(jìn)口或者出口的貨物，實(shí)行配額、許可證等方式管理。近日，團(tuán)隊(duì)辦理或接受咨詢了多起因未辦理出口許可證而導(dǎo)致的走私或行政處罰案件，其中以稀土產(chǎn)品最為常見。在涉案產(chǎn)品范圍內(nèi)，部分企業(yè)的涉案貨物出口許可證并非很難辦理，只因不了解政策或疏忽，導(dǎo)致企業(yè)面臨巨額的處罰。本文立足于《貨物出口許可證管理辦法》（商務(wù)部令2008年第11號(hào)），結(jié)合法律實(shí)務(wù)中的熱點(diǎn)問題，旨在為出口企業(yè)提供貨物出口許可證辦理指引。

一、國家對(duì)貨物實(shí)施出口許可證管理的法律依據(jù)是什么？

根據(jù)我國《中華人民共和國對(duì)外貿(mào)易法》及《中華人民共和國貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》，為維護(hù)國家安全、社會(huì)公共利益或者公共道德，以及維護(hù)出口秩序等原因，可以限制有關(guān)貨物、技術(shù)的出口，國家對(duì)限制進(jìn)口或者出口的貨物，實(shí)行配額、許可證等方式管理；對(duì)限制進(jìn)口或者出口的技術(shù)，實(shí)行許可證管理。

二、哪些貨物出口需要辦理出口許可證？

根據(jù)《貨物出口許可證管理辦法》，對(duì)于《出口許可證管理貨物目錄》中的貨物需要辦理出口許可證。詳情參見商務(wù)部公告2024年第65號(hào)（關(guān)于公布《出口許可證管理貨物目錄（2025年）》的公告）。

三、申領(lǐng)出口許可證需要提交什么文件？

（一）基礎(chǔ)文件：

1.出口許可證申請(qǐng)表或電子申請(qǐng)表；

2.有關(guān)出口貨物配額或者其他有關(guān)批準(zhǔn)文件；

3.《對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記表》或者《中華人民共和國進(jìn)出口企業(yè)資格證書》或者外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。

（二）特殊情形附加文件：

1.配額管理貨物：商務(wù)部門下達(dá)的配額文件。

2.配額招標(biāo)貨物：中標(biāo)證明文件（如《中標(biāo)通知書》）。

3.易制毒化學(xué)品：《商務(wù)部易制毒化學(xué)品出口批復(fù)單》。

4.加工貿(mào)易：《加工貿(mào)易業(yè)務(wù)批準(zhǔn)證》及海關(guān)進(jìn)口報(bào)關(guān)單。

5.外商投資企業(yè)：商務(wù)部批準(zhǔn)的外商投資企業(yè)出口配額文件。

四、申請(qǐng)出口許可證后符合條件多久可以拿到證？

根據(jù)《貨物出口許可證管理辦法》，各發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照年度《出口許可證管理貨物目錄》和《出口許可證管理分級(jí)發(fā)證目錄》的要求，自收到符合規(guī)定的申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)簽發(fā)相關(guān)出口貨物的出口許可證，不得違反規(guī)定發(fā)證。

五、“一證一關(guān)”、“一批一證”、“非一批一證”有什么區(qū)別？

“一證一關(guān)”指出口許可證只能在一個(gè)海關(guān)報(bào)關(guān)；“一批一證”指出口許可證在有效期內(nèi)一次報(bào)關(guān)使用；“非一批一證”指出口許可證在有效期內(nèi)可以多次報(bào)關(guān)使用，但最多不超過12次。

六、限制類展品出口需要辦理出口許可證嗎？

根據(jù)《貨物出口許可證管理辦法》，對(duì)于非賣展品免領(lǐng)許可證，憑展會(huì)批件報(bào)關(guān)，但展后6個(gè)月內(nèi)運(yùn)回核銷。

七、捐贈(zèng)限制出口貨物需要辦理出口許可證嗎？

根據(jù)《貨物出口許可證管理辦法》，政府間協(xié)議捐贈(zèng)才免證，其他捐贈(zèng)需按一般流程辦理。

八、限制類貨樣出口需要辦理出口許可證嗎？

經(jīng)營者運(yùn)出國（境）外屬于出口許可證管理貨物的貨樣或者實(shí)驗(yàn)用樣品，每批貨物價(jià)值在人民幣3萬元（含3萬元）以下者，免領(lǐng)出口許可證，海關(guān)憑經(jīng)營者填寫的出口貨樣報(bào)關(guān)單查驗(yàn)放行；超過3萬元者，視為正常出口，經(jīng)營者按規(guī)定申領(lǐng)出口許可證。出口許可證備注欄內(nèi)應(yīng)當(dāng)注明“貨樣”字樣。

九、出口許可證的有效期是多久？

出口許可證的有效期最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月，且有效期截止時(shí)間不得超過當(dāng)年12月31日。

十、出口許可證遺失該如何處理？

已領(lǐng)取的出口許可證如遺失，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)立即向許可證證面注明的出口口岸地海關(guān)及相關(guān)發(fā)證機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，并在全國性經(jīng)濟(jì)類報(bào)刊中登載“遺失聲明”，發(fā)證機(jī)構(gòu)憑遺失聲明，并經(jīng)核實(shí)該證確未通關(guān)后，可注銷該證，并核發(fā)新證。

十一、擅自出口涉出口許可證貨物會(huì)受到何種處罰？

根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》，違反國家進(jìn)出口管理規(guī)定，進(jìn)出口國家限制進(jìn)出口的貨物，進(jìn)出口貨物的收發(fā)貨人向海關(guān)申報(bào)時(shí)不能提交許可證件的，進(jìn)出口貨物不予放行，處貨物價(jià)值30%以下罰款。若存在偽報(bào)、瞞報(bào)等逃避海關(guān)監(jiān)管行為的，可能構(gòu)成走私行為，達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)的，按目前的司法實(shí)踐，構(gòu)成走私國家禁止進(jìn)出口的貨物、物品罪。