格韜近年來在金融犯罪領(lǐng)域，深度鉆研，聚力篤行，精雕細琢，取得了難得的成績。北京格韜律師事務(wù)所主任楊紅偉律師就某全國性銀行某支行整體涉案百億，理財交易回執(zhí)涉案三十億方某某（化名）違規(guī)出具金融票證罪，偽造、變造金融票證罪進行辯護，成功為方某某去掉兩金融票證犯罪。

◆ 背景

某全國性商業(yè)銀行某市支行行長張某某（化名）指使柜臺員工使用偽造的理財交易回執(zhí)套取共計幾十億資金，再將套取出的資金通過偽造的承兌匯票通過市場進行流通以賺取利潤，來彌補其此前挪用的專項資金幾千萬元虧空，因承兌匯票資金未追回，導(dǎo)致案發(fā)，整體涉案金額百億。原銀保監(jiān)會對涉案12家銀行，總計罰沒近3億元。

◆ 逆境而上，成功辯護去掉兩金融罪名

楊紅偉律師在本案由某中院一審認定方某某構(gòu)成違規(guī)出具金融票證罪后，某省高院二審審查快結(jié)束后介入，楊紅偉律師指出理財交易回執(zhí)不屬于違規(guī)出具金融票證罪五大票證形式之一。由于全案存在事實不清的問題，全部案件被某高院發(fā)回重審。發(fā)回重審后，方XX罪名被公訴機關(guān)變更增加為偽造、變造金融票證罪及其他罪名。

在發(fā)回重審后的一審中，楊紅偉律師根據(jù)基本的相關(guān)法律規(guī)定和金融基礎(chǔ)知識，經(jīng)過數(shù)十次查閱大量資料和審慎研究，進行了形式、類別、性質(zhì)上的分析，明確指出理財交易回執(zhí)不屬于不屬于偽造、變造金融憑證的“銀行結(jié)算”憑證，也不屬于違規(guī)出具金融票證罪的五大票證形式任一。最終，合議庭認定方某某不構(gòu)成違規(guī)出具金融票證罪和偽造、變造金融票證罪。

◆金融犯罪辯護的前提對金融交易的邏輯和正當性的準確理解

金融犯罪辯護，作為刑事辯護領(lǐng)域的一個重要藍海，其本身具有特殊性、復(fù)雜性和專業(yè)性，這不僅需要深入理解金融交易的內(nèi)涵、模式和邏輯，還需要基于現(xiàn)實反復(fù)研究金融交易的正當性，同時需要對所涉商事、行政、刑事法規(guī)，對相關(guān)金融犯罪的基本要旨、邏輯和適當性進行全面的梳理、研讀、分析，才能確定一個金融行為在形式上是否構(gòu)成犯罪，在實質(zhì)上是否應(yīng)當通過刑罰手段對一項犯罪嫌疑行為予以矯正。