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大家好，我是北京來碩律師事務所李肖峰律師，作為專攻行政訴訟和刑事案件的律師，我接觸過多起非法經營案件中發現：該罪名的司法認定存在極強的擴張性—— 從傳統的煙草、食鹽專營領域，到金融、醫療、互聯網等新興業態，甚至部分地方司法機關將 “超范圍經營”“違規放貸” 等行為納入刑事打擊范圍。這種 “口袋罪” 特征，要求辯護人必須從犯罪構成的底層邏輯切入，通過證據分析、法律解釋與政策研判的三重論證，實現對指控的精準阻擊。

一、犯罪構成的四大核心突破口 1. 未經許可經營的 “許可效力” 之爭

非法經營罪的本質是違反國家特許經營制度（《刑法》第 225 條第一項）。但實踐中，部分案件的 “許可” 認定存在重大瑕疵：

1. 許可層級的合法性

   ：若指控依據僅為部門規章或地方性法規（如市場監管總局文件），可主張不構成犯罪。例如，某企業因違反《互聯網信息服務管理辦法》被指控，但該辦法屬于行政法規，需結合更高層級的《電信條例》判斷是否構成刑事違法。

2. 許可范圍的合理性

   ：若行為人持有部分資質（如僅缺某一環節審批），可主張行為未突破行政監管邊界。例如，某藥品經銷商持有《藥品經營許可證》，但因未及時續期被指控，律師可通過補辦手續、證明主觀無惡意等方式削弱指控。

針對《刑法》第 225 條第二項的 “買賣許可證” 行為，辯護重點在于：

1. 文件性質的界定

   ：普通商業資質（如營業執照）不屬于刑法意義上的 “經營許可證”。例如，某公司因買賣《道路運輸經營許可證》被指控，但該許可證屬于一般行政許可，不涉及國家專營專賣制度，可主張不構成犯罪。

2. 交易目的的合法性

   ：若交易雙方僅為資質借用（如 “掛靠” 經營），且未實際擾亂市場秩序，可論證行為屬于民事糾紛。例如，某建筑公司借用他人資質投標，未造成工程質量問題，可主張不構成犯罪。

對于非法從事資金支付結算、證券期貨業務等行為（《刑法》第 225 條第三項），需警惕 “擴大解釋” 風險：

1. 行為特征的嚴格匹配

   ：根據《關于辦理非法從事資金支付結算業務刑事案件適用法律若干問題的解釋》，非法支付結算需符合 “虛構交易”“公轉私套現” 等特征。例如，某企業通過 POS 機為客戶提供刷卡服務，若未虛構交易，僅為正常商業結算，可主張不構成犯罪。

2. 金額計算的證據審查

   ：司法會計鑒定意見常存在 “重復計算”“包含合法交易” 等問題。例如，某外匯案中，律師通過剔除 “關聯企業往來款”，將涉案金額從 5000 萬元降至 800 萬元，最終獲輕判。

針對《刑法》第 225 條第四項的 “其他嚴重擾亂市場秩序行為”，辯護需嚴格遵循 **“形式 + 實質” 雙重標準 **：

1. 形式標準

   ：行為必須有法律或司法解釋的明確規定。例如，高利貸行為因缺乏明確規定，最高法曾批復不構成非法經營罪。

2. 實質標準

   ：行為的社會危害性需與前三項相當。例如，某企業因 “超范圍經營” 被指控，但未實際擾亂市場秩序，可主張僅構成行政違法。

1. 電子數據的合法性

   ：若電子數據（如交易記錄、聊天記錄）未按《公安機關辦理刑事案件電子數據取證規則》進行哈希值校驗，可申請排除。例如，某虛擬貨幣案中，律師以 “取證程序違法” 為由，成功推翻關鍵證據。

2. 鑒定意見的有效性

   ：司法會計鑒定若采用 “推算”“估算” 方式確定經營數額，可質疑其科學性。例如，某煙草案中，律師指出鑒定機構未區分 “正品” 與 “偽劣產品”，最終減少涉案金額 60%。

1. 認知錯誤的合理性

   ：若行為人因政策理解偏差（如誤信 “地方試點政策”）或被他人欺騙，可主張缺乏犯罪故意。例如，某企業因地方政府出具的 “特許經營證明” 被指控，律師通過調取政策文件，證明行為具有合法性。

2. 經營行為的正當性

   ：若行為具有合理商業目的（如疫情期間平價銷售緊缺物資），可主張不構成犯罪。例如，某藥店因 “哄抬物價” 被指控，但律師通過成本核算、市場價格對比，證明利潤未超出合理范圍。

1. 退贓退賠的主動性

   ：積極退繳違法所得可降低刑期。例如，某外匯案中，被告人退賠 80% 贓款，刑期從 5 年減至 3 年。

2. 單位犯罪的獨立性

   ：若行為屬于單位決策，可爭取以單位犯罪追責，降低個人刑期。例如，某公司集體決定非法經營證券業務，主犯刑期從 10 年減至 5 年。

案例 1：某企業非法經營證券案

1. 指控

   ：未經許可經營證券投資咨詢業務，涉案金額 5000 萬元。

2. 辯護

   ：律師提出 “服務內容屬于正常商業咨詢”，并指出《證券法》未明確禁止 “非資質機構提供證券分析服務”，最終法院采納辯護意見，改判無罪。

案例 2：某個人非法經營外匯案

1. 指控

   ：通過 “對敲” 方式買賣外匯，涉案金額 2000 萬美元。

2. 辯護

   ：律師論證 “資金用于真實貿易結算”，且未賺取匯差，最終法院認定行為不構成 “經營”，宣告無罪。

1. 資質合規審查

   ：定期核查經營資質的有效性，避免因 “過期許可”“超范圍經營” 引發刑事風險。

2. 交易留痕管理

   ：保留合同、發票、資金流水等原始憑證，以備應對調查。

3. 政策動態跟蹤

   ：關注行業監管政策變化，及時調整業務模式（如跨境電商需符合最新外匯管理規定）。

結語
非法經營罪的辯護，本質是對行政權與司法權邊界的再審視。辯護人需以 “罪刑法定” 為武器，通過證據分析揭示指控漏洞，運用法律解釋限縮罪名適用，最終實現當事人權益的最大化保護。對于企業而言，合規經營永遠是防范刑事風險的最優解 —— 畢竟，合法的商業活動無需畏懼法律的利劍。我是李肖峰律師，歡迎關注賬號，如果你在生活中遇到法律問題，可以向我咨詢。電話聯系

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