【導讀】中國結算要求券商報送科創成長層風險揭示書簽署情況

見習記者 舍梨

近日，記者從券商人士處獲悉，中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）發布了一份標注“特急”的文件，要求券商報送科創成長層風險揭示書簽署情況。這一通知旨在落實《關于在科創板設置科創成長層增強制度包容性適應性的意見》，支持做好科創板及科創成長層投資者適當性管理。

具體而言，中國結算要求，自2025年9月22日起，對于已簽署科創成長層風險揭示書的科創板普通投資者，以及可投資新注冊科創成長層企業股票的科創板專業投資者，證券公司應將其證券賬戶的簽約類別標注為C。

對于未簽署科創成長層風險揭示書的新增科創板普通投資者，以及不可投資新注冊科創成長層企業股票的新增科創板專業投資者，證券公司應將其證券賬戶的簽約類別標注為K。

此外，對于存量科創板投資者，中國結算將于2025年9月19日日終后將其證券賬戶的簽約類別統一標注為K。

今年7月13日，上交所制定并發布《上海證券交易所科創板科創成長層企業股票投資風險揭示書必備條款》（以下簡稱《科創成長層必備條款》）。此舉旨在幫助投資者更好地理解未盈利企業股票的投資風險，強化會員投資者適當性管理職責，保護投資者合法權益。

其中，要求各券商對照《科創成長層必備條款》，制定《科創板科創成長層企業股票投資風險揭示書》。自7月13日起，普通投資者首次參與新注冊的科創板科創成長層股票、存托憑證的申購、交易前，券商應當充分告知相關風險，并要求其以紙面或電子形式簽署《科創成長層風險揭示書》。投資者未簽署的，券商不得接受其相關委托。

上交所表示，券商應當多渠道、全方位做好風險提示與投資者教育工作，通過短信、電話或交易軟件登錄彈窗等適當方式，向投資者及時、充分告知科創成長層股票的適當性管理要求和風險特征，幫助投資者充分了解參與科創成長層股票交易的相關風險。

記者發現，多家券商已在App中上線“開通科創板成長層”欄目。如國金證券國金傭金寶App現已支持“科創板成長層”交易權限辦理，投資者登錄App，簽署風險揭示書即可開通。

此外，券商投顧也在客戶群中進行重點提醒，有科創板權限的投資者需要簽署新的協議才能申購、交易成長層的股票。

編輯：黃梅

校對：王玥

制作：艦長

審核：許聞

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