【導(dǎo)讀】時(shí)任中信證券高級經(jīng)理利用獲取的私募未公開信息違規(guī)交易股票

中國基金報(bào)記者 江右

一則罰單，披露出券商員工利用權(quán)限獲得私募賬戶的投資信息違規(guī)“炒股”。牽涉其中的是券商和證券私募界兩大頂尖機(jī)構(gòu)，一個(gè)是中信證券，一個(gè)推測為某知名私募。

中信證券員工偷看頂級私募持倉

通過妻子通報(bào)姊妹“炒股”

近日，安徽證監(jiān)局發(fā)布一則行政處罰決定書，披露了時(shí)任中信證券信息技術(shù)中心高級經(jīng)理李某鵬利用未公開信息交易行為。

安徽證監(jiān)局表示，2015年4月24日，高某基金成立，托管人為中信證券，開戶營業(yè)部為中信證券上海恒豐路證券營業(yè)部。2018年12月起，李某鵬獲得中信證券CRM系統(tǒng)應(yīng)用開發(fā)崗權(quán)限，可以獲取中信證券所有客戶的賬戶信息、資產(chǎn)規(guī)模、交易持倉等未公開信息。

2019年11月1日至2023年2月21日，李某鵬通過CRM系統(tǒng)，獲知高某基金的持倉、委托、當(dāng)日成交記錄等未公開信息。

李某鵬實(shí)際控制“程某1”賬戶組，利用未公開信息違規(guī)交易股票。“程某1”賬戶組包括?“程某1”廣發(fā)證券賬戶、“程某1”東方財(cái)富證券賬戶、“程某2”廣發(fā)證券賬戶。

李某鵬與程某2為夫妻關(guān)系，程某1與程某2為同胞姊妹關(guān)系，三人關(guān)系密切。涉案時(shí)段內(nèi)，“程某1”賬戶組3個(gè)賬戶都是由程某2本人根據(jù)李某鵬提供的交易指令進(jìn)行操作，李某鵬實(shí)際控制并決策賬戶交易。“程某1”賬戶組的資金來源和去向主要是李某鵬夫婦。涉案時(shí)段內(nèi)，“程某1”賬戶組使用的設(shè)備高度趨同。

2019年11月1日至2023年2月21日期間，李某鵬控制“程某1”賬戶組累計(jì)交易股票128只，累計(jì)交易金額達(dá)6483.80萬元。其中，與高某一只基金趨同交易股票76只，趨同交易金額為2900.38萬元，趨同盈利金額為2,131,370.21元。

根據(jù)基金名稱、成立時(shí)間、托管人等信息，可以推測高某該只基金為頭部證券私募旗下知名投資經(jīng)理鄧某管理的產(chǎn)品。

沒收違法所得213萬元，并罰款213萬元

安徽證監(jiān)局表示，上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

李某鵬的上述行為違反《證券投資基金法》第二十條第（六）項(xiàng)、第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述的利用未公開信息交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款，安徽證監(jiān)局決定，沒收李某鵬違法所得213萬元，并處以213萬元罰款。

校對：喬伊

制作：艦長

審核：許聞

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