走出去智庫（CGGT）觀察

今年3月，根據(jù)國際知名媒體綜合報道，折合價值大約為350億人民幣的近6.1萬個比特幣被英國警方扣押。據(jù)稱，該等被扣押的比特幣與天津藍天格銳非法集資案有關(guān)（“藍天”），可能是由藍天主犯潛逃海外前，通過加密數(shù)字貨幣交易，將大約13萬名國內(nèi)受害者的款項轉(zhuǎn)換成比特幣放入冷錢包后隨身攜帶離境（具體案情見此前文章《》）。

走出去智庫（CGGT）特約法律專家、段和段律師事務(wù)所總部跨境爭議解決委員會主任丁杰律師和其團隊，在第一時間對中、英兩國的案件情況進行了梳理，陸續(xù)發(fā)布《藍天格銳非法集資案中國受害者跨境追索方案》系列文章，將試圖從中英兩國案件事實整理、中英法律銜接和案件實際操作等方面進行簡要分析。

今天，走出去智庫（CGGT）刊發(fā)丁杰律師團隊系列文章之五《 英國皇家檢察署（CPS）就藍天格銳案件公開聲明之解讀》，供關(guān)注跨境追索的讀者參考。

正文

英國皇家檢察署（CPS）就藍天格銳案件公開聲明之解讀

一、背景

1．段和段律師事務(wù)所北京辦公室丁杰律師代表客戶，即部分集資參與人于2024年10月8日至10月21日在英國倫敦參加了藍天案件的兩次重要庭審活動，即ICC庭審和刑事案件庭審；

2．丁律師歸國后當(dāng)日，即2024年10月22日，英國皇家檢察署在其官方網(wǎng)站刊登如下正式公開通知（Notice to Victims of the Lantian Gerui Fraud | The Crown Prosecution Service）；

3．就上述公開通知，丁律師為走出去智庫的讀者進行了獨家分析。

二、公開通知的中文翻譯

1．以下翻譯僅供參考之用

2．加粗部分為需要重點關(guān)注的內(nèi)容

致藍天格銳欺詐案受害者的通知(原文附后)

2024年10月22日

英國公共檢察署署長（DPP）已啟動民事追償程序，針對從Yadi Zhang（也稱作Qian Zhimin）（Zhang）和Jian Wen（雯）在英國被扣押的財產(chǎn)以及其他資產(chǎn)進行追償。

該程序于2024年9月18日在高等法院國王法庭部（King's Bench Division of the High Court）根據(jù)《2002年犯罪所得法案》第五部分（POCA）啟動。啟動程序的目的在于收回上述財產(chǎn)，理由是這些財產(chǎn)是或者其所代表的某些財產(chǎn)乃通過非法行為所取得，該等非法行為包括在中國發(fā)生的、涉及與一家名為天津藍天格銳電子科技有限公司的欺詐行為。

2023年12月18日，根據(jù)《2002年犯罪所得法案》第245A條款，法院下達了財產(chǎn)凍結(jié)令，禁止處理上述資產(chǎn)，直到民事追償程序結(jié)束或高等法院另有指示為止。

據(jù)報道，超過12.8萬人聲稱自己是該欺詐案的受害者，許多人已根據(jù)中國政府設(shè)立的賠償計劃獲得過部分賠償。

不久后，DPP將會根據(jù)《2002年犯罪所得法案》第266條款尋求將上述財產(chǎn)交托給民事追償受托人，在這個時間點到來之前，DPP希望給那些聲稱有利益相關(guān)的人士提供一定時間，以便他們獲取法律意見，并進一步向高等法院提出適當(dāng)?shù)年愂龌蛏暾?/strong>，包括根據(jù)《2002年犯罪所得法案》第281條提出正式申請（參見National Crime Agency v Robb [2014] EWHC 4384 (Ch)案件）。

就任何可收回的資產(chǎn)方面，英國清楚國際條約下的相應(yīng)國際義務(wù)，但是直到民事程序進展到可以考慮第281條款申請之前，英國將不可能進行國家間的合作。

至于涉及簡雯的刑事訴訟，已經(jīng)延期至2025年1月。在高等法院作出進一步指示后，將發(fā)布更多更新信息。

此通知旨在提供有關(guān)CPS在英國法院審理的法律程序中的處理方法的信息，并非法律建議，任何受該欺詐影響的人應(yīng)尋求獨立的法律建議。

三、重點內(nèi)容解讀

1．民事追償程序的定義

犯罪所得的民事追償程序包括兩種方式：一是在高等法院進行的追償程序（依據(jù)《2002年犯罪收益法》第5部分第2章），二是在簡易程序中追償現(xiàn)金、‘列名資產(chǎn)’和銀行賬戶余額（依據(jù)《2002年犯罪收益法》第5部分第3章）。本法第5部分目的有兩個：一是允許相關(guān)主管部門通過高等法院的民事訴訟，追償因非法行為所得或代表非法所得的財產(chǎn)；二是允許在地方法院的民事訴訟中，沒收因非法行為所得、代表非法所得或意圖用于非法行為的現(xiàn)金。"

在本案中，英國方面采用的是第一種在高等法院（King's Bench Division of the High Court）進行的民事追償程序。

2． 什么是民事追償受托人？

民事追償受托人是法院為執(zhí)行追償令而指定的人員（第 267(1)條）。每當(dāng)法院根據(jù)第 276 條發(fā)出追償令或同意令時，法院也必須任命一名民事追償受托人。執(zhí)行機構(gòu)有責(zé)任提名一名具有適當(dāng)資格的人擔(dān)任受托人（見第 267(2)條）。

被提名的人很可能是臨時接管人，或者是破產(chǎn)從業(yè)人員（有關(guān)機構(gòu)會保留一份 “經(jīng)批準(zhǔn)的 ”具有適當(dāng)資格的個人和公司名單），或者是執(zhí)行機構(gòu)的雇員。這在很大程度上取決于有關(guān)資產(chǎn)變現(xiàn)所涉及的復(fù)雜性和爭議點問題。例如，如果資產(chǎn)在司法管轄區(qū)之外，由于涉及跨司法管轄區(qū)的問題，可能會指定一名破產(chǎn)從業(yè)人員作為受托人。另一方面，如果變現(xiàn)是一個涉及少量資產(chǎn)的簡單事項，有關(guān)當(dāng)局很可能會指定一名自己的工作人員，這主要是因為這樣做更具成本效益。

在本案中，英國將在某個時間點，正式指定民事追償受托人，因本案涉及多個司法管轄區(qū)且案情較為復(fù)雜，我們認(rèn)為，該民事追償受托人將是破產(chǎn)從業(yè)人員，而非政府工作人員。

3． 法律賦予民事追償受托人哪些重要權(quán)力？

《犯罪收益法》附表 7 規(guī)定了民事追償受托人的權(quán)力，具體如下：

(1) 出售財產(chǎn)或其任何部分的權(quán)力。

(2) 為以下目的產(chǎn)生支出的權(quán)力

(a) 獲得財產(chǎn)的任何部分或其中未歸屬于他的任何權(quán)益；

(b) 履行該財產(chǎn)所涉及的任何債務(wù)或取消該財產(chǎn)所涉及的任何權(quán)利。

(3)(a) 管理財產(chǎn)的權(quán)力；

(b) 管理財產(chǎn)涉及作出附表 6 第 5(2)段所述的任何工作安排。

(4) 就財產(chǎn)啟動、進行或辯護任何法律程序的權(quán)力。

(5) 就與該財產(chǎn)有關(guān)的任何申索作出任何妥協(xié)或其他安排的權(quán)力。

(6) (a) 為行使其任何權(quán)力或在與行使其任何權(quán)力有關(guān)聯(lián)的情況下:

(i) 以其正式名義作出第(2)節(jié)所述任何事情的權(quán)力;

(ii) 作出任何其他必要或合宜的行為的權(quán)力。

(b) 這些事項是：

(i) 持有財產(chǎn);

(ii) 訂立合同；

(iii) 起訴和被起訴；

(iv) 雇用代理人；

(v) 簽署委托書、契約或其他文書。

在本案中，當(dāng)民事追償受托人確定后，他們將執(zhí)行法律賦予的權(quán)力，包括但不限于對比特幣進行處置、就財產(chǎn)的申索進行安排等。

4．利益相關(guān)人士的保護問題 –陳述與申請

第278(8)條旨在確保當(dāng)非法行為的受害者通過民事訴訟追回因非法行為所得的財產(chǎn)時，執(zhí)法機關(guān)不得針對該財產(chǎn)在民事追償機制下申請追償令（另見第281條）。

民事追償受若干保障和限制的約束，以確保其公平性并符合相關(guān)民法原則，如果在民事追償程序中，相關(guān)財產(chǎn)的真實所有人出現(xiàn)，財產(chǎn)將歸還給真實所有人，并且不會被執(zhí)法機關(guān)追償（第281條）。

根據(jù)第 281(1)條，如果受追償令約束的人聲稱任何據(jù)稱屬于可追回財產(chǎn)的財產(chǎn)或該財產(chǎn)的任何部分屬于他，他可根據(jù)第 281 條的規(guī)定申請聲明，1）該人因非法行為而被剝奪其所主張的財產(chǎn)或其所代表的財產(chǎn)；2）該人被剝奪的財產(chǎn)在被剝奪之前并不是可收回的財產(chǎn)；3）該人所申請的財產(chǎn)屬于他。

本案中，利益相關(guān)人士，即本案的集資參與人，在法律顧問的協(xié)助下，應(yīng)主動向法院提出陳述與申請，以實現(xiàn)自己利益的追償和保護。

5．國際條約義務(wù)和國家間合作的前提

必須依據(jù)英國國內(nèi)法的要求，首先解決英國司法問題，即就民事追償程序進行到某個階段后，國家間的合作才可能開始。詳見藍天案系列文章二。

在本案中，根據(jù)公開信息，就本案，中英兩國間的溝通已經(jīng)開展，但就比特幣的處理和資產(chǎn)返還等事項的正式合作，須由英國法院司法程序優(yōu)先。

6． 集資參與人如何行動

應(yīng)盡快尋求法律支持，根據(jù)律師指導(dǎo)，準(zhǔn)備相應(yīng)證據(jù)資料，根據(jù)前述法律要求，向英國法院提出書面陳述與申請。

原文：Notice to Victims of the Lantian Gerui Fraud

22 October 2024

The Director of Public Prosecutions (DPP) has commenced civil recovery proceedings in respect of property which has been seized in the UK from Yadi Zhang (also known as Zhimin Qian) (Zhang) and Jian Wen (Wen), and additional assets.

The claim was issued under Part 5 of the Proceeds of Crime Act 2002 (POCA) on 18 September 2024 in the King’s Bench Division of the High Court. The proceedings seek to recover the property on the ground that it is or represents property obtained through unlawful conduct, including fraudulent conduct in China involving a company named Tianjin Lantian Gerui Electronic Technology Co Ltd.

A Property Freezing Order was made on 18 December 2023 under s.245A of POCA and will remain in force, prohibiting the dissipation of the property, until the conclusion of the civil recovery proceedings or until further order of the High Court.

It has been reported that over 128,000 individuals claim to be victims of the fraud, many of whom have already claimed partial redress under a compensation scheme which has been established in China.

The DPP will not seek an order vesting the property in the trustee for civil recovery under s.266 of POCA until a reasonable period has elapsed so that those who claim an interest in the property can obtain legal advice and make any appropriate representations and/or applications to the High Court, including any application under s.281 of POCA (see National Crime Agency v Robb [2014] EWHC 4384 (Ch)).

The UK is mindful of its international treaty obligations with respect to any recovered assets, but any state-to-state engagement is unlikely to take place before the civil proceedings have progressed to the point where consideration is given to any s.281 POCA claims.

As for the criminal proceedings involving Jian Wen, these have been adjourned until January 2025. A further update will be published once further directions have been made by the High Court.

This note has been prepared to provide information regarding the approach the CPS is taking in respect of the ongoing legal proceedings before the English courts, it is not intended as legal advice and anyone affected by this fraud should seek independent legal advice.

• 系列文章之一

• 系列文章之二

專家簡介

丁杰律師，畢業(yè)于美國華盛頓大學(xué)法學(xué)院（期間獲全額獎學(xué)金），段和段律師事務(wù)所總部跨境爭議專業(yè)委員會主任、國際合作與交流委員會副主任、北京辦公室高級合伙人，北京市涉外法律人才庫專家。丁律師擁有在中國香港、韓國和美國的多年海外學(xué)習(xí)、生活和工作經(jīng)歷，在加入段和段前，曾服務(wù)于英國年利達律師事務(wù)所（Linklaters LLP）、美國富勵律師事務(wù)所（Stoel Rives LLP）和中倫律師事務(wù)所。丁杰律師擅長于跨境法律業(yè)務(wù)，尤其是跨境并購交易、跨境爭議解決和國際制裁業(yè)務(wù)等，是加密數(shù)字貨幣和區(qū)塊鏈行業(yè)的專家。丁律師參加了多項大型海外收購項目（如中國工商銀行收購南非標(biāo)準(zhǔn)銀行項目），處理了多項中國企業(yè)/個人海外維權(quán)項目，累計為中國當(dāng)事人挽回?fù)p失達數(shù)億美元（如FTX跨境破產(chǎn)項目、某小股東訴某國際頂級加密數(shù)字貨幣交易所案等）。

· 《亞洲法律概況》2020年度榜單中國區(qū)公司及并購領(lǐng)域“知名律師”

· 《亞洲法律概況》2021年度榜單中國區(qū)公司及并購領(lǐng)域“知名律師”

· 《商法》2021年度金融科技及區(qū)塊鏈領(lǐng)域領(lǐng)先執(zhí)業(yè)團隊

· 世界著名法律媒體刊物 Who's Who Legal (WWL)2021年度中國金融科技與區(qū)塊鏈領(lǐng)域杰出律師

· 世界著名法律媒體刊物 Who's Who Legal (WWL)2022年度中國金融科技與區(qū)塊鏈領(lǐng)域杰出律師

· 世界著名法律媒體刊物 Who's Who Legal (WWL)2023年度中國金融科技與區(qū)塊鏈領(lǐng)域杰出律師

· Leaders in Law 2022年度中國地區(qū)公司并購專家

· 華盛頓大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)力獎

延展閱讀

▌地緣政治風(fēng)險:

▌出口管制與制裁:

▌跨境數(shù)據(jù)監(jiān)管:

▌全球科技競爭:

▌品牌聲譽管理: