來源 | 梧桐樹下v

7月7日，東海證券披露關(guān)于公司收到行政處罰事先告知書的公告，因在擔(dān)任金洲慈航集團(tuán)股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的項(xiàng)目中，出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，包括：未為尚未完結(jié)的持續(xù)督導(dǎo)工作重新指定財(cái)務(wù)顧問主辦人；未審慎核查其他中介機(jī)構(gòu)出具的專項(xiàng)報(bào)告；未保持職業(yè)懷疑，未對(duì)標(biāo)的公司業(yè)績(jī)承諾實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)東海證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入1500萬(wàn)元，并處以4500萬(wàn)元的罰款。

一、基本情況

相關(guān)文書的全稱：行政處罰事先告知書

收到日期：2025年7月3日

生效日期：2025年6月27日

作出主體：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

措施類別：行政處罰

涉嫌違法違規(guī)主體及任職情況：

涉嫌違法違規(guī)事項(xiàng)類別：重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目未勤勉盡責(zé)。

二、主要內(nèi)容

（一）涉嫌違法違規(guī)事實(shí)：

東海證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東海證券”或“公司”）于2023年2月6日收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書》（證監(jiān)立案字0392023015號(hào)）。具體詳見公告（公告編號(hào)：2023-024）。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查明，東海證券在擔(dān)任金洲慈航集團(tuán)股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的項(xiàng)目中，出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，包括：未為尚未完結(jié)的持續(xù)督導(dǎo)工作重新指定財(cái)務(wù)顧問主辦人；未審慎核查其他中介機(jī)構(gòu)出具的專項(xiàng)報(bào)告；未保持職業(yè)懷疑，未對(duì)標(biāo)的公司業(yè)績(jī)承諾實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證。

（二）處罰/處理依據(jù)及結(jié)果：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東海證券上述行為涉嫌違反了2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）第二十條第二款、第一百七十三條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百二十三條的情形。

依據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)東海證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入1500萬(wàn)元，并處以4500萬(wàn)元的罰款。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)東海證券實(shí)施的行政處罰，東海證券享有陳述、申辯并要求聽證的權(quán)利。

三、對(duì)公司的影響

（一）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)方面產(chǎn)生的影響：上述事項(xiàng)未對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大不利影響，目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常。

（二）對(duì)公司財(cái)務(wù)方面產(chǎn)生的影響：上述事項(xiàng)未對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響，目前公司財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定。

（三）不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

四、應(yīng)對(duì)措施或整改情況

對(duì)于上述《行政處罰事先告知書》所認(rèn)定的內(nèi)容與處罰，公司誠(chéng)懇接受并將深刻反思，認(rèn)真落實(shí)整改，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，積極落實(shí)監(jiān)管要求，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律法規(guī)，不斷完善內(nèi)部控制的規(guī)范性和有效性，切實(shí)維護(hù)公司及廣大投資者利益，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

五、備查文件目錄

《行政處罰事先告知書》（處罰字〔2025〕55號(hào)）

東海證券股份有限公司

董事會(huì)

2025年7月7日