為貫徹落實(shí)從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治行，進(jìn)一步營(yíng)造清廉金融文化氛圍,工行安康分行積極開展“大型銀行內(nèi)控合規(guī)和清廉金融文化建設(shè)線上警示案例展”教育活動(dòng)。同時(shí)結(jié)合各自專業(yè)重點(diǎn)工作，采取多項(xiàng)舉措，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，不斷提升內(nèi)控合規(guī)管理水平，筑牢風(fēng)險(xiǎn)抵御防線。

一、提高合規(guī)意識(shí)。該行各條線集中學(xué)習(xí)大型銀行內(nèi)控合規(guī)和清廉金融文化建設(shè)線上警示案例，通過(guò)對(duì)不同層級(jí)出現(xiàn)的違法放貸、詐騙客戶資金、挪用資金、違規(guī)出具金融票證、違規(guī)辦理信用卡業(yè)務(wù)、涉黑融資、濫用職權(quán)和貪污等12個(gè)典型案例的學(xué)習(xí)，深度剖析犯罪根源，結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)，要求全員以案為例，引以為戒，汲取風(fēng)險(xiǎn)事件教訓(xùn)，舉一反三，牢固樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，安全就是效益”的經(jīng)營(yíng)理念。

二、堅(jiān)持動(dòng)態(tài)排查。該行以風(fēng)險(xiǎn)核查為出發(fā)點(diǎn)，掌握全員動(dòng)態(tài)，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)員工賬戶大額資金變動(dòng)、信用卡套現(xiàn)等異常行為動(dòng)態(tài)的排查，引導(dǎo)員工面對(duì)工作中可能存在的各種利益誘惑能夠自覺抵制。同時(shí)，強(qiáng)化員工行為的管理和排查，加大對(duì)員工異常生活狀況和家庭狀況的關(guān)注，深化員工賬戶資金異常以及參與網(wǎng)絡(luò)賭博、虛擬貨幣炒作等行為的模型監(jiān)測(cè)，努力將風(fēng)險(xiǎn)控制在萌芽階段。

三、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。該行要求做好銀行業(yè)務(wù)知識(shí)和合規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)對(duì)自身負(fù)責(zé)，對(duì)單位負(fù)責(zé)，切實(shí)從小事做起，不斷學(xué)習(xí)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)和操作技能，合規(guī)守紀(jì)，廉潔自律就是一切業(yè)務(wù)健康發(fā)展的方向。

文/楊光婷 編輯/陳國(guó)偉