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德州銀行成“問題銀行”,屢踩監(jiān)管紅線被責(zé)令限期整改

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近日,證監(jiān)會山東監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對德州銀行股份有限公司(下稱“德州銀行”)采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)調(diào)查,德州銀行在基金銷售業(yè)務(wù)中存在多項違規(guī)行為,引發(fā)市場關(guān)注。

整改措施顯示,德州銀行存在四大突出問題。其一,部分未取得基金從業(yè)資格的人員違規(guī)從事基金銷售活動;其二,承擔(dān)基金銷售業(yè)務(wù)審查、監(jiān)督重任的合規(guī)風(fēng)控人員,同樣未取得基金從業(yè)資格;其三,未設(shè)立基金產(chǎn)品準(zhǔn)入委員會或?qū)iT小組,致使銷售產(chǎn)品準(zhǔn)入缺乏集中統(tǒng)一管理;其四,分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標(biāo)體系中,未納入基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等指標(biāo)。



上述行為已違反《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第二十七條第一款、第三十條第一款、第二款,以及《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕58號)第十七條第一款的規(guī)定。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第五十三條,證監(jiān)會山東監(jiān)管局決定對其采取責(zé)令改正措施,并要求德州銀行在收到?jīng)Q定書30日內(nèi)向其提交書面整改報告,全面強化基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)管理。



值得注意的是,德州銀行違規(guī)受罰并非首次。2023年,中國銀行保險監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局公開行政處罰信息,德州銀行因嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則,被處以195萬元罰款。2024年,又因代為履職人員超期履職,再度觸碰嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則紅線,被國家金融監(jiān)督管理總局德州監(jiān)管分局罰款50萬元。



公開資料顯示,德州銀行成立于2004年,位于山東省德州市,主要從事貨幣金融服務(wù)及基金銷售等業(yè)務(wù)。其主要股東中,山東省國有資產(chǎn)投資控股有限公司持股44%位列大股東之位,德州市財政局、萊商銀行分別以11.69%、8.52%持股比例位居第二、三大股東。德州銀行法定代表人、董事長牛洪春出生于1963年8月,2016年進(jìn)入德州銀行任董事,2021年7月獲山東銀保監(jiān)局核準(zhǔn)董事、董事長任職資格;德州銀行行長趙鳴翠則于2020年9月經(jīng)山東銀保監(jiān)局核準(zhǔn)董事任職資格。



接連不斷的違規(guī)處罰,反映出德州銀行在業(yè)務(wù)經(jīng)營與合規(guī)管理層面存在明顯漏洞。金融機(jī)構(gòu)合規(guī)是生命線,在強監(jiān)管的金融環(huán)境下,德州銀行如何填補管理漏洞、扭轉(zhuǎn)違規(guī)局面,不僅關(guān)乎自身聲譽與發(fā)展,更直接影響金融市場秩序與投資者權(quán)益保護(hù)。



(來源:中國山東網(wǎng),海岱財經(jīng)綜合)

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