僅供參考：VDA6.3-2023過程審核條例

P2-P7

P1

過程要素

最低要求

實施示例

2.1

X

是否已經(jīng)建立了項目管理戰(zhàn)略（包括項目組織機構）？

存在項目管理的過程。
確定了跨學科的項目組織機構。
規(guī)定了項目團隊成員的職責、能力和權限。
將聯(lián)絡人信息通知顧客和供方。
項目組織機構和相關升級管理滿足顧客的要求。
明確了升級標準（包括在供方管理中的升級），并且在存在偏差的時候采取措施。
角色的定義符合開發(fā)方法和協(xié)作模型（敏捷性或非敏捷性）。
考慮從正在進行的或以前的具有可比產(chǎn)品范圍的項目中獲得的經(jīng)驗（特別是Lessons Learned經(jīng)驗教訓）。
識別、評價了項目風險，并通過適當?shù)拇胧┙档惋L險。

定義項目經(jīng)理/技術專家的角色、任務、能力以及責任
多場所項目的項目接口
項目組織機構圖
項目團隊的構成
資質證明
顧客對項目管理的特殊要求
如果是敏捷開發(fā)方法：定義升級機制（例：項目經(jīng)理升級至產(chǎn)品負責人）
定義升級流程中的聯(lián)絡人/決策者
里程碑評價的記錄，包括措施

2.2

X

是否策劃了項目實施需要的所有資源，且已經(jīng)到位，并報告了變更情況？

基于項目協(xié)議，在資源策劃中考慮了顧客要求。
建立并落實了針對項目團隊成員的資源規(guī)劃。考慮了員工的工作負荷。
當發(fā)生變更（截止期限、開發(fā)范圍績效等）時，那么就必須對資源策劃開展評審和（必要時）進行調(diào)整。在資源策劃中，應特別關注關鍵路徑。
策劃并批準了針對人員和設備需要的項目預算。
項目組織機構發(fā)生變更時（與顧客的接口），需進行報告。
已經(jīng)策劃了與軟件相關活動的資源。

資源策劃的證明（考慮其他顧客項目）
設備的資源策劃（例：開發(fā)實驗臺架、檢驗和實驗室設施）
軟件開發(fā)活動的資源策劃和軟件項目管理

2.3

X

是否編制了項目計劃并與顧客達成一致，且落實了項目管理？

項目計劃應滿足顧客的具體要求。
所有內(nèi)部以及顧客里程牌都應被完整納入項目計劃。
應評審項目計劃中所定義的里程碑，檢查所有計劃 的事項都已落實，并達到了要求的成熟度水平。
如果產(chǎn)品特別需要法定授權程序，則項目計劃中應包括程序的持續(xù)時間。
項目計劃發(fā)生變更時，應確保內(nèi)部溝通。會對顧客產(chǎn)生影響的項目計劃變更，則需要同顧客協(xié)調(diào)。
需要在升級過程中考慮會影響項目總體進度的變更情況（風險管理）。
來自項目計劃的關鍵路徑中應考慮相關的交付項。
質量相關的項目活動和采購活動是項目計劃的組成部分。項目計劃中可引用單獨的、詳細的計劃。
計劃中應考慮原型件和試生產(chǎn)件。
應計劃在各個對應時間段內(nèi)的軟件的范圍。

含里程碑的項目計劃
有關技術和/或產(chǎn)品組的顧客特定要求
顧客的項目計劃
顧客的截止期限
顧客的里程碑
顧客設定的目標（具體里程碑內(nèi)的測量）
里程碑評估（評審）
質量管理計劃（例：VDA MLA 或 APQP）
特定國家的認證要求（ECE, SAE, DOT, CCC, INMETRO, KBA 等）
關鍵生產(chǎn)線的法律法規(guī)批準過程（環(huán)保要求，或者其他）
ASPICE評估的策劃，包括根據(jù)顧客規(guī)范定義的級別
含里程碑的軟件放行計劃

2.4

X

是否策劃了與質量相關的項目活動，并監(jiān)視了其符合情況？

質量相關的項目活動應滿足顧客的具體要求。
質量相關的活動包括產(chǎn)品和過程的保證措施。
計劃應包括產(chǎn)品和過程要求的驗證和確認。
計劃同樣需要考慮關鍵零部件和供應項目（內(nèi)部和外部供方）。
應定期監(jiān)視計劃的符合性和目標的達成情況。
應考慮涉及軟件的質量相關的活動。

項目計劃
顧客的里程碑
與質量計劃相關的顧客要求
質量管理計劃（例：VDA MLA 或者 APQP）
審核和評價計劃
顧客規(guī)范
特定的軟件里程碑，例如：代碼和模型評估
創(chuàng)建和確認測試案例
軟件相關的KPI（指標、測試覆蓋率、測試自動化的水平、錯誤減少比例，等）
軟件的質量批量/放行（SW-Q）
風險評估（特殊特性、網(wǎng)絡安全）

2.5

項目的采購活動是否包含在項目計劃中?

在項目計劃中應包含所有類型供方的供方選擇和發(fā)包目標日期。
計劃中應包括生產(chǎn)線、機器、工具、測量和檢驗系統(tǒng)以及服務供方（例如：開發(fā)、實驗室、維護、軟件）。
計劃中應包括發(fā)包目標日期、供方里程碑和放行的截止日期，并與整體計劃相協(xié)調(diào)和匹配。

項目計劃
里程碑計劃
決定是自制還是外購

2.6

X

項目組織是否確保了項目中的變更管理？

項目中的變更管理需要滿足顧客的特定要求。
針對變更（供方、內(nèi)部或者顧客發(fā)起的變更），應進行評價。需要時，調(diào)整項目計劃。評價應包括對產(chǎn)品質量以及項目截止日期的風險評估。
供方應主動參與到變更管理中。
確保遵守規(guī)定的設計凍結。針對例外情況，顧客和供方應協(xié)商并記錄。
所有變更必須記錄。
變更管理中，應規(guī)定顧客、內(nèi)部和供方的負責人員。

變更管理
過程描述
進度表
變更表格
產(chǎn)品和過程的變更歷史
變更評價
變更批準
軟件：變更要求、變更管理
因故障排除、架構和要求變化導致的變更

P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃

3.1

X

是否明確了產(chǎn)品和過程的具體要求？

確保明確了包括顧客要求以及法律法規(guī)要求在內(nèi)的應用在產(chǎn)品（和軟件）上的功能性和非功能性要求。
組織應識別并考慮與產(chǎn)品和過程相關的以往經(jīng)驗的要求。
在組織內(nèi)部要求、顧客要求、法律法規(guī)要求、制造工藝技術以及基于產(chǎn)品目的/用途特性的基礎上已經(jīng)識別了特殊特性。
顧客在供方和/或原材料選擇方面的要求應被考慮在內(nèi)。
在由顧客決定供方的情況下（指定的供方），應具備三方協(xié)議。
顧客對于文檔和自由及開源軟件（FOSS）放行的要求應被考慮在內(nèi)。

產(chǎn)品 / 生產(chǎn)過程開發(fā)
對于軟硬件接口的要求（集成 / 嵌入式軟件的產(chǎn)品）
包括要求規(guī)范在內(nèi)的詢價及合同文件
可追溯概念
訂購和檢驗要求
特性清單/參考樣件
包括功能安全特性在內(nèi)的產(chǎn)品/過程特性
采購條款
物流要求（包裝、JIT、JIS、托管）
包括質量管理具體要求的質量協(xié)議
時間計劃
互聯(lián)網(wǎng)上的門戶網(wǎng)站/信息平臺
經(jīng)驗教訓
環(huán)保、回收再利用要求
能力要求
對于放行的要求
產(chǎn)品開發(fā)
規(guī)范、圖紙
軟件規(guī)范
生產(chǎn)過程開發(fā)
對于生產(chǎn)線、工具、檢驗設備的要求以及生產(chǎn)和檢測工位布局的要求
對于搬運、包裝、儲存和標識的要求
軟件識別、軟件配置以及確保軟件正確安裝的要求

3.2

X

根據(jù)產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的要求，是否對可行性進行了全面評估？

采用跨學科程序評估可行性(包括潛在生產(chǎn)場所)。
所有明確的產(chǎn)品和過程特殊要求（技術、功能、質量、物流、軟件等）應針對可行性進行檢查。
在可行性研究中，應考慮物質和人力資源。
可行性研究的結果應在提交報價前完成。
應確保外購件的可行性。
如果顧客要求無法被滿足，應告知顧客，顧客可以在合同授予前批準該偏差。
應具備生產(chǎn)線以及使用過程更新的程序刷寫方案（如有要求）。

產(chǎn)品/生產(chǎn)過程開發(fā)
顧客要求和標準
時間安排，時間框架
法規(guī)，標準，法律，環(huán)境影響
產(chǎn)品責任要求
可追溯性概念
建筑、空間
CAM, CAQ
產(chǎn)品/過程創(chuàng)新
跨學科的可行性研究（例如：銷售、開發(fā)、采購、生產(chǎn)策劃、生產(chǎn)、質量管理策劃、物流）
產(chǎn)品開發(fā)
實驗室/試驗設備
并行軟件開發(fā)/原型開發(fā)
生產(chǎn)過程開發(fā)
產(chǎn)能監(jiān)視
材料到位情況
制造選擇，制造地點
生產(chǎn)線、工具、生產(chǎn)/檢驗設備、輔料、實驗室設施、運輸方式、容器、存儲
多方案管理，刷寫方案