來(lái)源：券商中國(guó)

鼎益豐隋廣義涉嫌操縱股價(jià)一案，又有新進(jìn)展！

10月25日下午，香港證監(jiān)會(huì)表示，已經(jīng)取得法庭命令凍結(jié)涉嫌操縱鼎益豐股份人士的63.5億元資產(chǎn)。

回溯來(lái)看，今年2月26日，香港上市公司鼎益豐控股集團(tuán)國(guó)際有限公司（簡(jiǎn)稱“鼎益豐”）前主席隋廣義及其他20名人士，被香港證監(jiān)會(huì)以操縱公司股價(jià)展開調(diào)查。3月27日，香港證監(jiān)會(huì)表示，已在市場(chǎng)失當(dāng)行為審裁處對(duì)隋廣義及另外20名人士展開研訊程序。

香港證監(jiān)會(huì)指出，在2018年3月1日至2018年9月14日期間，隋廣義及其他人士就鼎益豐股份進(jìn)行操縱交易和大量對(duì)盤交易，除其他事項(xiàng)外，還造成該等股份交投活躍和有關(guān)股價(jià)的虛假或具誤導(dǎo)性的表象。

二級(jí)市場(chǎng)上，2017年7月至2018年11月2日期間，鼎益豐股價(jià)瘋狂上漲，其間漲幅接近40倍，最高觸及28.35港元/股。2019年2月起，鼎益豐股價(jià)持續(xù)暴跌。目前，鼎益豐股價(jià)僅剩0.265港元/股，市值僅4億港元。也就是說(shuō)，從高點(diǎn)到低點(diǎn)，鼎益豐股價(jià)下跌了98%。

香港證監(jiān)會(huì)披露案件最新進(jìn)展

今日下午，香港證監(jiān)會(huì)在其官網(wǎng)發(fā)文稱，香港證監(jiān)會(huì)已取得法庭命令凍結(jié)涉嫌操縱鼎益豐股份人士的63.5億元資產(chǎn)。

香港證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)《證券及期貨條例》第213條提出的法律程序中，原訟法庭向11名涉嫌操縱鼎益豐控股集團(tuán)國(guó)際有限公司（鼎益豐）股份的人士發(fā)出臨時(shí)強(qiáng)制令。

該臨時(shí)強(qiáng)制令稱曾在2018年3月1日至9月14日期間操縱鼎益豐股份的11名涉嫌操縱者，被禁止調(diào)走其在香港的任何資產(chǎn)，或以任何方式處置或處理其在香港的任何資產(chǎn)或縮減其在香港任何資產(chǎn)的價(jià)值，以合共63.53億元為限。該臨時(shí)強(qiáng)制令確保，在法庭裁定涉嫌操縱者違反《證券及期貨條例》相關(guān)條文的情況下，有足夠的資產(chǎn)以履行香港證監(jiān)會(huì)尋求的回復(fù)原狀令。

香港證監(jiān)會(huì)表示，上述臨時(shí)強(qiáng)制令維持有效，直至法庭頒發(fā)其他命令為止。

今年2月26日，香港證監(jiān)會(huì)宣布，已在原訟法庭對(duì)鼎益豐前主席兼非執(zhí)行董事隋廣義及另外20名人士展開法律程序，指他們涉嫌在2018年3月1日至2018年9月14日期間操縱鼎益豐的股份。

香港證監(jiān)會(huì)當(dāng)時(shí)指出，其根據(jù)《證券及期貨條例》第213條尋求法庭作出多項(xiàng)命令，以便在法庭裁定各被告違反《證券及期貨條例》相關(guān)條文的情況下，使受影響的對(duì)手方回復(fù)交易前的狀況，以及限制各被告處置或以其他方式處理任何資產(chǎn)及財(cái)產(chǎn)，并同時(shí)確保有足夠的資產(chǎn)以履行有關(guān)的回復(fù)原狀令，香港證監(jiān)會(huì)在今年2月26日將“傳訊令狀”送交法庭存檔。

香港證監(jiān)會(huì)早前向合共17家經(jīng)紀(jì)行發(fā)出限制通知書，將各被告的資產(chǎn)凍結(jié)，并禁止有關(guān)經(jīng)紀(jì)行在未取得證監(jiān)會(huì)事先書面同意的情況下，處理在其客戶賬戶內(nèi)持有的若干資產(chǎn)，而該等賬戶與涉及鼎益豐股份的涉嫌市場(chǎng)操縱活動(dòng)有關(guān)。有關(guān)的限制通知書仍然有效。

3月27日，香港證監(jiān)會(huì)宣布，已就涉嫌市場(chǎng)操縱活動(dòng)對(duì)鼎益豐前主席展開研訊程序。香港證監(jiān)會(huì)表示，在市場(chǎng)失當(dāng)行為審裁處對(duì)鼎益豐前主席兼非執(zhí)行董事隋廣義（男）及另外20名人士展開研訊程序。

香港證監(jiān)會(huì)指稱，在2018年3月1日至2018年9月14日期間，隋廣義及其他人士就鼎益豐股份進(jìn)行操縱交易和大量對(duì)盤交易，除其他事項(xiàng)外，還造成該等股份交投活躍和有關(guān)股價(jià)的虛假或具誤導(dǎo)性的表象。他們的行為令整體成交量大幅增加，從而予人鼎益豐股份有較大市場(chǎng)流通量的虛假印象，并使其他市場(chǎng)參與者在作出決策時(shí)被誤導(dǎo)。

鼎益豐股價(jià)曾暴漲近40倍

在二級(jí)市場(chǎng)上，鼎益豐曾是一只大牛股。該公司的股價(jià)，最早是從2017年7月中旬開始大幅異動(dòng)的。

2017年7月20日，鼎益豐的股價(jià)僅有0.74港元/股，2017年7月21日開始，該公司股價(jià)一路飆升，到2017年12月份，股價(jià)已漲至9.49港元/股；接下來(lái)，在高位橫盤震蕩近7個(gè)月后，2018年7月12日起，鼎益豐又開啟暴漲模式，一路從7.74港元/股漲至2018年11月2日的28.35港元/股。也就是說(shuō)，在1年多的時(shí)間里，鼎益豐股價(jià)上漲了近40倍。

在高位盤整3個(gè)月后，2019年2月份起，鼎益豐的股價(jià)啟動(dòng)調(diào)整。香港聯(lián)交所應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)的指令，于2019年3月8日起將鼎益豐的股票暫停交易，停牌前股價(jià)報(bào)23.1港元/股。直到2020年1月23日，鼎益豐才復(fù)牌，當(dāng)天股價(jià)就暴跌了90%，隨后4個(gè)交易日又分別下跌38%、28%、12.9%、12.35%，最低觸及0.65港元/股，此后公司股價(jià)一直維持低位震蕩。

就在復(fù)盤前一日(即2020年1月22日)，香港證監(jiān)會(huì)公布已決定就鼎益豐的涉嫌市場(chǎng)操控活動(dòng)，對(duì)多名人士展開法律程序。同日，鼎益豐非執(zhí)行董事隋廣義宣布辭職。

當(dāng)時(shí)的公告顯示，香港證監(jiān)會(huì)曾在2019年3月20日及2019年6月25日向九家經(jīng)紀(jì)行發(fā)出限制通知書，以凍結(jié)某些客戶證券賬戶，而有關(guān)賬戶相信是與鼎益豐的涉嫌市場(chǎng)操控活動(dòng)有關(guān)。鼎益豐股份恢復(fù)交易后，這些限制通知書將繼續(xù)生效。被凍結(jié)的賬戶涵蓋鼎益豐已發(fā)行股本的32.37%。

鼎益豐官網(wǎng)此前披露的資料顯示，該集團(tuán)成立于2011年1月，注冊(cè)資本5.81億元，號(hào)稱目前管理資產(chǎn)累計(jì)超1000億港元，自稱“是一家根植于中華優(yōu)秀文化的大型跨國(guó)綜合資產(chǎn)管理集團(tuán)，主要從事金融投行和投資管理業(yè)務(wù)。集團(tuán)以隋廣義獨(dú)創(chuàng)的‘東方古典哲學(xué)價(jià)值投資理論體系’為核心技術(shù)，在‘金融+文化’的產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)下，采用收購(gòu)、兼并、資產(chǎn)重組等資本運(yùn)作方式，為投資者們提供專業(yè)的金融特色服務(wù)”。

鼎益豐官網(wǎng)介紹稱，隋廣義為東方古典哲學(xué)價(jià)值投資理論體系創(chuàng)始人，并稱隋廣義“集商、政、國(guó)學(xué)研究經(jīng)歷及背景于一身”，獨(dú)創(chuàng)“禪易投資法”。官網(wǎng)簡(jiǎn)歷稱，隋廣義1962年出生于吉林省長(zhǎng)春市，1994年出任吉林省敦化市副市長(zhǎng)，上世紀(jì)90年代末至2010年潛心研究修習(xí)東方傳統(tǒng)文化并創(chuàng)立“東方古典哲學(xué)價(jià)值投資理論體系”，2011年南下深圳創(chuàng)立鼎益豐集團(tuán)有限公司并出任董事長(zhǎng)，2015年至2020年出任香港上市公司中國(guó)投資基金有限公司（現(xiàn)更名為鼎益豐控股集團(tuán)國(guó)際有限公司）非執(zhí)行董事、董事會(huì)主席，2020年出任香港鼎益豐國(guó)際控股集團(tuán)有限公司董事局主席，2021年出任香港創(chuàng)業(yè)集團(tuán)非執(zhí)行董事、名譽(yù)主席以及華音國(guó)際控股有限公司非執(zhí)行董事、聯(lián)席主席。

據(jù)媒體報(bào)道，鼎益豐以深圳為大本營(yíng)，旗下設(shè)有元豐、元匯、元鼎、元亨、嘉鼎、紫匯、紫華、奇輪、鼎新九部，逐步發(fā)展到北京、上海、浙江、山西、河南等全國(guó)各地，其投資者多達(dá)數(shù)十萬(wàn)，投資額保守估計(jì)上千億元。

鼎益豐曾兩次被深圳監(jiān)管部門點(diǎn)名。2023年2月，深圳市防范和處置非法集資工作專班辦公室在深圳市地方金融監(jiān)督管理局官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于鼎益豐相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)提示稱，相關(guān)部門陸續(xù)收到群眾關(guān)于“鼎益豐理財(cái)”“鼎益豐投資”“鼎益豐基金”等相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢。

深圳市防范和處置非法集資工作專班辦公室表示，經(jīng)初步核查，“鼎益豐”關(guān)聯(lián)的主體眾多，且分布在全國(guó)各地，在深圳的經(jīng)營(yíng)主體不持有金融許可證、不具備從事金融業(yè)務(wù)資質(zhì)。據(jù)互聯(lián)網(wǎng)公開信息顯示，2019年3月，香港上市公司鼎益豐曾被港交所勒令停牌，香港證監(jiān)會(huì)曾對(duì)其開展調(diào)查。同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)上與“鼎益豐”相關(guān)的“玄學(xué)投資”“操縱股價(jià)”“非法集資”“圈錢”“騙局”等負(fù)面新聞眾多。

深圳市防范和處置非法集資工作專班辦公室提示，近年來(lái)，部分企業(yè)和個(gè)人在未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)的情況下，以“投資理財(cái)”“原始股轉(zhuǎn)讓”“積分返現(xiàn)”“養(yǎng)老投資”等為名，銷售理財(cái)產(chǎn)品，具備“非法性”特征；承諾保本付息，按期返利，具備“利誘性”特征；向不特定人群募集資金，具備“社會(huì)性”特征。《防范和處置非法集資條例》規(guī)定，“因參與非法集資受到的損失，由集資參與人自行承擔(dān)。”希望廣大市民群眾提高警惕，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，牢記“高收益、高風(fēng)險(xiǎn)”，自覺遠(yuǎn)離和抵制各類非法集資活動(dòng)，防止自身合法權(quán)益受到侵害。

2023年11月，深圳市防范和處置非法集資工作專班辦公室再次發(fā)文稱，接到群眾反映，“鼎益豐”關(guān)聯(lián)主體，包括“元豐”“元匯”“元亨”“萬(wàn)鼎”“天鼎”“嘉鼎”“華音”等分部，通過茶會(huì)、晚會(huì)、讀書會(huì)、上市發(fā)布會(huì)等線上線下活動(dòng)、宣揚(yáng)“肽”“光波磁電療法”等產(chǎn)業(yè)概念，以“禪意投資法”等吸引投資人認(rèn)購(gòu)“鼎益豐”關(guān)聯(lián)主體的“原始股權(quán)”或“期權(quán)”，存在非法集資風(fēng)險(xiǎn)。目前，相關(guān)投資活動(dòng)已出現(xiàn)“返利延期”“合同到期未退款”“難以兌付”等情況。

2024年，鼎益豐再現(xiàn)“新套路”。1月，鼎益豐在投資人微信群發(fā)布1號(hào)文件稱，鼎益豐國(guó)際資產(chǎn)管理集團(tuán)正式申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際數(shù)字資產(chǎn)交易所上市，以鼎益豐國(guó)際資產(chǎn)作為底層資產(chǎn)進(jìn)行錨定。按照資產(chǎn)估值在國(guó)際數(shù)字資產(chǎn)交易所發(fā)行等值的“數(shù)字期權(quán)”進(jìn)行全球交易，讓廣大投資者都獲得資產(chǎn)大幅增值。