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非法收受2.1億元,光大信托原董事長閆桂軍涉三罪受審

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5月27日,據荊州市中級人民法院公眾號消息,湖北省荊州市中級人民法院一審公開開庭審理光大信托原黨委書記、董事長閆桂軍受賄、違法發放貸款、國有公司人員濫用職權一案。


荊州市人民檢察院指控,2002年下半年至2021年,閆桂軍利用職務便利,為他人在貸款審批、業務發展和入職晉升等方面提供幫助,非法收受財物折合人民幣2.1億余元。2016年5月至2020年2月,其明知相關公司不符合貸款條件,仍指使下屬違規審批,向這些公司發放貸款共計63.9億余元。2020年5月至7月,閆桂軍違反國有資產轉讓監管規定,擅自批準將某公司戰略配售股票收益權以遠期方式轉讓給不具備戰略投資資格的自然人。檢察機關提請以受賄罪、違法發放貸款罪、國有公司人員濫用職權罪追究其刑事責任。

庭審中,公訴機關出示證據,閆桂軍及其辯護人質證,雙方充分發表意見。閆桂軍作最后陳述并當庭認罪悔罪。法庭宣布休庭,擇期宣判。荊州市史志研究中心、荊州金融監管分局及相關金融行業從業人員共30余人旁聽庭審。

1990年至1999年,閆桂軍在交通銀行河南省分行開啟職業生涯,歷任辦事處主任、支行行長、中心支行副行長及行長,積累了基層銀行管理經驗。

2000年至2004年,其進入光大銀行(601818)體系,任寧波分行行長;2004-2008年,調任光大銀行總行公司業務總部總經理,兼任中國銀團貸款委員會辦公室副主任;2008年至2009年,任光大銀行杭州分行黨委書記、行長,并擔任浙江省政府高級金融專家顧問;2010年至2015年,升任光大金控資產管理公司黨委副書記、總裁。

2015年4年,閆桂軍出任光大信托總裁,推動公司重組后的業務整合。2018年6月,其代行光大信托董事長職權;2019年3月,正式擔任光大信托黨委書記、董事長。

2020年7月,光大信托因融資類信托業務逆勢增長被監管點名批評并暫停相關業務;2021年1月,閆桂軍因“正常人事調動”卸任董事長,后轉任光大集團旗下子公司專職董事。

2023年4月,光大集團原董事長李曉鵬(與閆桂軍同為河南籍)因涉嫌嚴重違紀違法被查,閆桂軍被視為該網絡的關鍵成員,開始接受調查。

從2023年開始,其因涉及恒大集團200億元、佳兆業集團40億元投資決策問題,多次被監管部門問話,其任職期間決策合規性遭質疑,反腐調查逐步深入。

在荊州市人民檢察院對閆桂軍的指控中,2020年5月至7月,閆桂軍違反國有資產轉讓監管規定,擅自批準將某公司戰略配售股票收益權以遠期方式轉讓給不具備戰略投資資格的自然人,可能涉及中芯國際股票收益權的爭議案件。

據公開信息,2020年7月,光大信托與自然人邰立群簽署《光信?光耀世家215號家族信托合同》,后者注入7900萬元本金。根據合同約定,資金分為兩部分運作:一部分認購"盛元純債添利集合資金信托計劃",另一部分5520.3萬元專門用于受讓光大信托持有的中芯國際戰略配售股票收益權。

作為中芯國際科創板上市的戰略配售機構,光大信托當時持有181.2萬股限售股,卻以發行價每股27.46元的價格(合計5520.3萬元),將上述股票收益權轉讓給不具備戰略投資資格的邰立群家族信托。這一操作實質是光大信托通過遠期轉讓方式,提前鎖定了年化10%的固定收益(約552萬元/年),并將股票限售期(12個月)滿后的價格波動風險完全轉移給受讓方。

2021年11月限售期屆滿時,中芯國際股價已攀升至60元附近,邰立群指令光大信托拋售全部股票,成交總金額達1.1億元。

然而在兌付收益時,光大信托以“未履行國有資產評估及公開交易程序,涉嫌國有資產流失”為由,拒絕支付5280萬元收益,僅同意返還本金。

光大信托在反訴中主張,作為國有聯營企業,其處置國有資產應遵循《企業國有資產交易監督管理辦法》,而此次收益權轉讓繞過了法定的評估、掛牌交易程序,合同應屬無效。

雙方協商未果后,邰立群于2022年2月提起訴訟,光大信托隨即反訴。

2023年3月,蘭州市中級人民法院經審理作出判決,駁回光大信托全部抗辯理由,認定兩份合同合法有效。法院指出,光大信托持有的中芯國際股票屬于“以交易為目的持有的股權”,非企業資本金或權益,其轉讓應受《公司法》《民法典》調整,而非國有資產監管法規。邰立群與光大信托的信托合同及股票收益權轉讓合同未違反法律強制性規定,合法有效。光大信托未按約分配信托利益,構成違約,需支付本金、收益及逾期利息。

根據判決,光大信托須向邰立群支付信托利益9962.7萬元及逾期利息。以5520.3萬元投資計算,收益率接近81%。

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