摘要：根據(jù)成立背景、運(yùn)營目標(biāo)、專利獲取方式及運(yùn)作手段的不同，將專利非實(shí)施實(shí)體分為科研型專利非實(shí)施實(shí)體、防御型專利非實(shí)施實(shí)體與訴訟型專利非實(shí)施實(shí)體，研發(fā)型、防御型和訴訟型專利非實(shí)施實(shí)體分別聚焦于技術(shù)轉(zhuǎn)化、風(fēng)險(xiǎn)防控與專利貨幣化，通過剝離實(shí)體企業(yè)的專利運(yùn)營職能，提升專利資產(chǎn)的流動(dòng)性及配置效率。研發(fā)型專利非實(shí)施實(shí)體專利運(yùn)行模式的正當(dāng)性在于，專利非實(shí)施實(shí)體賦能科研機(jī)構(gòu)專利產(chǎn)業(yè)化、破局實(shí)驗(yàn)室到市場的鴻溝；防御型專利非實(shí)施實(shí)體專利運(yùn)行模式的正當(dāng)性在于，NPE塑造權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)隔離路徑，多維賦能企業(yè)的合規(guī)保障：訴訟型專利非實(shí)施實(shí)體的專利運(yùn)行模式的正當(dāng)性在于，專利非實(shí)施實(shí)體驅(qū)動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化許可協(xié)同創(chuàng)新，構(gòu)建技術(shù)要素的流通樞紐。綜合上述方面，專利非實(shí)施主體的總體意義在于，構(gòu)筑市場化創(chuàng)新推動(dòng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新生態(tài)賦能與技術(shù)反哺。
關(guān)鍵詞：專利非實(shí)施實(shí)體 研發(fā)型 防御型 訴訟型 市場化創(chuàng)新
專利制度的初衷在于激勵(lì)創(chuàng)新、鼓勵(lì)技術(shù)公開，通過給予一定期限的壟斷權(quán)利以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效運(yùn)用。國外在這一制度背景下，逐步發(fā)展出一類特殊的權(quán)利主體——專利非實(shí)施實(shí)體（英文全稱為Non-Practicing Entities，簡稱NPE）。NPE并不依賴專利所涉及的技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)品制造或市場經(jīng)營，而是通過其他方式行使和管理其專利權(quán)。在我國，NPE的存在與專利制度的建立緊密相關(guān)，對(duì)專利運(yùn)營和專利轉(zhuǎn)化具有不可忽視的制度意義和現(xiàn)實(shí)作用。本文擬對(duì)NPE的主要類型進(jìn)行梳理，分析各類型下NPE的運(yùn)營過程，并在此基礎(chǔ)上論證其專利運(yùn)作模式的正當(dāng)性與對(duì)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用、技術(shù)要素流通、企業(yè)價(jià)值變現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)隔離、創(chuàng)新生態(tài)推動(dòng)的重要意義。
一、多類型NPE的專利運(yùn)作模式解析
《一文讀懂NPE：含義如何、從何而來、如何理解？》曾論述，“從外延角度而言，NPE的外延包括PAE、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)、個(gè)人發(fā)明者以及非競爭實(shí)體等。關(guān)于專利主張主體（Patent Assertion Entity, PAE），PAE是NPE的二級(jí)概念。”基于我國的特定國情和社會(huì)化分工的發(fā)展，存在大量的企業(yè)和機(jī)構(gòu)擁有專利，而其本身卻不適合或沒有能力直接從事產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)。如果不借助專利運(yùn)營進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)化的話，將會(huì)導(dǎo)致有價(jià)值的專利資產(chǎn)得不到有效的利用，不但沒辦法通過收回成本和贏利，也不利用于推動(dòng)技術(shù)的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力。本文根據(jù)成立背景、運(yùn)營目標(biāo)、專利獲取方式及運(yùn)作手段的不同，將NPE分為科研型NPE、防御型NPE與訴訟型NPE。不同類別的NPE均以專利運(yùn)營為核心且不直接從事產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)，但其戰(zhàn)略目標(biāo)與運(yùn)作模式呈現(xiàn)顯著分化。如下表所示，研發(fā)型、防御型和訴訟型NPE分別聚焦于技術(shù)轉(zhuǎn)化、風(fēng)險(xiǎn)防控與專利貨幣化，通過剝離實(shí)體企業(yè)的專利運(yùn)營職能，提升專利資產(chǎn)的流動(dòng)性及配置效率。研發(fā)型NPE（如斯坦福大學(xué)OTL）則致力于彌合基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)需求斷層，推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室成果向商業(yè)場景滲透；防御型NPE（如RPX、AST）則以會(huì)員制聯(lián)盟構(gòu)筑專利護(hù)城河，通過戰(zhàn)略性收購高風(fēng)險(xiǎn)專利阻斷潛在訴訟威脅；訴訟型NPE（如Acacia、Intellectual Ventures）以專利訴訟為盈利工具，通過收購分散專利構(gòu)建訴訟組合，實(shí)現(xiàn)專利權(quán)的價(jià)值。下文將深度解構(gòu)三類NPE的運(yùn)作邏輯及其對(duì)產(chǎn)業(yè)生態(tài)的復(fù)雜影響。

表1 NPE的主要類型

1.研發(fā)型NPE
科研型NPE是以高等院校、科研院所及其附屬技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)為核心構(gòu)成的專利運(yùn)營實(shí)體，其本質(zhì)特征在于專注于基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新的前端環(huán)節(jié)，通過專利授權(quán)實(shí)現(xiàn)知識(shí)成果轉(zhuǎn)化，而非直接參與產(chǎn)品生產(chǎn)或市場經(jīng)營。我國高校、科研院所積累大量專利，但轉(zhuǎn)化率明顯不足，許多技術(shù)因缺乏產(chǎn)業(yè)化能力而被閑置，成為“沉睡專利”。因此，大力發(fā)展科研型NPE對(duì)我國具有極為重要的現(xiàn)實(shí)意義。科研型NPE的運(yùn)作模式以“研發(fā)-確權(quán)-許可”為核心鏈路。在技術(shù)創(chuàng)造階段，其研發(fā)活動(dòng)通常由國家財(cái)政或政府項(xiàng)目資助驅(qū)動(dòng)，通過高校及科研院所各種手段激發(fā)研究人員的創(chuàng)新熱情，積累技術(shù)研發(fā)成果。專利確權(quán)后，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等專業(yè)化機(jī)構(gòu)對(duì)外開展許可合作，典型代表如斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室（Stanford Office of Technology Licensing，OTL）、麻省理工學(xué)院技術(shù)授權(quán)辦公室（MIT Technology Licensing Office, TLO）和清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移院（Office of Technology Transfer, Tsinghua University），這些機(jī)構(gòu)采用市場化手段評(píng)估專利價(jià)值，構(gòu)建與產(chǎn)業(yè)界的對(duì)接平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)“驗(yàn)室技術(shù)-企業(yè)產(chǎn)品”的轉(zhuǎn)化閉環(huán)。
科研型NPE在國外發(fā)展較為成熟。以O(shè)TL為例，其以全流程管理和利益共享機(jī)制為核心，形成“技術(shù)轉(zhuǎn)化-收益反哺”的閉環(huán)體系。OTL專利許可運(yùn)營步驟如下：（1）披露（Disclosure）：在披露期間，發(fā)明人向OTL提交一份發(fā)明和技術(shù)披露表（Invention and Technology Disclosure Form），提供技術(shù)描述以及有益社會(huì)的關(guān)鍵技術(shù)方案；（2）經(jīng)理分配（Manager Assignment）：將記錄下來的披露信息分配給一個(gè)特定的許可經(jīng)理；（3）評(píng)估（Evaluation）：許可經(jīng)理與發(fā)明人共同討論技術(shù)可專利性、轉(zhuǎn)化可行性、潛在市場價(jià)值，對(duì)擬進(jìn)行商業(yè)化的專利擬定初步許可策略；（4）專利申請(qǐng)（Patent Application）：綜合考慮技術(shù)專利申請(qǐng)成功率及許可可能性后，與發(fā)明人、專利律師/代理人進(jìn)行專利申請(qǐng)文件的提交與回復(fù)；（5）營銷（Marketing）：搜尋市場風(fēng)險(xiǎn)信息制定許可策略，篩選許可意向公司，向其發(fā)送技術(shù)摘要；（6）談判（Negotiations）：目標(biāo)公司營銷成功后，雙方進(jìn)入許可談判環(huán)節(jié)，簽訂許可協(xié)議；（7）進(jìn)程監(jiān)控（Monitoring Progress）：許可經(jīng)理負(fù)責(zé)通過許可協(xié)議要求的定期財(cái)務(wù)或開發(fā)報(bào)告在許可期限內(nèi)監(jiān)控被許可方的表現(xiàn)；（8）專利收入（Patent Income）：扣除支持OTL運(yùn)營的費(fèi)用和報(bào)銷費(fèi)用后將收益按一定比例（不同于以往的三分法）分配給發(fā)明人、發(fā)明人所在部門（由發(fā)明人指定）、發(fā)明人所在學(xué)校、VPDOR辦公室，部門和學(xué)校方必須僅用于研究或教育目的；（9）修改許可（Amending Licenses）：任何一方均可在協(xié)議有效期內(nèi)隨時(shí)請(qǐng)求修改協(xié)議。這些修改由許可經(jīng)理協(xié)商。[1]OTL的專利運(yùn)營取得了顯著的成績，整個(gè)2024財(cái)年斯坦福大學(xué)許可專利111項(xiàng)，總收入為6800萬美元（約4.8億元人民幣），孵化了23家創(chuàng)業(yè)公司，達(dá)成了2177項(xiàng)產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議，累計(jì)擁有4500項(xiàng)可以對(duì)外許可的技術(shù)（當(dāng)年新增技術(shù)541項(xiàng)），累計(jì)擁有有效專利2504項(xiàng)（當(dāng)年新增授權(quán)專利201項(xiàng)）。[2]

圖1 斯坦福大學(xué)2024財(cái)年科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)

近年來，我國在研發(fā)型NPE領(lǐng)域積極探索，涌現(xiàn)出一批在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化方面表現(xiàn)卓越的機(jī)構(gòu)與高校，為推動(dòng)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)注入了強(qiáng)大動(dòng)力。例如，作為中國科學(xué)院上海生命科學(xué)研究院知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移中心工作基礎(chǔ)上組建的專利機(jī)構(gòu)，上海盛知華知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司（以下簡稱“盛知華”）專注于生物醫(yī)藥、新材料、新能源、高端裝備制造等領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過程管理、專利局勢(shì)分析與預(yù)警、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資項(xiàng)目評(píng)估及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，并先后榮獲“國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)”“全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)品牌機(jī)構(gòu)”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議示范創(chuàng)建機(jī)構(gòu)”“國家專利運(yùn)營試點(diǎn)企業(yè)”等多項(xiàng)殊榮。盛知華協(xié)助高校完成了多項(xiàng)知名的技術(shù)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，例如曾協(xié)助上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院教授將其將中國發(fā)明專利“增強(qiáng)激動(dòng)型抗體活性的抗體重鏈恒定區(qū)序列”及國際同族專利的其中一個(gè)靶點(diǎn)以3億元合同總額外加銷售額提成的方式獨(dú)占許可給上海一家藥企實(shí)施，隨后將此專利的其他靶點(diǎn)以8.28億元合同總金額外加銷售額提成的方式，獨(dú)占許可給了另一家蘇州企業(yè)，[3]成為國內(nèi)首例高校專利拆分許可案例。又如在同濟(jì)大學(xué)附屬上海東方醫(yī)院無軸磁自浮軸流血泵許可項(xiàng)目中，通過深入挖掘新發(fā)明點(diǎn)并再度申請(qǐng)專利的方式成功將許可費(fèi)提升至超5億元外加銷售額提成額。
與此同時(shí)，在高校自有機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化方面，湖南大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化中心（知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心）構(gòu)建了“篩選培育—分析導(dǎo)航—融資談判—落地轉(zhuǎn)化”專利轉(zhuǎn)化全流程服務(wù)體系，為“電渦流阻尼新技術(shù)”的落地轉(zhuǎn)化提供了有力支撐，該技術(shù)成功應(yīng)用于北京大興國際機(jī)場、北京冬奧會(huì)國家體育館速滑館等大跨結(jié)構(gòu)減振工程，其研發(fā)應(yīng)用入選國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的專利產(chǎn)業(yè)化十大典型案例。[4]武漢理工大學(xué)自主開發(fā)了科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營平臺(tái)，整合了職務(wù)科技成果披露、專利申請(qǐng)前評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)全生命周期管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營轉(zhuǎn)化等多項(xiàng)核心功能，成效顯著。中南大學(xué)率先在全國推出“兩個(gè)70%”政策，即技術(shù)類無形資產(chǎn)入股時(shí)所獲股份的70%，給予對(duì)無形資產(chǎn)形成起直接作用的科研人員；結(jié)余的科研經(jīng)費(fèi)入股科技型公司時(shí)，課題組成員持股70%。并成立中南大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)、運(yùn)營、轉(zhuǎn)化工作的服務(wù)機(jī)構(gòu)。[5]此外，地方政府也積極推動(dòng)研發(fā)型NPE建設(shè)，推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。例如上海徐匯策源健康智能科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展中心促成血管介入醫(yī)療器械相關(guān)專利產(chǎn)業(yè)化落地，轉(zhuǎn)化簽約額達(dá)1050萬元，助力實(shí)現(xiàn)“健康中國”。
2.防御型NPE
防御型NPE以防御型專利聚合（Defensive Patent Aggregation, DPA）為主，是針對(duì)專利投機(jī)主體訴訟威脅而衍生的特殊專利運(yùn)營模式。其目標(biāo)為通過專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略性布局實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控，核心價(jià)值在于破解訴訟型NPE的訴訟邏輯——由于后者缺乏實(shí)體產(chǎn)業(yè)，常規(guī)的專利交叉許可機(jī)制難以奏效，必須通過更主動(dòng)的專利防御策略切斷其訴訟基礎(chǔ)。
RPX Cooperation（RPX）是知名防御型專利聚合機(jī)構(gòu)，致力于“利用協(xié)作力量預(yù)防或結(jié)束訴訟”。[6]通過預(yù)判訴訟型NPE的訴訟動(dòng)向，搶先收購可能被用于訴訟的高風(fēng)險(xiǎn)專利或從正在進(jìn)行的訴訟中獲得專利權(quán)，幫助客戶獲得低成本早期駁回，并提供專利訴訟保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)情報(bào)分析、專利質(zhì)量評(píng)估等增值服務(wù)。根據(jù)其官網(wǎng)披露，RPX已投入超45億美元資金，以防御性收購策略從全球市場獲取逾20萬項(xiàng)專利資產(chǎn)權(quán)利，覆蓋汽車、電子商務(wù)、消費(fèi)電子、金融科技、半導(dǎo)體、移動(dòng)通信等核心領(lǐng)域。RPX聯(lián)合首席執(zhí)行官John Amster公開表示，RPX購買的是會(huì)對(duì)其會(huì)員構(gòu)成威脅的專利組合，RPX保證不會(huì)將獲取的專利用于訴訟。[7]Allied Security Trust（AST）是另一家典型的防御型專利聚合平臺(tái)，是特拉華州的一家法定信托，由運(yùn)營公司于2007年創(chuàng)立。其運(yùn)作模式遵循“收購-對(duì)內(nèi)許可-出售模式”：（1）AST通過提供標(biāo)準(zhǔn)格式的基本信息，幫助成員分類待售專利。如果一家或多家公司對(duì)專利許可感興趣，AST安排報(bào)價(jià)。一旦AST獲得至少一家成員的資助，就會(huì)自行收購該專利包。（2）收購的專利隨后會(huì)授權(quán)給參與報(bào)價(jià)的成員。（3）最終，AST將這些專利出售給其成員或其他方。與RPX依賴風(fēng)險(xiǎn)投資資金不同，AST的專利收購資金主要來源于成員的資助。此外，與成員依賴RPX管理團(tuán)隊(duì)采購符合當(dāng)前及未來需求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同，AST的專利審查與決策權(quán)由個(gè)體成員掌握。以下為RPX與AST的主要區(qū)別：

表2 PRX與AST的差異

此外，專利池、專利聯(lián)營等NPE形態(tài)與防御型NPE具有相似的效果。專利池（Patent Pool）一般是由多個(gè)專利權(quán)人組成的專利許可交易平臺(tái)，平臺(tái)上的專利權(quán)人之間進(jìn)行交叉許可，通常也以統(tǒng)一許可條件向第三方開放許可。SEP專利池運(yùn)營的核心特征在于：通過專利集群化管理實(shí)現(xiàn)技術(shù)集成，將分散在不同權(quán)利人名下的相同領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)必要專利（如5G通信、音視頻編解碼技術(shù)）集約化為統(tǒng)一專利庫，形成覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)資源池；SEP專利池許可通常遵循公平、合理和非歧視（Fair，Reasonable and Non-Discriminatory，F(xiàn)RAND）原則，并允許差異化許可條件。著名的專利池如Avanci專利池、Alium的RAN專利池，Sisvel經(jīng)營的Cellular-IoT專利池、5G Multimode專利池，Access Advance經(jīng)營的HEVC Advance和VVC Advance等。盡管防御型專利聚合與專利池兩者在資金獲取（專利池依賴對(duì)外許可收益、防御型組織依托會(huì)員費(fèi)）和許可邏輯（專利池側(cè)重開放共享、防御型組織強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)隔離）上存在差異，但均顯著降低了技術(shù)交易成本：專利池通過消除專利叢林效應(yīng)減少重復(fù)談判，防御型組織則以集體采購分?jǐn)侼PE訴訟防御成本。此外，因防御型聚合組織并不傾向于共享和擴(kuò)展其成員的專有權(quán)，而是更關(guān)注從其他渠道獲得有用的專利權(quán)，因此在反不正當(dāng)競爭層面的擔(dān)憂小于專利池組織。
我國也開始了對(duì)專利聯(lián)盟方式的探索和實(shí)踐，為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與協(xié)同創(chuàng)新提供了助力。例如，2007年，以長虹、康佳、創(chuàng)維、海信、上廣電、TCL等多家中國彩電企業(yè)在中國電子視像行業(yè)協(xié)會(huì)的組織下設(shè)立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)、國際市場協(xié)調(diào)以及國內(nèi)市場協(xié)調(diào)四個(gè)專業(yè)工作委員會(huì)。其中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)專業(yè)委員會(huì)將組織各會(huì)員企業(yè)參與各項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定工作。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)專業(yè)委員會(huì)將在各企業(yè)自愿的基礎(chǔ)上著手組建包括會(huì)員企業(yè)現(xiàn)有專利在內(nèi)的中國彩電產(chǎn)業(yè)專利池，全面負(fù)責(zé)專利池的管理和擴(kuò)展工作，并建立專利談判組織，接受企業(yè)委托進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的統(tǒng)一談判；我國AVS產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟采取專利池的許可方式，即凡是參與AVS的公司專利都需要入池，專利的授權(quán)費(fèi)用和分配方式由第三方組織專利池管理委員會(huì)統(tǒng)一管理。專利池管理委員會(huì)設(shè)立17個(gè)會(huì)員席位，其中包括6家AVS 聯(lián)盟最大的專利會(huì)員，6家設(shè)備產(chǎn)能最大的企業(yè)用戶代表，5個(gè)用戶代表（信產(chǎn)部、發(fā)改委、科技部、國家標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)和廣電總局），及AVS聯(lián)盟技術(shù)工作組組長和專利池委員會(huì)主任共同組成；為推動(dòng)LED產(chǎn)業(yè)平穩(wěn)發(fā)展，廣東省半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新中心聯(lián)合行業(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)，發(fā)起成立“LED產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟”，在行業(yè)發(fā)展、重點(diǎn)技術(shù)和重點(diǎn)企業(yè)培育的基礎(chǔ)上建立標(biāo)準(zhǔn)化體系，組建LED產(chǎn)業(yè)專利池，推進(jìn)聯(lián)盟內(nèi)部專利管理和對(duì)外的許可授權(quán)；此外，國內(nèi)幾家主要機(jī)器人生產(chǎn)企業(yè)也在深圳組織成立了深圳市工業(yè)機(jī)器人專利聯(lián)盟，通過發(fā)布《工業(yè)機(jī)器人專利導(dǎo)航報(bào)告》調(diào)查報(bào)告對(duì)行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行梳理，建立專利信息利用和專利導(dǎo)航機(jī)制，組織聯(lián)盟各成員單位開展培訓(xùn)、交流活動(dòng)。聯(lián)盟不采取會(huì)員收費(fèi)模式，主要依托廣東省粵科國聯(lián)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資運(yùn)營基金等相關(guān)基金的扶持。
3.訴訟型NPE
訴訟型NPE通過并購次級(jí)專利或構(gòu)建新專利組合，鎖定市場占有率較高的產(chǎn)品作為訴訟標(biāo)的，借助法律程序施壓迫使目標(biāo)企業(yè)支付許可費(fèi)用。這類主體的運(yùn)營模式突破了“技術(shù)研發(fā)-產(chǎn)品轉(zhuǎn)化-市場應(yīng)用”的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競爭鏈條，直接通過司法途徑實(shí)現(xiàn)專利資產(chǎn)貨幣化。
以Acacia Research Corporation（以下簡稱Acacia）為例對(duì)訴訟型NPE運(yùn)營模式進(jìn)行分析，Acacia是一家總部位于美國紐約的上市公司，主要業(yè)務(wù)模式涉及專利收購、授權(quán)和訴訟活動(dòng)。Acacia從各類渠道收購專利，包括從其他公司、研究機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)明者手中購買專利組合，戰(zhàn)略收購使Acacia構(gòu)建多樣化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合。例如，2020年，Acacia通過其子公司從Marconi公司收購了一批專利，其中包括源自三星資產(chǎn)和Fusion-IO開發(fā)的專利；[8]Acacia通過與專利持有人合作或直接收購專利，向被認(rèn)為侵犯其專利的公司尋求授權(quán)協(xié)議或許可費(fèi)。
中國企業(yè)也在積極探索與訴訟型NPE的合作模式，以應(yīng)對(duì)日益復(fù)雜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境。以美國私募股權(quán)公司Staton Capital控股的NPE Staton Techiya為例，2023年，在Staton Techiya針對(duì)三星汽車音響系統(tǒng)和耳機(jī)產(chǎn)品在美國特拉華州提起的專利侵權(quán)訴訟案件中，根據(jù)原告的公司披露聲明，某公司作為第三方訴訟融資方為NPE案件提供了無追索權(quán)的資金支持。[9]2021年，為助力我國中小企業(yè)海外順利發(fā)展，某公司聯(lián)合“高智發(fā)明”（Intellectual Ventures，IV）正式啟動(dòng)專門面向中國中小企業(yè)的專利許可項(xiàng)目。在許可對(duì)象方面，結(jié)合中國特色，將單一企業(yè)對(duì)象模式擴(kuò)展至可與地方政府產(chǎn)業(yè)園區(qū)直接對(duì)接，以強(qiáng)化園區(qū)的營商環(huán)境。在許可客體上，項(xiàng)目合作專利達(dá)12000多項(xiàng)（價(jià)值60億美元），技術(shù)領(lǐng)域涵蓋AI、生物醫(yī)藥、高端裝備制造、新材料、新能源等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的50余項(xiàng)產(chǎn)業(yè)，專利注冊(cè)國包括30多個(gè)國家。許可模式上，以優(yōu)惠價(jià)格向中國中小企業(yè)提供上述專利的實(shí)施許可和附加知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，并從專利組合（或?qū)＠兀┖w的技術(shù)類別、專利組合（或?qū)＠兀┮?guī)模、許可費(fèi)的價(jià)位以及許可模式幾個(gè)方面突破了常見的專利組合（或?qū)＠兀┰S可項(xiàng)目。
誠然，由于國外NPE的發(fā)展遠(yuǎn)比我國更早和更成熟，訴訟型NPE有時(shí)也會(huì)通過發(fā)起大規(guī)模專利侵權(quán)訴訟的方式來牟取遠(yuǎn)高于專利本身價(jià)值的高額利潤。美國專利案件的數(shù)量一直以6.4%的復(fù)合年度增長率（GAGR）逐年增加，[10]且半數(shù)以上專利在訴訟中被宣告無效。2019年P(guān)anOptis及其姊妹公司Optis Wireless Technology、Optis Cellular Technology、Unwired Planet和Unwired Planet International（以下統(tǒng)稱“Optis”）曾在英國起訴Apple公司，指控Apple的iPhone、iPad等產(chǎn)品侵犯了其八項(xiàng)SEP。Optis在英國向蘋果提出的索賠金額超過70億美元。在美國的平行訴訟中，美國德克薩斯州東區(qū)地方法院判決蘋果故意侵犯Optis涵蓋各種4G、LTE功能的七項(xiàng)專利專利，賠償5.06億美元。在一年后的蘋果上訴判決中，陪審團(tuán)將這一賠償改為3億美元。[11]
二、多類型NPE的專利運(yùn)行模式正當(dāng)性
接下來，根據(jù)上述研發(fā)型NPE、防御型NPE、訴訟型NPE的專利運(yùn)行模式，討論上述不同運(yùn)營模式的正當(dāng)性。筆者認(rèn)為，研發(fā)型NPE專利運(yùn)行模式的正當(dāng)性在于，這類NPE可以賦能科研機(jī)構(gòu)專利產(chǎn)業(yè)化、破局實(shí)驗(yàn)室到市場的鴻溝；防御型NPE專利運(yùn)行模式的正當(dāng)性在于，NPE塑造權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)隔離路徑，多維賦能企業(yè)的合規(guī)保障：訴訟型NPE的專利運(yùn)行模式的正當(dāng)性在于，NPE驅(qū)動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化許可協(xié)同創(chuàng)新，構(gòu)建技術(shù)要素的流通樞紐。
1. 破局實(shí)驗(yàn)室到市場的鴻溝：NPE賦能科研機(jī)構(gòu)專利產(chǎn)業(yè)化
目前，我國高校、科研機(jī)構(gòu)普遍存在專利轉(zhuǎn)化困境。2022年在我國有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為36.7%的背景下，高校及科研院所的產(chǎn)業(yè)化率僅為3.9%與13.3%，與發(fā)達(dá)國家普遍超過50%的產(chǎn)業(yè)化水平，存在顯著差異，[12]為此，國務(wù)院辦公廳專門印發(fā)《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023-2025年）》，大力推動(dòng)專利產(chǎn)業(yè)化，加快創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。上述困境的本質(zhì)上是傳統(tǒng)科研體系與產(chǎn)業(yè)需求之間的系統(tǒng)性錯(cuò)位：一方面，高校、科研機(jī)構(gòu)專利多源于科研考核導(dǎo)向，缺乏對(duì)市場需求、技術(shù)成熟度及商業(yè)可行性的深度評(píng)估，導(dǎo)致大量“實(shí)驗(yàn)室專利”難以適配產(chǎn)業(yè)場景；另一方面，高校、科研機(jī)構(gòu)普遍缺乏市場化運(yùn)營能力，專利布局零散、權(quán)利歸屬復(fù)雜、維權(quán)成本高昂等問題進(jìn)一步加劇技術(shù)轉(zhuǎn)化壁壘。而科研型NPE作為專業(yè)化專利轉(zhuǎn)化運(yùn)營主體，能夠有效彌合高校、科研機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)需求之間的鴻溝，通過市場化運(yùn)作機(jī)制，從技術(shù)篩選、價(jià)值重塑到商業(yè)落地形成完整閉環(huán)，激活專利存量價(jià)值。
首先，協(xié)助構(gòu)建技術(shù)篩選與價(jià)值發(fā)現(xiàn)機(jī)制。科研型NPE依托專業(yè)團(tuán)隊(duì)建立多維評(píng)估體系，從海量專利中篩選出具有產(chǎn)業(yè)化潛力的核心技術(shù)。例如前述美國斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室（OTL）通過發(fā)明披露評(píng)估、專利組合構(gòu)建等流程，將基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化為可交易專利包，其專利許可收入常年位居全球高校前列。這種專業(yè)化篩選不僅解決高校專利“有數(shù)量缺質(zhì)量”的痛點(diǎn)，更能識(shí)別出隱性技術(shù)價(jià)值。其次，建立專利運(yùn)營的市場化樞紐。科研型NPE通過標(biāo)準(zhǔn)化合同、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制、收益分配模型等工具，打通技術(shù)供需兩端，由NPE承擔(dān)專利維護(hù)、許可談判、侵權(quán)監(jiān)測(cè)等職能，提升專利生命周期價(jià)值；最后，搭建產(chǎn)業(yè)對(duì)接與資本融合平臺(tái)。科研型NPE通過專利證券化、作價(jià)入股、許可等方式，吸引社會(huì)資本參與技術(shù)轉(zhuǎn)化。
2. 多維賦能企業(yè)的合規(guī)保障：NPE塑造權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)隔離路徑
NPE作為專利生態(tài)系統(tǒng)中的關(guān)鍵參與者，對(duì)專利持有企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展具有多維賦能價(jià)值。從資產(chǎn)變現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)隔離到運(yùn)營補(bǔ)充，NPE通過專業(yè)化運(yùn)營機(jī)制重構(gòu)了企業(yè)專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)路徑。NPE借由專利資產(chǎn)的收購與整合，顯著提升了專利持有企業(yè)的資產(chǎn)流動(dòng)性。例如，2011年諾基亞向Mosaid轉(zhuǎn)讓了約2000項(xiàng)專利（其中約1200項(xiàng)被宣布為無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的必要專利），Mosaid同意將三分之二的專利使用費(fèi)轉(zhuǎn)讓給諾基亞和微軟[13]。此外，NPE為企業(yè)構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)緩沖機(jī)制，將專利商業(yè)化過程中的法律糾紛、市場不確定性轉(zhuǎn)移至專業(yè)機(jī)構(gòu)，NPE通過專利聚合與再配置，有效縮短了技術(shù)成果從實(shí)驗(yàn)室到市場的轉(zhuǎn)化周期；最后，NPE為沒有能力進(jìn)行專利運(yùn)營或者專利運(yùn)營意愿較低的企業(yè)提供了良好的選擇，以彌補(bǔ)其自主運(yùn)營專利的能力短板，使企業(yè)專注于技術(shù)研發(fā)和突破。
3. 構(gòu)建技術(shù)要素的流通樞紐：NPE驅(qū)動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化許可協(xié)同創(chuàng)新
NPE作為技術(shù)要素市場的專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，通過創(chuàng)新商業(yè)模式顯著提升了專利流通效率。對(duì)于專利實(shí)施者而言，其核心價(jià)值在于構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化、一站式的專利交易模式，將碎片化專利技術(shù)許可談判整合為專利組合許可模式，使被許可方通過單一主體許可談判即可獲取多領(lǐng)域技術(shù)授權(quán)，極大降低了交易協(xié)調(diào)成本與專利交易的信息差。對(duì)于專利權(quán)人而言，NPE通過向多方主體進(jìn)行專利收購與尋求許可，減少專利權(quán)人的沉睡專利堆積或?qū)＠S可效率低下的問題，提升專利技術(shù)的市場投入應(yīng)用與市場流通效率。我國本土專利運(yùn)營實(shí)踐也表明對(duì)科研型、防御型NPE專利運(yùn)營積極作用的認(rèn)同。2012年，由北京中關(guān)村發(fā)展集團(tuán)股份有限公司、中國技術(shù)交易所等4家單位共同出資成立的我國首家知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化公司——北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理有限公司成立，定位為有影響力的全生命周期全鏈條知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)商，成為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織認(rèn)定的技術(shù)與創(chuàng)新支持中心（TISC）；2014年，TD產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟（TDIA）在第二屆中國電子信息博覽會(huì)上宣布中國首家移動(dòng)技術(shù)專利公司成立，填補(bǔ)了我國移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)的空白。本土NPE的逐步興起進(jìn)一步表現(xiàn)了我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運(yùn)營的發(fā)展趨勢(shì)。[14]
4.撥云見日：破除對(duì)NPE運(yùn)營模式的偏見性認(rèn)知
我國的專利制度建立較晚，此時(shí)，國外NPE已經(jīng)發(fā)展得較為成熟，早期國外NPE得以我國企業(yè)專利儲(chǔ)備不足，發(fā)起高額索賠訴訟，使得我國企業(yè)和相關(guān)從業(yè)人員最先接觸就是這類NPE投機(jī)訴訟，對(duì)NPE印象不佳，引發(fā)了對(duì)NPE的運(yùn)營模式正當(dāng)性的爭議。理論和實(shí)踐中，諸如“專利流氓”“專利蟑螂”等NPE概念的同義語充滿濃厚負(fù)面評(píng)價(jià)色彩，難免一葉障目。有研究指出，影響NPE訴訟活動(dòng)的因素包括賠償金額、禁令的適用、敗訴成本和勝訴機(jī)率等。截至2021年1月，98%的NPE都選擇在美國和歐盟發(fā)起訴訟，[15]究其原因是美歐相對(duì)寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法環(huán)境。較長的專利訴訟周期、復(fù)雜的訴訟程序、與之相關(guān)聯(lián)的較高訴訟成本、高侵權(quán)案件勝訴率與高侵權(quán)賠償額都一定程度上為部分NPE的投機(jī)行為提供了訴訟動(dòng)力。專利侵權(quán)訴訟本質(zhì)上是專利制度賦予權(quán)利人的維權(quán)工具，專利權(quán)遭受侵犯，請(qǐng)求停止侵權(quán)、損害賠償乃專利權(quán)人保證獨(dú)占性排他權(quán)的應(yīng)有之義。NPE投機(jī)訴訟的存在及其可能的負(fù)面效應(yīng)，本質(zhì)上源于法律規(guī)制漏洞與政策性濫用，而非NPE模式本身的“原罪”。在美國NPE訴訟行為活躍的背景之下，美國政府通過出臺(tái)多項(xiàng)法案和限制性措施，如《美國發(fā)明法案》（AIA）對(duì)NPE訴訟行為快速增長的抑制、美國最高法院在“愛麗絲”案（Alice Crop. v. CLS Bank International）中確認(rèn)NPE頻繁提起訴訟領(lǐng)域中數(shù)百項(xiàng)有爭議的無效軟件專利等，亦達(dá)到了迫使NPE投機(jī)行為退出美國市場、NPE業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等效果。科睿唯安《2024年NPE全球訴訟報(bào)告》亦通過統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，2018-2023年美國的NPE專利侵權(quán)訴訟同比2012-2017時(shí)期下降了43%。因此，不應(yīng)簡單基于NPE提起專利侵權(quán)訴訟這一可能的行為模式便對(duì)NPE作出全盤否定。在NPE整體分析框架下，大部分NPE并非以專利侵權(quán)訴訟作為主要的業(yè)務(wù)板塊，甚至并不涉及這一方面，即便是專利侵權(quán)訴訟，仍然是以促成許可為主要目的，而非為了牟取高額的索賠或和解金。大部分NPE對(duì)創(chuàng)新市場具有顯著的正面效應(yīng)。基于此，以下我們對(duì)大部分NPE在創(chuàng)新要素配置、市場化創(chuàng)新推動(dòng)機(jī)制、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)保障等方面的積極意義進(jìn)行分析，以期糾正對(duì)NPE的偏見性認(rèn)知。
三、NPE專利運(yùn)行模式的基本意義
第一，NPE在創(chuàng)新生態(tài)中扮演著獨(dú)特的中介角色，其商業(yè)模式通過專業(yè)化分工和技術(shù)要素的市場化配置，推動(dòng)了創(chuàng)新循環(huán)的優(yōu)化升級(jí)。從專利質(zhì)量篩選機(jī)制來看，部分實(shí)證研究表明，NPE具備對(duì)技術(shù)價(jià)值的敏銳判斷力，能夠系統(tǒng)化識(shí)別市場中的高質(zhì)量專利。NPE收購的專利在權(quán)利要求穩(wěn)定性、技術(shù)覆蓋廣度等維度顯著優(yōu)于普通企業(yè)外部交易專利，反映出其專利評(píng)估體系的專業(yè)化能力。這種市場化的篩選機(jī)制不僅為技術(shù)成果提供商業(yè)化驗(yàn)證通道，還通過平臺(tái)運(yùn)營和標(biāo)準(zhǔn)化許可，釋放技術(shù)資產(chǎn)的潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值。
第二，NPE構(gòu)筑市場化創(chuàng)新推動(dòng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新生態(tài)賦能與技術(shù)反哺。NPE對(duì)創(chuàng)新生態(tài)的促進(jìn)作用還體現(xiàn)在倒逼企業(yè)提升專利質(zhì)量上。為避免潛在訴訟風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)會(huì)主動(dòng)提高研發(fā)投入精準(zhǔn)度，優(yōu)化專利布局策略，并加強(qiáng)侵權(quán)預(yù)警機(jī)制建設(shè)。最后，在創(chuàng)新生態(tài)循環(huán)層面，NPE通過專利聚合與再配置加速了技術(shù)擴(kuò)散，技術(shù)產(chǎn)品迭代速度加快，市場對(duì)技術(shù)方案更新的需求日益增加，由此形成創(chuàng)新生態(tài)的良性循環(huán)，競爭失利者的專利又通過NPE渠道獲得了價(jià)值補(bǔ)償，形成市場化的創(chuàng)新補(bǔ)貼。由此可見，NPE能夠有效平衡專利權(quán)人收益與社會(huì)公共利益，最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新激勵(lì)與技術(shù)共享的雙重目標(biāo)。
第三，NPE的存在彌補(bǔ)了傳統(tǒng)專利市場的結(jié)構(gòu)性缺陷，它既是技術(shù)資本化的催化劑，也是創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的緩沖帶。NPE的爭議性與正當(dāng)性之爭，本質(zhì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在效率與公平、壟斷與共享之間的動(dòng)態(tài)博弈。如果以全盤否定的視角審視NPE，無異于忽視其整體生態(tài)中更為顯著的制度價(jià)值：研發(fā)型NPE通過專業(yè)化運(yùn)營打通技術(shù)轉(zhuǎn)化的“最后一公里”，將高校與科研機(jī)構(gòu)的沉睡專利轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的源頭活水；防御型NPE則以市場化的集體防御機(jī)制，為中小企業(yè)構(gòu)筑抵御專利訴訟風(fēng)險(xiǎn)的防火墻，降低技術(shù)擴(kuò)散的社會(huì)成本。訴訟型NPE促進(jìn)實(shí)現(xiàn)專利的價(jià)值。事實(shí)上，對(duì)NPE的評(píng)判需超越簡單的“善”“惡”二分法，轉(zhuǎn)而需以制度理性規(guī)制其發(fā)展路徑。在NPE的發(fā)展過程中，公共政策的影響如影隨形。下篇文章，我們將聚焦我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的公共政策演進(jìn)，以及NPE模式在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營中的政策定位，深入探討公共政策如何完善NPE等知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體的培育機(jī)制以保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的交易安全、降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的交易成本。
注釋：
[1]OTL's Process，1, https://otl.stanford.edu/researchers/otls-process
[2]About OTL，https://otl.stanford.edu/about/about-otl
[3]盛知華公司提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值提升與實(shí)現(xiàn)專業(yè)服務(wù) 一件專利拆分授權(quán)兩家企業(yè)，https://www.sheitc.sh.gov.cn/gydt/20210119/77a89286b2c645c1993b229bb9358e2e.html
[4]十大案例|相關(guān)專利從僅獲20萬元轉(zhuǎn)讓費(fèi)到作價(jià)1億多元入股，湖南大學(xué)成功的“秘訣”是…h(huán)ttps://www.cnipa.gov.cn/art/2024/6/6/art_3406_193095.html
[5]完成4項(xiàng)億元重大成果轉(zhuǎn)化！揭秘中南大學(xué)專利盤活“絕招”，https://mp.weixin.qq.com/s/pHd6TUP1ljKDVsAA7nSKeg
[6]https://www.rpxcorp.com/
[7]RPX Introduces First Defensive Patent Aggregation Service，https://www.rpxcorp.com/news_release/rpx-introduces-first-defensive-patent-aggregation-service/
[8]https://insight.rpxcorp.com/news/61086-source-of-acacia-s-recent-patent-acquisition-revealed
[9]Staton Techiya Files Lengthy and Revealing Disclosures After Assignment to Judge Connolly，https://insight.rpxcorp.com/news/76978-staton-techiya-files-lengthy-and-revealing-disclosures-after-assignment-to-judge-connolly
[10]洪結(jié)銀, 封曾陟, 陶愛萍. 真的都是“專利流氓”嗎?——如何正確看待NPE. 情報(bào)雜志, 2019, 38(4): 29-36.
[11]解讀Optis與Apple間的FRAND許可爭端，https://mp.weixin.qq.com/s/9amAhsHmMx1VMycUKw3NcA
[12]誰來喚醒“沉睡”的科技成果，https://zqb.cyol.com/html/2023-03/13/nw.D110000zgqnb_20230313_1-08.htm
[13]https://readwrite.com/mosaid-acquires-2000-nokia-patents/
[14]魏洽,黃智明,毛昊.NPE的創(chuàng)新影響：理論特征與發(fā)展實(shí)踐[J].科學(xué)與社會(huì),2024,14(01):125-147.DOI:10.19524/j.cnki.10-1009/g3.2024.01.125.
[15]全球NPE訴訟情況及典型NPE分析，https://mp.weixin.qq.com/s/lBlRK3aSP8pA_xqf-WP5VQ
來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：張鵬 鄭書發(fā) 郭婷婷