賴建平律師，1995年5月開始律師執(zhí)業(yè)，北京市律師協(xié)會面試考核考官，北京朝陽律協(xié)刑事業(yè)務(wù)研究會委員，現(xiàn)執(zhí)業(yè)于泰和泰（北京）律師事務(wù)所，經(jīng)律師專業(yè)水平評審委員會表決通過刑事律師的專業(yè)認(rèn)證，專注于刑事業(yè)務(wù)，在30余年的律師職業(yè)生涯中，積累了豐富的辦理刑事案件和經(jīng)濟(jì)案件的經(jīng)驗(yàn)和技巧。

秘密偵查的適用原則

一、法條

我國《刑事訴訟法》第一百五十三條【秘密偵查的適用原則】規(guī)定，為了查明案情，在必要的時(shí)候，經(jīng)公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定，可以由有關(guān)人員隱匿其身份實(shí)施偵查。但是，不得誘使他人犯罪，不得采用可能危害公共安全或者發(fā)生重大人身危險(xiǎn)的方法。

　　對涉及給付毒品等違禁品或者財(cái)物的犯罪活動(dòng)，公安機(jī)關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定實(shí)施控制下交付。

二、條文解讀

本條是關(guān)于隱匿身份實(shí)施偵查及控制下交付的規(guī)定。

　　通常情況下，偵查人員進(jìn)行偵查活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照刑事訴訟法的規(guī)定向相關(guān)人員說明自己的身份并出示工作證件或者偵查機(jī)關(guān)的證明文件。但對有些犯罪，如跨國犯罪、有組織犯罪、集團(tuán)犯罪等，由于其組織嚴(yán)密，內(nèi)部分工明確，犯罪集團(tuán)的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者往往不直接參與具體的犯罪行為，而只是在幕后策劃、操縱、指揮，采取一般的偵查手段無法徹底查明整個(gè)犯罪，將犯罪組織成員特別是組織者、領(lǐng)導(dǎo)者繩之以法。實(shí)踐中，需要偵查人員或者偵查機(jī)關(guān)選定的公民隱匿真實(shí)身份，接近犯罪集團(tuán)或者潛伏在犯罪集團(tuán)內(nèi)部，獲得他們的信任，從而偵查整個(gè)犯罪過程，獲取犯罪證據(jù)。另外，在發(fā)現(xiàn)犯罪后，允許犯罪行為在偵查機(jī)關(guān)的監(jiān)控下繼續(xù)下去，從而一舉搗毀整個(gè)犯罪集團(tuán)。這些偵查手段雖在本節(jié)中規(guī)定，但不屬于技術(shù)偵查措施，而是一種特殊的偵查措施。由于隱匿身份實(shí)施偵查，不可避免地會參與一些違法犯罪活動(dòng)，控制下交付涉及公安機(jī)關(guān)阻止犯罪發(fā)生的職責(zé)，實(shí)施這兩種偵查措施需要法律授權(quán)。同時(shí)，我國批準(zhǔn)加入的《聯(lián)合國禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》《聯(lián)合國反腐敗公約》均對控制下交付作了規(guī)定，也需要在國內(nèi)法中予以明確。因此，2012年刑事訴訟法修改，為適應(yīng)偵查工作的實(shí)際需要，履行公約義務(wù)，對隱匿身份實(shí)施偵查和控制下交付在本節(jié)中一并作了規(guī)定。

　　本條共分兩款。第一款是關(guān)于隱匿身份實(shí)施偵查的規(guī)定。

　　本款規(guī)定了以下內(nèi)容：第一，“為了查明案情，在必要的時(shí)候”可以隱匿身份實(shí)施偵查。這是采取隱匿身份實(shí)施偵查的條件。其中“為了查明案情”是隱匿身份實(shí)施偵查的目的條件；“在必要的時(shí)候”是指在采取其他的偵查手段難以獲取犯罪證據(jù)的情況下。由于隱匿偵查具有危險(xiǎn)性，如可采取其他偵查手段取證的，不應(yīng)采取該種偵查方式。“隱匿身份”是指隱匿其有關(guān)偵查的身份。實(shí)踐中，這種偵查手段主要是用于偵查毒品犯罪、有組織犯罪等。第二，規(guī)定了實(shí)施隱匿身份偵查要“經(jīng)公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定”。也就是說，批準(zhǔn)權(quán)由縣級以上各級公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人行使。這種偵查不同于技術(shù)偵查，不涉及公民有關(guān)權(quán)利，且這種化裝偵查，從偵查人員安全角度考慮，知道的人越少越好。因此，本款規(guī)定由公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)即可。第三，實(shí)施隱匿身份偵查的主體是有關(guān)人員。“有關(guān)人員”，既包括公安機(jī)關(guān)的偵查人員，也包括偵查機(jī)關(guān)指派的適宜進(jìn)行隱匿身份實(shí)施偵查的其他人員。第四，在實(shí)施隱匿身份偵查過程中，不得誘使他人犯罪，不得采取可能危害公共安全或者發(fā)生重大人身危險(xiǎn)的方法。“不得誘使他人犯罪”，主要是指不得誘使他人產(chǎn)生犯罪意圖。“不得采用可能危害公共安全或者發(fā)生重大人身危險(xiǎn)的方法”是指實(shí)施隱匿身份偵查，打入犯罪集團(tuán)內(nèi)部，不可避免地要與犯罪分子一起實(shí)施一些違法犯罪行為，以獲取犯罪分子的信任，從而獲取犯罪證據(jù)。但參與違法犯罪行為有個(gè)界限，就是不得危害公共安全，不得造成他人重大的人身危險(xiǎn)。

　　第二款是關(guān)于控制下交付的規(guī)定。

　　《聯(lián)合國禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》《聯(lián)合國反腐敗公約》均對控制下交付作了規(guī)定。根據(jù)這些規(guī)定，控制下交付主要是指偵查機(jī)關(guān)在發(fā)現(xiàn)非法或可疑交易的物品后，在對物品進(jìn)行秘密監(jiān)控的情況下，允許非法或可疑物品繼續(xù)流轉(zhuǎn)，從而查明參與該項(xiàng)犯罪的人員，徹底查明該案件。根據(jù)本款規(guī)定，實(shí)施控制下交付主要是針對涉及給付毒品等違禁品或者財(cái)物的犯罪活動(dòng)。實(shí)踐中主要是在偵破諸如毒品、走私、假幣等犯罪中使用。是否實(shí)施控制下交付，應(yīng)當(dāng)由偵查機(jī)關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要決定。

　　應(yīng)當(dāng)說明的是，本條在法律上授權(quán)了偵查機(jī)關(guān)為偵查犯罪，可以采取隱匿身份偵查和控制下交付這兩種特殊偵查措施，實(shí)踐中采取這兩種偵查措施應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定從嚴(yán)把握，其中一些具體規(guī)范，執(zhí)法部門可以進(jìn)一步明確。