2025年4月16日，美國專利商標局（USPTO）強勢宣布，成立新小組——專利欺詐查處和威脅緩解工作組（The USPTO’s Patent Fraud Detection and Mitigation Working Group ），以保護美國專利系統的完整性、減輕美國專利制度面臨的威脅。

具體嚴查方面涉及：

偽造簽名

自2023年6月以來，美國專利商標局已經查處了3,900多件受偽造簽名影響的發(fā)明專利申請和外觀設計申請。

自2024年10月以來，美國專利商標局已因偽造簽名終止了3,300多份申請。

虛假的費用聲明

迄今為止，關于專利申請中虛假的微實體聲明，美國專利商標局已下發(fā)了2,200多份通知，通知指出申請人未誠實的繳納足額官費。

截止目前，關于專利申請中虛假的小實體聲明，美國專利商標局已下發(fā)了68份通知，通知指出申請人未誠實的繳納足額官費。

追繳金額

·美國專利商標局已從提交虛假微型實體聲明的申請人那里收取了超過443,000美元的申請費差額。

·由于更新實體類型，美國專利商標局已額外收取了超過1,378,000美元的審查費用（包括延期費、RCE費、授權費、IDS費）。如果調查工作組沒有通知費用不足需補齊官費，那么美國專利商標局就不會收取這些費用。

關于不當行為的處罰措施，美國專利商標局做了如下規(guī)定：

每個與專利申請?zhí)峤缓蛯彶橄嚓P的個人，在遞交美國專利申請時，都有誠實和誠信的義務。“任何申請，如果存在對專利局的欺詐行為或企圖欺詐，則不得授予專利……”（《聯邦法規(guī)》第37卷第1.56條）。

申請人和從業(yè)人員有義務進行合理調查，并確保陳述真實、且有意義。（《聯邦法規(guī)》第37卷第11.18條）。所有通過向美國專利商標局提交文件而作出的聲明均須符合上述規(guī)定。

違反《聯邦法規(guī)》第37卷第11.18條(b)(2)(i)-(iv)可能會引發(fā)美國專利商標局局長進行制裁。任何違反《聯邦法規(guī)》第37卷11.18條規(guī)定的從業(yè)者也可能受到紀律處分。

虛假簽字

提交給美國專利商標局USPTO的文件上的簽名必須由指定的簽名人本人親自簽署，代簽或冒簽均屬違規(guī)。

當USPTO對簽名的真實性有合理懷疑，或者簽名和打印或印刷的姓名不能清楚地識別簽名人時，官方還可能要求核實簽名真實性，例如提供簽名證據或確認簽字人身份。

虛假聲明

符合條件的專利申請人或所有人可以享受小實體或微實體身份的費用減免。

因虛假聲明而享受官費減免，嚴重浪費了美國專利商標局的資源，阻礙了對其他申請的審查。

《美國投資者振興法案》(UAIA)對虛假聲明的處罰

美國專利商標局在發(fā)現虛假實體（小實體或微實體）聲明時，應對該申請人處以至少其未支付給美國專利商標局金額三倍的罰款。除非是善意錯誤，否則還可能面臨更高的處罰。

申請人和從業(yè)者有義務確保申請人的小實體/微實體身份聲明是真實的。

提交虛假專利申請

不良行為者通過電子方式提交大量虛假專利申請，其無意尋求專利保護。這些申請大多數不支付任何費用，披露的信息也是五花八門，讓人難以理解。這些申請的預處理是一種巨大的資源浪費，工作組正在采取措施處理這些申請。

未經授權在美國專利商標局代理美國專利申請

有些申請人通過未獲授權的個人或代理機構提交申請，違反USPTO規(guī)則（37 CFR 11.5(b)）。若未被認可卻自稱有資格執(zhí)業(yè)，每項違規(guī)可被罰款最高1,000美元（35 U.S.C. 33）。

非執(zhí)業(yè)助理必須在執(zhí)業(yè)代理人的監(jiān)督下，協助執(zhí)業(yè)代理人處理待審或擬提交到美國專利商標局的申請。

由于部分從業(yè)人員在專利局從事未經授權的專利業(yè)務并協助他人從事此類未經授權的業(yè)務，因此美國專利商標局對違反職業(yè)行為規(guī)則的從業(yè)人員進行了紀律處分。

美國專利商標局的這一次果斷出手無疑是為所有美國專利申請人和從業(yè)者敲響了合規(guī)的警鐘。其實美局早在幾年前就警告過申請人需如實填報實體類型，切莫因小失大，但是可能還是市場行業(yè)不規(guī)范、低價競爭成風，才引發(fā)了美國專利局的這次雷霆行動，旨在“驅逐劣幣、凈化市場”。

總而言之，簽字真實是底線、誤用微/小實體資格看似當下能節(jié)省費用，實則會帶來嚴重后果。保證申請質量、規(guī)范代理行為、嚴禁浪費專利局資源。最后，重點強調：專利申請必須由合格的美國注冊代理人/律師處理專利事務，與無資質的“黑代理”合作可能導致罰款或專利即便授權后續(xù)無法維權等嚴重法律后果。

2024年10月2日美國專利商標局查處了一批偷用美國執(zhí)業(yè)代理人簽名的申請，終止了大約3100件專利申請，所以“低價申請有風險、委托需謹慎”（詳見最后一條鏈接）。

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