為充分發(fā)揮典型案例的示范引領作用，推進市場準入法治化，近日，最高人民法院發(fā)布首批涉市場準入行政訴訟十大典型案例，上海鐵路運輸法院行政審判庭審理的“理某（中國）投資有限公司訴上海市市場監(jiān)督管理局、國家市場監(jiān)督管理總局補正告知及行政復議案”入選。

理某（中國）投資有限公司訴上海市市場監(jiān)督管理局、國家市場監(jiān)督管理總局補正告知及行政復議案

【關鍵詞】外商投資企業(yè) 融資租賃 經(jīng)營范圍變更登記 市場準入負面清單

基本案情

理某（中國）投資有限公司（以下簡稱投資公司）系一家注冊于中國的外商投資企業(yè)，經(jīng)營范圍包括辦公自動化設備的融資性租賃等。2022年6月,該公司向上海市市場監(jiān)督管理局(以下簡稱市監(jiān)局)提出增加“商業(yè)、飲食、服務專用設備的經(jīng)營性租賃和融資性租賃”等經(jīng)營范圍的變更登記申請。市監(jiān)局認為，市場準入負面清單已明確將融資租賃業(yè)務納入金融監(jiān)管范圍，并要求采取相應的管理措施對包括融資租賃業(yè)務范圍等事項進行審批，該公司申請登記的經(jīng)營范圍含有融資性租賃，屬于地方金融組織，遂于當日作出申請材料補正告知（以下簡稱補正告知），指明根據(jù)《上海市地方金融監(jiān)督管理條例》有關規(guī)定，在本市設立地方金融組織（融資租賃公司）的，應當按國家規(guī)定申請取得許可，要求補充提交行業(yè)主管部門的許可文件。投資公司不服，向國家市場監(jiān)督管理總局申請行政復議。該局于2022年10月作出復議決定，維持市監(jiān)局的補正告知。投資公司不服訴至法院，請求判決撤銷上述補正告知和復議決定。

法院裁判

上海鐵路運輸法院一審認為，根據(jù)黨中央、國務院批準，國家發(fā)展和改革委員會、商務部聯(lián)合發(fā)布的《市場準入負面清單（2022年版）》的規(guī)定，禁止或許可準入措施描述包括“融資租賃公司及其分支機構設立、變更、終止及業(yè)務范圍審批，主管部門為銀保監(jiān)會”。即融資租賃公司未獲得專門機構許可不得自行變更業(yè)務范圍。本案投資公司登記經(jīng)營范圍包括辦公自動化設備的融資性租賃業(yè)務，其此次申請增加的經(jīng)營范圍“商業(yè)、飲食、服務專用設備的經(jīng)營性租賃和融資性租賃”，應當受上述文件規(guī)制。市監(jiān)局認為應當先取得金融行業(yè)主管部門許可，方符合變更登記條件，作出補正告知并無不當，故判決駁回訴訟請求。投資公司上訴后，上海市第三中級人民法院二審以相同理由判決駁回上訴、維持原判。

典型意義

本案系融資租賃行業(yè)市場準入爭議。融資租賃在盤活固定資產(chǎn)、滿足企業(yè)技術改造需求、促進中小微企業(yè)發(fā)展等方面日益發(fā)揮積極作用。切實維護金融安全，確保不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險，依法將融資租賃等各類金融活動納入監(jiān)管體系，是事關金融穩(wěn)定的大事。金融監(jiān)督管理部門的先行審批，作為融資租賃企業(yè)經(jīng)營范圍變更登記許可的前提，符合法律法規(guī)和政策要求，有利于從源頭預防金融風險。在推進“證照分離”改革，致力于更高水平對外開放，進一步減少審批環(huán)節(jié)，讓“非禁即入”落地生根的大背景下，將關乎金融安全的相關領域列入市場準入負面清單實施管理，有法律依據(jù)。中外企業(yè)在積極投身市場、參與經(jīng)營的同時，均要依法依規(guī)，接受必要的監(jiān)管。本案中，人民法院依法平等對待外商投資企業(yè)，與內(nèi)資企業(yè)同等適用有關市場準入負面清單的規(guī)定，堅持程序正義，對市監(jiān)局向投資公司的補正告知行為依法依規(guī)作出審查，明晰相關許可程序，體現(xiàn)了司法對外資進入中國金融市場的規(guī)則引導，對營造穩(wěn)定、透明、公平的投資環(huán)境，保障各類金融投資者和消費者的合法權益具有典型意義。

孫煥煥

上海鐵路運輸法院審判監(jiān)督庭（審判管理辦公室、研究室）副庭長，曾獲評人民法院環(huán)境資源審判工作成績突出個人、上海市三八紅旗手、上海法院“十佳青年”、上海法院數(shù)字法院建設工作先進個人、上海法院審判業(yè)務骨干等榮譽。辦理的十余起案件獲全國法院優(yōu)秀案例分析二等獎等，曾執(zhí)筆最高人民法院司法案例研究課題、上海法院類案辦案要件指南課題等十余項，統(tǒng)稿編寫出版案例書籍，在全國法院系統(tǒng)學術討論會等高水平論文評比中獲獎二十余次。

李勝卡

上鐵法院行政庭法官助理，調(diào)研成果曾獲評全國行政審判優(yōu)秀業(yè)務成果調(diào)研類二等獎，撰寫的多個案例獲評上海法院行政爭議實質(zhì)解決案例、上海法院“100個精品案例”，執(zhí)筆最高人民法院司法研究重大課題、上海高院黨組重大調(diào)研課題、上海法院報批調(diào)研課題等7項，撰寫的論文、課題、司法統(tǒng)計分析等在全國、上海范圍內(nèi)十余次獲獎或發(fā)表。

來源| “最高人民法院”公眾號

責任編輯| 傅婷煦

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