5月28日，據浙江證監局官網，光大證券(601788)麗水燈塔街證券營業部及營業部負責人雷海軍被浙江證監局采取出具警示函的行政監督管理措施。

具體來看，經查，光大證券麗水燈塔街證券營業部存在向非營銷人員下達營銷任務、費用管理不規范及不相容崗位部分職責未有效分離等問題，反映出營業部內部控制不完善、合規管理不到位，違反了相關規定。

浙江證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。雷海軍作為營業部負責人，對上述行為負有直接責任。

值得一提的是，一月前，光大證券另一營業部剛因違規支付等問題被出具警示函。

據4月23日公告，廣西證監局發布關于對光大證券股份有限公司南寧金浦路證券營業部采取出具警示函措施的決定。公告顯示，該營業部存在向客戶介紹人支付報酬，在開展融資融券業務過程中為客戶“繞標套現”提供便利，客戶回訪不規范、不到位等違規行為。

廣西證監局表示，上述情形不符合相關規定，決定對該營業部采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

公開資料顯示，光大證券股份有限公司的主營業務是證券及期貨經紀、證券投資咨詢、證券交易、證券投資活動有關的財務顧問、證券承銷與保薦、證券自營、為期貨公司提供中間介紹業務等。

據公司官網，光大證券股份有限公司成立于1996年，總部位于上海，是中國證監會批準的首批三家創新試點證券公司之一，也是中國光大集團股份公司的核心金融服務平臺之一。光大證券先后于2009年8月18日和2016年8月18日分別在上海證券交易所及香港聯合交易所主板上市，是一家A+H股上市券商。

2024年，光大證券裁撤了15家營業部，營業部數量從242家降至227家。與此同步，經紀業務人員規模也有所縮減，較2023年減少241人，降至4957人。

光大證券2024年年報數據顯示，2024年實現營業收入95.98億元，同比下降4.3%；歸母凈利潤為30.58億元，同比下降28.4%。主營業務方面，光大證券業績表現分化明顯，經紀、自營業務均實現增長，投行、資管業務均出現下滑。

來源：讀創財經