為深入貫徹落實金融監(jiān)管要求，持續(xù)強化員工合規(guī)廉潔意識和底線思維，進(jìn)一步提升全員法律素養(yǎng)和風(fēng)險防控能力，興業(yè)銀行中山分行于近日舉辦了法律普及與合規(guī)清廉專題培訓(xùn)。本次培訓(xùn)作為中山分行“三基”管理提升活動的重要組成部分，通過系統(tǒng)性政策法規(guī)解讀、沉浸式案例教學(xué)、互動式經(jīng)驗分享等多種形式，為全行員工筑牢廉潔合規(guī)思想防線。

緊扣新規(guī)，夯實合規(guī)根基

本次培訓(xùn)特別邀請了廣東登鼎律師事務(wù)所主任、珠海國際仲裁院仲裁員、中山市法院系統(tǒng)特約監(jiān)督員孫濤律師擔(dān)任主講老師，老師結(jié)合多年法律實務(wù)經(jīng)驗，對《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》、《金融機構(gòu)涉刑案件管理辦法》、《銀行保險機構(gòu)操作風(fēng)險管理辦法》等新規(guī)進(jìn)行了深入淺出的解讀，從辦法出臺的背景以及核心內(nèi)容到實際應(yīng)用，層層剖析，幫助參訓(xùn)人員準(zhǔn)確把握新規(guī)要點，明確合規(guī)管理的方向和重點。新規(guī)的出臺進(jìn)一步強化了金融機構(gòu)的主體責(zé)任，要求全體員工在日常工作中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，提升風(fēng)險防范意識。

以案為鑒，筑牢思想防線

培訓(xùn)的第二環(huán)節(jié)聚焦警示教育，主講老師結(jié)合多年辦理金融案件的經(jīng)驗，系統(tǒng)梳理了銀行員工違法違規(guī)的常見類型；同時，展示了多個銀行員工受到行政處罰、涉刑案件的典型案例，以案說法，以案說紀(jì)。案例詳細(xì)剖析了案件發(fā)生的原因，揭示了員工在法律意識淡薄、合規(guī)觀念缺失、僥幸心理作祟等情況下可能面臨的嚴(yán)重后果。教育引導(dǎo)員工在日常工作中時刻保持警惕，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，避免因小失大，損害個人和機構(gòu)的利益；以案為鑒，做到“知敬畏、存戒懼、守底線”。

文化引領(lǐng)，構(gòu)建長效機制

此次培訓(xùn)是興業(yè)銀行中山分行“三基”管理提升活動的重要舉措，也是持續(xù)加強合規(guī)清廉文化建設(shè)的具體實踐。中山分行以此次培訓(xùn)為契機，不斷健全合規(guī)管理、清廉金融文化建設(shè)長效機制，優(yōu)化內(nèi)控制度，強化監(jiān)督檢查，確保各項業(yè)務(wù)在合規(guī)清廉基礎(chǔ)上穩(wěn)健開展。

培訓(xùn)最后，分行相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，合規(guī)管理是金融行業(yè)的生命線，廉潔從業(yè)是員工的立身之本，合規(guī)清廉是銀行持續(xù)健康發(fā)展的基石；中山分行將始終堅持貫徹落實監(jiān)管要求，持續(xù)通過定期開展法律法規(guī)培訓(xùn)、案例警示教育、崗位風(fēng)險排查等活動，進(jìn)一步提升全員的合規(guī)廉潔意識和法律素養(yǎng)。

未來，興業(yè)銀行中山分行將繼續(xù)深化合規(guī)管理和清廉金融文化建設(shè)，推動全員合規(guī)廉潔意識的提升，為分行的穩(wěn)健發(fā)展保駕護(hù)航；同時，也將積極履行社會責(zé)任，以實際行動踐行金融行業(yè)的使命擔(dān)當(dāng)，為地方經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

◆編輯：吳玉珍◆二審：鄭沛鋒◆三審：周亞平

來源：興業(yè)銀行中山分行