江蘇
兩券商IT人員曝出老鼠倉，一位偷看公募成交，一位窺視自營動向。
5月30日，安徽證監局與吉林證監局同日披露罰單，兩名券商資深IT人士因違規交易行為受到嚴厲處罰。
安徽證監局罰單顯示，因利用未公開信息交易行為，時任中信證券信息技術中心高級經理李海鵬被沒收違法所得213.14萬元，并處以213.14萬元罰款。
吉林證監局對邵某利用未公開信息交易的違法行為，沒收違法所得19.39萬元，并處以58.18萬元罰款；對邵某作為證券從業人員違規買賣股票的違法行為，責令依法處理非法持有的股票，并處以30萬元罰款。以上兩項罰款金額總計88.18萬元。
其中，時任中信證券信息技術中心高級經理的李某，利用工作之便，獲知高某基金的持倉、委托、當日成交記錄等未公開信息，然后自己私下進行趨同交易，趨同交易股票76只，趨同交易金額2900.38萬元，趨同盈利金額213.14萬元。被認定為利用未公開信息交易行為，罰沒426.28萬元。
綜合罰單中所提及的“高某基金”“高某睿遠基金”“成立于2015年4月24日，托管人為中信證券”等信息，基本可以判斷該基金或為“高毅-曉峰1號睿遠證券投資基金”，基金經理為私募大佬鄧曉峰。
2015年4月24日，高某基金成立，托管人為中信證券，開戶營業部為中信證券上海恒豐路證券營業部。2018年12月起，李某獲得中信證券CRM系統應用開發崗權限，可以獲取中信證券所有客戶的賬戶信息、資產規模、交易持倉等未公開信息。
2019年11月1日至2023年2月21日，李某通過CRM系統，獲知高某基金的持倉、委托、當日成交記錄等未公開信息。
李某實際控制“程某1”個人股票賬戶組，利用未公開信息違規交易股票。2019年11月1日至2023年2月21日期間，李某控制“程某1”賬戶組累計交易股票128只，累計交易金額6483.80萬元，其中，與高某睿遠基金趨同交易股票76只，趨同交易金額2900.38萬元，趨同盈利金額213.14萬元。
來源：財聯社
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