福建
5月30日，安徽證監局與吉林證監局同日披露罰單，兩名券商資深IT人士因違規交易行為受到嚴厲處罰。
安徽證監局罰單顯示，因利用未公開信息交易行為，時任中信證券信息技術中心高級經理李海鵬被沒收違法所得213.14萬元，并處以213.14萬元罰款。
吉林證監局對邵某利用未公開信息交易的違法行為，沒收違法所得19.39萬元，并處以58.18萬元罰款；對邵某作為證券從業人員違規買賣股票的違法行為，責令依法處理非法持有的股票，并處以30萬元罰款。以上兩項罰款金額總計88.18萬元。
上述兩張罰單所涉細節令人深思：
其一，遭罰的兩從業人員均為券商IT資深人員，能夠輕易獲取基金、券商自營賬戶及其他客戶的大量未公開信息；
其二，二人利用內幕信息趨同交易時間較長，李海鵬趨同交易長達3年3個月，邵某利用內幕信息趨同交易9個月，此外，邵某作為證券從業人員違規炒股時間更是長達14年3個月；
其三，趨同交易金額較大，李海鵬與高某睿遠基金趨同交易金額達2900.38萬元，邵某控制的“楊某”證券賬戶與華泰證券自營賬戶趨同買入金額為3153.38萬元，且邵某作為證券從業人員違規買入賣出股票金額接近3.5億元；
其四，兩地證監局對二人內幕交易處罰力度大，李海鵬被“沒一罰一”，合計罰沒426.28萬元，對邵某內幕交易“沒一罰三”，此外即便邵某違規炒股虧損262.61萬元，仍被罰30萬元。
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來源 | 財聯社
編輯 | 陳月燕
審核 | 陳文經 張鎮業 陳婉君
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