在資本市場持續發展與規范的背景下，上市公司合規運營愈發關鍵。為助力上市公司董監高有效防范違法違規風險，3月8日——3月9日，由江蘇天信咨詢集團有限公司主辦，上市公司董監高如何防范違法違規風險研討會在江蘇省鎮江市成功舉辦。

會議匯聚了來自上市公司相關行業協會、專家教授以及眾多上市公司董監高等人員。本次研討會旨在敦促各上市公司強化合規意識，切實落實相關監管要求，同時共同探索上市公司合規發展的新路徑。活動內容主要圍繞上市公司如何加強自身合規管理，從完善內部制度建設、強化人員合規培訓等多個維度入手，提升服務質量，通過引入專業的法律、財務、風險管理服務，全面排查隱患，防范一些系統性風險而展開。

主辦方代表，江蘇天信咨詢集團有限公司董事長、余新平獨立董事致辭時表示，當下，上市公司董監高面臨著嚴峻復雜的市場環境，承受著較大的違法違規風險壓力。為有效規避風險，深入剖析并掌握相關法律條款至關重要。如何進行合規管理體系搭建，助力董監高防范風險、推動上市公司穩健發展有著深遠意義。借助數字化手段防控風險就顯得頗為重要，同時也為董監高提供切實可行的風險應對策略。

證券專家王曼女士致辭時說，2025年經濟和股市環境充滿不確定性與挑戰，宏觀經濟、全球市場等因素都會影響公司發展，如何合法合規推動公司穩健發展，是董監高需要思考的問題。作為國內領先證券機構，我們一直把合規經營和服務質量當作生命線，深知合規對上市公司可持續發展的重要性。在服務上市公司時，秉持專業、合規、高效理念，提供全方位合規咨詢與解決方案。如今監管部門加大對上市公司違法違規行為的規范力度，投資者保護機制不斷完善，這要求董監高有高度法律防范意識，借助專業顧問構建合規公司治理結構。我們愿助力上市公司，通過專業服務防范系統性風險。同時，合規是上市公司發展的基石，也是證券服務上市公司的核心理念。

上會會計師事務所南京分所副所長、江蘇銀行獨立董事洪磊進行了案例解析，他強調，上市公司應按圖索驥，做好風險排查工作，加強規范運作，持續做好上市公司風險防控。常言道“君子不立于危墻之下”，獨董在選擇上市公司時務必審慎。一方面，要著重考察上市公司關鍵少數，即董監高的誠信狀況和專業勝任能力；對于聘請市場口碑不佳中介機構的上市公司，應保持警惕；要密切關注上市公司內部控制運行的有效性，充分借助中介機構的專業力量，助力上市公司穩健發展；樹立守法意識，“知進退、懂取舍、須敬畏”。

數字化時代，科技賦能企業。杭州每刻科技有限公司董事長魏美鐘指出，借助數字化工具是防范上市公司違法違規風險的有效途徑。通過構建智能流程，推動數據實現電子化、線上化、標準化以及體系化管控。在審計工作中，可遠程開放電子檔案與信息系統，全程生成電子底稿，摒棄傳統紙質底稿，大幅提升審計底稿的制作效率。如今，AI技術應用日益成熟，輸入的數據越全面，AI就能依據預設要求精準審核篩查，一旦發現問題便及時反饋，若無異常則順利通過，極大地提高了整體工作效率。

討論環節，江蘇資產評估協會副會長張洪發獨立董事表示，獨立董事要提高自身專業能力，同時無紙化、數字化賦能治理的高質量發展勢在必行；南京理工大學教授徐光華獨立董事指出，學習為本，誠信為魂；南京財經大學陳良教授提出，享受資本市場的同時，更好關注資本市場，科技時代更要注重學習；獨立董事江小山強調，時代在發展，科技在不斷創新，要多加強學習，過去不可復制，現在不可描述，未來不可預測。

國電南瑞原董事會秘書方飛龍表示，從個人在央企上市公司國電南瑞20年的董事會秘書工作經歷看，在企業市值從17億做到2600億的歷程中，防控違規風險要點主要有三點：一是關鍵少數需高度重視，樹立誠信意識，重視規范運行；二是做好內控建設，借助ERP等數字化工具扎實推進工作、合理分工；三是借助優質中介機構力量支持幫助。

江蘇國信副總經理、董事、董事會秘書、財務負責人顧中林指出，開心地把事情做好，打開心境做好工作，努力提升公司市值管理水平。

江蘇金租副總經理、董事、董事會秘書江勇表示，新時代需要有新作為，平時多加強風控，確定的技術產品要盡快用。

久吾高科副總經理、董事、董事會秘書、財務負責人程恒說，要專注創新，新技術工具的運用可以防風險，大家平時要時刻關注風控，警鐘長鳴。

紫金銀行董事會秘書吳飛表示，大家在快樂工作的同時，要對風控工作如履薄冰的敬畏，數字化的財務打通了信息披露及時、準確、完整要求，科技賦能要讓大家常快樂。

紅寶麗董事、董事會秘書王玉生說，加強風控，規避風險，要及時運用新技術工具。

江蘇省上市公司協會相關負責人強調，高質量發展是生態系統工程，本次論壇主題明確，非常有啟發，也非常及時，特別是近期年報披露期間，加強學習有助于進一步做好信息披露相關工作。業財稅一體化是趨勢，基礎工作和規范是最基本要求，同時要不斷創新，高科技特別是人工智能的結合很關鍵。

參加本次論壇的嘉賓還有波長光電獨立董事季學慶，資深董事會秘書梅東，資深董事會秘書、蘇豪集團“一帶一路”基金賁銀良，傳藝科技董事會秘書徐壯，鍇威特董事會秘書嚴泓，海星股份董事會秘書蘇美麗，基蛋生物財務總監倪文，弘業期貨、英飛特等上市公司代表以及媒體、銀行、科技公司代表等50余人。

《董事會》雜志總經理谷學禹參加本次論壇并分享交流，他表示，《董事會》雜志從內容和活動等多方面，特別是董事會會客廳以及董事會研究院建設，一起配合行業協會，助力上市公司高質量發展，共建共贏。

本次研討會凝聚了智慧共識，上市公司防范風險需構建“制度+科技+人才”三位一體體系：通過完善內控機制，筑牢合規根基，依托數字化工具實現嚴格管理，同時借力專業機構形成協同治理生態。上市公司董監高必須把合規意識深度融入企業戰略決策當中，借助科技賦能革新工作模式，提升信息披露的透明度，還要在監管機構指導下，聯合中介機構等多方力量，共同構建全面有效的合規體系，助力企業行穩致遠。

攝影：張利軍 趙奎