企業(yè)發(fā)現(xiàn)員工涉嫌腐敗、舞弊等行為的線索后，在決定正式啟動(dòng)司法程序前，往往需要自行或聘用外部律師先行了解事實(shí)情況，這就是一次內(nèi)部調(diào)查。內(nèi)部調(diào)查中，通過面談可以初步固定一些基本事實(shí)和陳述，企業(yè)自身或外聘律師搜集的言辭證據(jù)作為當(dāng)事人對(duì)事件的記憶表達(dá)，以其直接性、全面性成為還原事件真相的核心鑰匙；但同時(shí)，內(nèi)部調(diào)查缺乏強(qiáng)制力，還需要面對(duì)復(fù)雜的利益關(guān)系和潛在的對(duì)抗心理，如何合法、高效地通過內(nèi)部調(diào)查的面談獲取有效證言成為關(guān)鍵挑戰(zhàn)。對(duì)企業(yè)法務(wù)或者調(diào)查律師來說，如何最大限度地完成一次合法、有效的內(nèi)部調(diào)查面談？可以從以下三個(gè)角度準(zhǔn)備：

一、如何確定內(nèi)部調(diào)查面談的對(duì)象？

內(nèi)部調(diào)查中，經(jīng)由前期充分的外圍證據(jù)搜集，調(diào)查人員已具備與相關(guān)員工及被調(diào)查人直接面談的基礎(chǔ)，通過面談提供多角度印證或補(bǔ)充信息，是推進(jìn)調(diào)查的關(guān)鍵步驟。主要聚焦于兩類關(guān)鍵群體：一是與被調(diào)查人及所涉案件相關(guān)的其他員工，二是被調(diào)查人本人，其陳述若與已掌握證據(jù)鏈吻合，將極大推動(dòng)調(diào)查進(jìn)程，并側(cè)面折射被調(diào)查人的心理狀態(tài)—是積極配合、消極對(duì)抗還是拒不承認(rèn)。這種心理洞察有助于調(diào)查人員及時(shí)調(diào)整取證方向與調(diào)查策略。同時(shí)，必須清醒認(rèn)識(shí)言辭證據(jù)的易失真性。調(diào)查人員應(yīng)秉持客觀審慎態(tài)度，強(qiáng)化對(duì)陳述的審核，對(duì)合理的申辯予以吸納，對(duì)不合理的解釋應(yīng)及時(shí)反饋并要求其進(jìn)一步說明，在充分保障被調(diào)查人程序性權(quán)利的基礎(chǔ)上逼近真相。

針對(duì)被調(diào)查人的面談，是整個(gè)調(diào)查的核心攻堅(jiān)戰(zhàn)，其復(fù)雜性與對(duì)抗性顯著增強(qiáng)，對(duì)技巧與程序的要求也更為嚴(yán)苛。針對(duì)被調(diào)查人的面談，更需遵循嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某绦蛞?guī)范并運(yùn)用特定的溝通技巧。

二、如何保證內(nèi)部調(diào)查面談的規(guī)范性？

（一）程序正當(dāng)與權(quán)利保護(hù)

內(nèi)部調(diào)查雖無國(guó)家強(qiáng)制力，卻是后續(xù)移送司法或紀(jì)檢監(jiān)察程序的基石。程序本身的合法性，尤其是對(duì)被調(diào)查人權(quán)利的充分尊重，是調(diào)查結(jié)果權(quán)威性與公正性的根本保障。面談過程應(yīng)嚴(yán)格保護(hù)被調(diào)查人的休息權(quán)、身體健康權(quán)、人身自由權(quán)以及保持沉默的權(quán)利，嚴(yán)禁以疲勞戰(zhàn)術(shù)、威脅恐嚇、非法拘禁等任何侵犯其合法權(quán)益的手段獲取陳述，避免因調(diào)查人員的不當(dāng)態(tài)度、行為引發(fā)程序瑕疵，進(jìn)而侵蝕調(diào)查的公正性與結(jié)果可信度。

（二）內(nèi)容的完整記錄與固定

面談本身即取證行為，而對(duì)談話內(nèi)容的記錄則是證據(jù)的載體。為確保證據(jù)效力，面談過程應(yīng)同步錄音錄像，并制作詳盡的文字筆錄。其中，文字筆錄需客觀、全面，由參與人員特別是被調(diào)查人核對(duì)無誤后簽字確認(rèn)，形成穩(wěn)固的證據(jù)鏈。錄音錄像則動(dòng)態(tài)還原談話情境，驗(yàn)證筆錄真實(shí)性。

（三）調(diào)查信息的嚴(yán)格保密

對(duì)訪談?dòng)涗浖矮@取信息進(jìn)行保密管理，亦是內(nèi)部調(diào)查的基本要求。所有面談?dòng)涗浘鶎倜舾行畔ⅲ仨殗?yán)格限定知悉范圍，采取物理與電子雙重保密手段。這不僅是對(duì)企業(yè)及相關(guān)人員隱私的尊重，防止信息不當(dāng)泄露引發(fā)次生風(fēng)險(xiǎn)，也是對(duì)調(diào)查人員自身職業(yè)安全的必要防護(hù)。

三、如何設(shè)計(jì)一次有效的內(nèi)部調(diào)查面談？

成功的面談?wù){(diào)查，依賴于調(diào)查人員對(duì)專業(yè)技巧的嫻熟運(yùn)用。

（一）營(yíng)造有效調(diào)查氛圍

氛圍營(yíng)造是影響被調(diào)查人心理狀態(tài)的重要手段，其核心在于掌控心理與建立態(tài)勢(shì)。美國(guó)警察初次審訊犯人時(shí)，往往會(huì)營(yíng)造嚴(yán)肅、震懾的氛圍，如不讓被調(diào)查人坐有靠背的凳子，不允許抽煙、自由走動(dòng)等，讓被調(diào)查人感覺到壓力，從而瓦解被調(diào)查人的對(duì)抗防線。調(diào)查人員應(yīng)該在掌控被調(diào)查人的心理活動(dòng)的基礎(chǔ)上，根據(jù)被調(diào)查人的個(gè)性及案件性質(zhì)，通過調(diào)查環(huán)境的布置，如空間大小、光線陳設(shè)、器材使用，調(diào)查人員的選擇與搭配，調(diào)查人員坐姿、眼神、語氣等儀態(tài)舉止，以及規(guī)范的程序儀式感，如清晰告知身份、權(quán)利義務(wù)宣讀、內(nèi)部調(diào)查筆錄制作等，營(yíng)造或嚴(yán)肅震懾、或平和溝通的不同氛圍，其關(guān)鍵在于形成一種專業(yè)、權(quán)威、掌控全局的態(tài)勢(shì)，讓被調(diào)查人感受到調(diào)查的嚴(yán)肅性，促使其慎重對(duì)待。被調(diào)查人尤其高管通常社會(huì)閱歷豐富，對(duì)證據(jù)材料極為敏感，任何筆錄或程序上的疏漏或記錄偏差都可能被其抓住并質(zhì)疑調(diào)查的公正性。

（二）精煉運(yùn)用語言技巧

面談本質(zhì)上是語言的對(duì)抗與交流。面對(duì)社會(huì)地位較高、可能心存輕視的被調(diào)查人，調(diào)查人員的語言必須精煉、準(zhǔn)確、邏輯嚴(yán)密、堅(jiān)定有力。開場(chǎng)避免示弱，必要時(shí)需嚴(yán)肅訓(xùn)誡，責(zé)令其端正態(tài)度配合調(diào)查。同時(shí)，多使用書面語和專業(yè)術(shù)語以提升談話的嚴(yán)肅性和專業(yè)性，表述兼具直接性與策略性，做到委婉時(shí)含蓄有度，強(qiáng)硬時(shí)擲地有聲。語言的準(zhǔn)確性、嚴(yán)密性和邏輯性是抵御被調(diào)查人“反擊”、掌控談話節(jié)奏的關(guān)鍵武器。

（三）優(yōu)先采用開放式提問法

開放式提問給予回答者廣闊空間，限制少，封閉式提問則答案受限。采用開放式提問，一來能夠避免信息泄露。封閉式提問會(huì)無意中向被調(diào)查人透露調(diào)查方已知什么、想知道什么及其關(guān)聯(lián)性，使其警覺并構(gòu)筑防御，而開放式提問能有效隱藏調(diào)查意圖。二來鼓勵(lì)陳述，捕捉矛盾，給予自由發(fā)揮空間。被調(diào)查人可能因言多而語失，或在多次面談圍繞同一主題的開放式回答中出現(xiàn)前后矛盾，為調(diào)查人員利用矛盾突破其心理防線創(chuàng)造機(jī)會(huì)。三來減少暗示與誘導(dǎo)，最大程度降低提問本身對(duì)被調(diào)查人回答的引導(dǎo)性，更利于獲取原始、自發(fā)的陳述。實(shí)踐中，應(yīng)努力增加被調(diào)查人說話比例，減少調(diào)查人員提問次數(shù)。

（四）實(shí)施合法、有效的引導(dǎo)

調(diào)查人員應(yīng)正確引導(dǎo)被調(diào)查人盡可能客觀、全面、有序地把涉嫌違法違規(guī)的事實(shí)講出來，從而形成高質(zhì)量的內(nèi)部調(diào)查檔案。通過提問引導(dǎo)供述，剔除干擾，輔助其準(zhǔn)確還原過往案件事實(shí)。

第一，輔助表達(dá)。當(dāng)被調(diào)查人記憶清晰但表達(dá)困難時(shí)，可運(yùn)用“漏斗策略”，將大問題細(xì)化為小問題，或提供中性詞匯選項(xiàng)供其選擇，幫助其準(zhǔn)確表述，其關(guān)鍵在于問題設(shè)計(jì)必須開放、選項(xiàng)全面中立，避免預(yù)設(shè)答案指供、誘供。

第二，銜接過渡，確保陳述連貫完整。在轉(zhuǎn)換不同事實(shí)或同一事實(shí)的不同環(huán)節(jié)時(shí)，多使用自然、符合邏輯語境的過渡性問題引導(dǎo)其補(bǔ)充完整事實(shí)要素，確保陳述連貫完整、自然流暢，善用時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件等內(nèi)在邏輯線索自然切換。

第三，克服干擾。面對(duì)被調(diào)查人因擔(dān)憂法律后果等產(chǎn)生的心理干擾，調(diào)查人員需精準(zhǔn)施策。對(duì)于缺乏事實(shí)依據(jù)的擔(dān)憂，應(yīng)及時(shí)予以澄清解釋。而對(duì)于確實(shí)存在的顧慮，例如懼怕被追究刑事責(zé)任，則應(yīng)依法闡釋認(rèn)罪認(rèn)罰、自首、積極退贓等法定或酌定從寬情節(jié)的具體政策與相關(guān)實(shí)例，引導(dǎo)被調(diào)查人正視問題實(shí)質(zhì)，爭(zhēng)取從寬處罰。當(dāng)遭遇環(huán)境干擾，諸如有人突然闖入或噪音干擾，必須果斷行動(dòng)，包括嚴(yán)厲制止干擾源并迅速清場(chǎng)，同時(shí)立即通過提出新問題等方式將被調(diào)查人的注意力重新聚焦到面談主題上。整個(gè)處置過程務(wù)必做到迅速、強(qiáng)勢(shì)，彰顯調(diào)查人員的掌控力，防止干擾因素破壞被調(diào)查人的陳述狀態(tài)。

第四，適時(shí)鼓勵(lì)與肯定。陳述常伴隨心理壓力和反復(fù)，在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或當(dāng)被調(diào)查人表現(xiàn)出合作意愿時(shí)，可通過語言肯定、語氣語調(diào)或非語言信號(hào)給予適度鼓勵(lì)，增強(qiáng)其繼續(xù)陳述的勇氣。

第五，喚醒模糊記憶。對(duì)于因遺忘而記憶模糊的，可引導(dǎo)其通過關(guān)聯(lián)重大事件或情景聯(lián)想等方法嘗試回憶，提問應(yīng)圍繞可能喚醒記憶的線索展開。

內(nèi)部調(diào)查中的面談，是將碎片化信息整合還原為完整事實(shí)圖景的關(guān)鍵樞紐,其價(jià)值不僅在于獲取直接言辭證據(jù)，更在于通過這一互動(dòng)過程洞察人心、把握態(tài)勢(shì)。唯有將精湛的技巧與對(duì)法治原則的敬畏緊密結(jié)合，才能使面談?wù)嬲蔀榇┩该造F、抵達(dá)真相的利器，為合規(guī)治理與風(fēng)險(xiǎn)化解提供堅(jiān)實(shí)可靠的依據(jù)。

作者簡(jiǎn)介

馬靖云 海華永泰高級(jí)合伙人

馬靖云，法學(xué)博士、法學(xué)博士后。上海市法學(xué)會(huì)律師法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)，中國(guó)法學(xué)會(huì)律師法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事，西北政法大學(xué)刑辯高研院上海分院副院長(zhǎng)，海華永泰律師事務(wù)所黨委書記、主任。全國(guó)律師行業(yè)優(yōu)秀黨員律師，全國(guó)律師行業(yè)優(yōu)秀共產(chǎn)黨員，上海市第四屆優(yōu)秀女律師，上海市律師行業(yè)優(yōu)秀黨員律師，《商法》“The A-List 法律精英：2024年中國(guó)業(yè)務(wù)睿見領(lǐng)袖”，“ 2024GRCD中國(guó)客戶首選合規(guī)律師：刑事”，《商法》2020、2022“The A-List法律精英”，ALB特邀評(píng)委，國(guó)家層面第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員，上海交通大學(xué)、華東政法大學(xué)、華東師范大學(xué)兼職碩士生導(dǎo)師、兼職研究員。其法學(xué)專著《律師商談溝通與司法商談機(jī)制的構(gòu)建》入選上海律師文庫，發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)十篇，獲評(píng)中國(guó)知網(wǎng)智慧法治Top100影響力作者。擅長(zhǎng)專業(yè)領(lǐng)域：商業(yè)與金融犯罪、職務(wù)犯罪、企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范。

張雪櫻 海華永泰律師

張雪櫻，中共黨員，華東政法大學(xué)刑法學(xué)碩士研究生，海華永泰2023年度最佳律師、2025年度海華永泰青年律師之星，擅長(zhǎng)商事與經(jīng)濟(jì)犯罪、民刑交叉案件，曾在公眾號(hào)、期刊等發(fā)表多篇法學(xué)文章，日常參與企業(yè)常年法律顧問服務(wù)、爭(zhēng)端解決、刑事辯護(hù)等，注重企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，致力于為當(dāng)事人提供專業(yè)、高效、務(wù)實(shí)的法律服務(wù)，力求實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的法律效果。